《企业涉外知识产权合规指南》征求意见稿

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h前言 II1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 15机构和人员 16制度建设 27布局 28获取与维护 39运用 310风险管理 411风险应对 512检查与改进 6附录A（资料性）主要国家或地区知识产权政策环境及纠纷应对策略 8前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：本文件主要起草人：企业涉外知识产权合规指南范围本文件给出了企业涉外知识产权合规的基本原则、机构和人员、制度建设、布局、获取与维护、运用、风险管理、风险应对、检查与改进的指导。本文件适用于企业涉外知识产权合规工作。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇术语和定义GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

涉外知识产权foreign-relatedintellectualproperty知识产权的主体、客体、法律事实等方面涉及一个或多个外国国家或地区的知识产权事务，涵盖多种知识产权类型（如专利、商标、著作、集成电路布图设计、商业秘密、植物新品种等）。基本原则合法依规涉外知识产权合规需遵守国际规则、目标国法律及中国国内法律相关要求。全员参与涉外知识产权涉及到企业各业务领域，需全体人员遵守合规义务。全程管理企业在产品或服务的全生命周期开展涉外知识产权合规管理，全流程履行合规义务，防范知识产权风险。机构和人员机构设立专门的知识产权管理机构，组建专业人员团队承担涉外知识产权合规工作。具体职责包括但不限于：构建系统化的涉外知识产权合规工作体系；推进涉外知识产权合规义务履行并监督考核完成情况；确保涉外知识产权合规义务在部门内得到明确落实；制定涉外知识产权合规工作体系的绩效考核和改进需求。人员部门管理人员宜具备复合型专业素养，包括但不限于：拥有技术、法律、检索等多领域专业知识及丰富从业经验，能够统筹构建企业涉外知识产权风险防控体系，分解年度工作目标并监督执行，明确团队成员岗位职责；具备合同审查与管理能力，擅长挖掘企业创新成果并进行知识产权培育；具备战略研判能力，能够依据风险预警信息优化涉外知识产权布局策略；具备纠纷协调处置能力，组织开展目标市场知识产权环境评估；具备跨部门统筹协调能力，推动企业整体风险防控工作高效开展。工作人员的专业要求包括但不限于：行业认知：熟悉企业所在行业全球竞争格局及目标市场政策法规，掌握核心技术领域专业知识；法律素养：精通主要目标市场知识产权法律法规及政策环境；检索分析：熟练运用各类知识产权数据库，具备专利新颖性检索、商标近似性分析等专业能力；风险意识：能够敏锐识别潜在知识产权风险，并制定针对性防范与应对方案；实践经验：熟悉涉外知识产权风险防控全流程操作，具备实际案例处理经验。人员管理包括但不限于：签订劳动合同、劳务合同约定涉外知识产权合规义务等；签订竞业限制协议，降低涉外知识产权法律风险；通过制度宣贯、流程培训、案例研讨等多种方式，强化企业全员知识产权保护意识；建立常态化人才培养机制，持续提升涉外知识产权团队专业能力。制度建设建立健全涉外知识产权合规管理制度，包括但不限于：知识产权风险动态监测、评估及分级预警制度；知识产权纠纷应急处置与争议解决制度；建立完善有序、高效的知识产权管理制度，实现知识产权创造、运用、保护、管理与激励全流程管理；全员知识产权培训教育制度；建立标准化工作制度，根据企业的发展需要、战略目标，明确职能职责、规范工作流程，提高涉外知识产权工作效率，建立源头知识产权合规风险防范机制。结合企业战略目标和业务特点，制定清晰的涉外知识产权合规制度流程。涉外知识产权管理部门与企业研发、法务、市场等部门建立协同联动机制，将涉外风险防控措施融入产品研发、市场拓展、技术合作等各个业务环节，保障企业知识产权战略有效落地。布局目的布局目的包括但不限于：加强企业商品及服务全球知识产权保护；抗衡或制约竞争对手在目标市场的发展；提高无形资产价值，直接获取利润，增加产品附加值；提高涉外知识产权风险应对能力；重塑行业规则，打造品牌影响力。海外专利布局海外专利布局包括但不限于：直接申请：申请人将技术方案写成专利申请文件的形式并翻译成目标国家或地区的官方语言，最后提交到目标国家或地区的专利局；巴黎公约途径申请：申请人在中国首次提出专利申请后，向其他巴黎公约成员国提出专利申请，在特定期限内可要求优先权；PCT申请：申请人按照《专利合作条约（PCT）》规则提交国际专利申请，经国际检索等国际阶段流程后，在规定期限内进入指定国家或地区，由各国专利机构独立完成审查并授予专利。海外商标布局结合企业商品或服务的经营范围、产品出口规划、防御性保护的需求、目标国家的商品分类特点，同时参考同行的保护案例来选择商品或服务，申请途径包括但不限于：马德里国际申请：在马德里联盟成员国或地区进行商标注册，通过所在国家或地区的知识产权局提交申请，由世界知识产权组织进行形式审查，再由被指定的缔约方的国家或地区知识产权局进行实质审查；单一国家申请：分别向各国或地区的商标主管机关直接递交商标注册申请。获取与维护获取知识产权获取包括但不限于：保证海外知识产权申请文件的完整性、真实性；可通过技术转让、质押、使用权取得、资产置换等方式获取知识产权；在获取知识产权前开展知识产权尽职调查，对其合法性、稳定性、价值进行评判。维护知识产权维护包括但不限于：对企业的存量专利、商标、商业秘密等知识产权信息定期进行盘点梳理；对知识产权成本和产出效益进行核算，及时进行海外各国知识产权的续费续展、变更、放弃、无效异议等。运用价值评估进行必要的现场调查、市场调研，收集相关信息资料等，对涉外知识产权资产权益（包括所有权和使用权）进行全面评估。商业化应用商业化应用包括但不限于：确保知识产权的权属清晰，权利稳定；结合业务场景需求，促进企业知识产权的实施与使用；根据知识产权类型，精准匹配海外商业化使用路径。许可转让宜创建成文信息，包括但不限于：进行知识产权有效性排查，自行开展知识产权评估及针对交易对象的尽职调查；明确知识产权许可类型，转让的权利范围，防止超范围使用；明确质量控制条款、限制竞争条款等信息，降低自身风险；国有企业、高校、科研院所等单位进行知识产权转让时遵循相关规定，避免国有资产流失。投资融资投资融资包括但不限于：评估企业发展阶段，选择知识产权作价入股、质押融资、证券化、股权交换等方式；企业开展重大海外金融活动前，对自身知识产权进行摸排，排除可能存在的知识产权风险。风险管理风险预警产品研发与技术创新通过专利自由实施调查（FTO）、购买海外侵权责任保险等方式，从源头降低涉外知识产权侵权风险及维权成本。海外品牌规划防范品牌在境外被恶意抢注、侵权，或不满足目标国实际使用要求等风险，保障品牌在海外的合法使用与排他性。前期尽职调查在开展海外技术合作、投资并购、跨境代工销售、技术转让许可等业务前，宜对合作方知识产权资产进行全面尽职调查，重点核查权利真实性、有效性、技术匹配度及市场价值。内部人员管控加强跨境员工、海外子公司员工监管，涉及知识产权核心条款的海外合作合同，联合专业服务机构、法律顾问共同完成合同条款的拟定与审查工作。履约监控体系建立完善的合同履约监控机制，设置关键监控节点，对合作方知识产权履约情况进行定期核查，及时发现并处理违约行为。风险识别调研咨询风险在参与跨国合作中，识别第三方公司以开展调研咨询的名义要求企业填写相关知识产权信息从而造成的知识产权泄露风险。权属风险宜识别因权属约定不清或者实际权属与约定不符而引发的权属纠纷风险。合同风险宜识别知识产权归属、侵权责任、权利担保等核心条款在合同中未明确约定、约定不公平条款或约定不清而产生的风险。宜识别知识产权成果被泄露等行为，产生违反合同条款约定项的风险。关键环节风险在技术研究开发、生产经营采购、委托加工承揽、产品服务出口、对外宣传展销等环节，识别知识产权风险。智能监测系统研发知识产权合规风险智能监测模型，加入人工智能技术手段，提升侵权行为预警、证据固定等数字化能力，推动提升涉外知识产权风险防范工作信息化和智能化水平。风险评估分级分类、定性定量对涉外知识产权风险进行全面评估，动态更新风险状况。风险应对侵权应对确认诉求委托专业的涉外知识产权服务机构，与对方或其中国代理商、分销商、位于中国的关联公司等就分歧进行沟通，查看诉讼主体适格性，要件理由是否充分，确认对方诉求及答辩时间。制定策略制定应对策略，了解目标国当地知识产权政策（主要国家或地区知识产权政策环境及纠纷应对策略见附录A），对涉嫌侵权的知识产权进行侵权判定分析，若疑似存在侵权行为，可结合产品销量等进行成本核算，推算可能的赔偿额及公司赔付能力。回复提供无侵权行为法律意见书，避免被判定为故意侵权。若存在侵权行为，尽快停止销售侵权产品。抗辩开展知识产权分析评议，明确应诉方案，提出抗辩。和解谈判在案件进展关键节点积极推进和解谈判。主动维权调查取证通过正规渠道购买侵权产品，保留完整交易凭证。分析产品的侵权类型，明确侵权人主体身份。收集侵权规模数据、关联企业等基础信息。通知合规发送函件，明确知识产权权利保护范围、侵权事实、整改期限，同时提供合法授权合作方案，可明确许可费率、范围等。附上权利证明文件与侵权比对分析。诉讼对象选取结合案件情况，优选诉讼对象、诉讼地、诉讼法院。和解谈判综合案情发展，决定是否和解及策略，和解后及时撤诉。跨境电商纠纷处理平台内经营者遭到投诉后，需进行自查及知识产权有效性分析。及时下架产品、向平台申诉、向法院提起确认不侵权之诉等。商标海外抢注应对对初步审定阶段商标提出异议，对已注册商标提出无效宣告、撤销申请、诉讼等，树立全球商标战略意识。检查与改进自查自纠企业内部定期对涉外知识产权风险防范工作进行审计监督，检查合规管理制度执行情况、措施落实效果、知识产权流程处理合规性等。设立内部举报渠道，鼓励员工举报知识产权违规行为和风险隐患。持续优化根据风险评估结果、纠纷处理经验教训、政府部门典型案例发布、涉外知识产权法律法规政策变化，定期对风险防范措施进行优化调整，不断完善企业涉外知识产权合规风险防范体系。

（资料性）

主要国家或地区知识产权政策环境及纠纷应对策略美国知识产权政策环境及纠纷应