建筑企业白名单制度

建筑企业白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建筑业企业资质管理规定》等国家相关法律法规，结合建筑行业生产经营特性及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，为规范公司白名单制度管理，有效防范工程质量、安全生产、市场准入等专项风险，保障企业稳健运营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程建设项目的招标采购、分包管理、供应商评价、资质管理、安全生产等业务场景，贯穿项目全生命周期。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）白名单管理：指通过建立合格供应商、分包单位、合作机构等备选库，对符合资质条件、合规经营、业绩优良的市场主体实施分类分级动态管理，优先选择优质合作资源，实现风险前置控制的管理机制。（二）专项风险：指在工程建设过程中可能引发质量事故、安全事故、法律纠纷、市场禁入等重大不利后果的系统性风险，包括但不限于供应商资质造假、转包分包、挂靠串标、安全隐患未整改等。（三）合规经营：指企业在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度，确保业务决策、流程执行、合同履约等各环节合法合规。（四）动态评估：指定期或不定期对白名单主体资质、履约记录、风险指标等进行综合评价，实行动态调整的管理手段。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保白名单管理贯穿业务流程各环节，覆盖所有供应商、分包单位及合作机构。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位责任，确保管理职责闭环。（三）风险导向：聚焦高发风险领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进：通过动态评估与反馈机制，不断优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对白名单制度实施负总责，分管领导为直接责任人，统筹协调制度落实。第六条设立白名单管理领导小组，由公司主要领导担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹制度建设、重大决策审批、监督评价及跨部门协同，每月召开例会研判风险。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（如采购管理部）：1.负责白名单制度的制定、修订及组织实施；2.组织开展供应商资质核查、风险评估；3.统筹供应商动态评估与淘汰机制；4.负责制度培训与宣贯。（二）专责部门（如合规管理部、安全管理部门）：1.合规管理部：审核供应商法律合规性，监督招标投标流程；2.安全管理部门：审核分包单位安全生产资质，监督隐患整改。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域白名单主体准入标准；2.开展日常履约监控，及时上报风险事件；3.完成白名单主体使用反馈。（四）基层执行岗：1.严格执行白名单主体使用规范；2.填报岗位合规操作记录；3.发现重大风险及时上报。第八条建立白名单主体分级标准：（一）A类主体：具备特级资质、业绩优良、无重大违规记录的优质合作方；（二）B类主体：符合一级资质、合规经营但业绩一般的中端合作方；（三）C类主体：资质或业绩尚有不足，需重点监管的合作方。第九条明确白名单使用审批流程：（一）A类主体直接授权使用；（二）B类主体需部门负责人审批；（三）C类主体需分管领导审批。第十条建立白名单主体退出机制：（一）发生重大违规、资质过期、履约不合格等情形，立即暂停使用；（二）经评估确无整改价值的，予以清退并纳入黑名单。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商准入管理供应商必须符合以下标准：1.资质齐全有效，不存在挂靠、转让等违规行为；2.通过“信用中国”等平台查询，无重大失信记录；3.近三年无重大工程质量安全事故。禁止性行为：严禁通过虚假资料骗取准入资格，严禁转包、违法分包。重点防控：资质证书伪造、业绩造假。第十二条招标采购管理（一）公开招标项目必须使用白名单主体，且比例不低于80%；（二）非公开招标项目需经领导小组审批；（三）严禁围标串标、利益输送。重点防控：招标文件设置排他性条款、泄露标底。第十三条分包单位管理（一）专业分包需具备相应资质，劳务分包严禁转包；（二）分包合同必须经白名单主体签署；（三）严禁“包而不管”导致安全生产风险。重点防控：分包单位资质不符、擅自变更分包内容。第十四条资质管理（一）定期复核白名单主体资质，每年不少于1次；（二）资质变更或降级，立即启动评估程序；（三）严禁使用过期或无效资质。重点防控：资质动态监管缺失。第十五条安全生产责任（一）白名单主体必须满足安全生产条件，配备合格管理人员；（二）发生安全事故的，立即暂停使用并追溯；（三）定期审核安全生产考核记录。重点防控：安全生产投入不足、隐患整改不力。第十六条履约评价（一）项目结束后60日内完成评价，包括质量、进度、合规性；（二）评价结果分为“优秀”“合格”“不合格”；（三）不合格主体1年内不得使用。重点防控：评价标准不客观、结果滥用。第十七条黑名单管理（一）被清退主体纳入黑名单，2年内不得重新申请；（二）黑名单信息同步至集团共享平台；（三）关联单位不得优先准入。重点防控：黑名单惩戒力度不足。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制（一）每年6月30日前修订白名单目录；（二）法规调整或发生重大风险事件时即刻启动修订；（三）修订需经领导小组审议通过。第十九条风险识别预警机制（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）根据风险等级发布预警，明确责任部门；（三）预警信息通过OA系统全员推送。第二十条合规审查机制（一）采购申请必须附带白名单证明；（二）合同签订前完成合规审查，签署需双章确认；（三）审查不合格的，业务流程终止。第二十一条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，每月汇总上报；（二）重大风险启动应急预案，领导小组统筹资源；（三）处置过程需全程留痕。第二十二条责任追究机制（一）违规使用非白名单主体，视情节罚款1万-10万元；（二）因管理疏漏导致损失的，追究部门负责人连带责任；（三）涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制（一）每年12月31日前提交白名单有效性评估报告；（二）评估内容包括覆盖率、合规率、风险控制效果；（三）评估结果作为次年制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）各级领导干部签订白名单管理责任书；（二）领导小组办公室设在牵头部门，配备专职联络员。第二十五条考核激励机制（一）将白名单使用合规率纳入部门年度考核指标；（二）优秀合作主体给予优先订单，不合格主体公开通报。第二十六条培训宣传机制（一）管理层需完成合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月参加操作规范培训，考核不合格的禁止上岗。第二十七条信息化支撑（一）开发白名单管理系统，实现主体信息电子化；（二）通过人脸识别等技术手段加强使用校验。第二十八条文化建设（一）编制《白名单管理合规手册》，人手一册；（