T-CPASE GT 011-2020 特种设备风险管控导则

T_CPASEGT011-2020特种设备风险管控导则前言本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由中国特种设备安全与节能促进会(CPASE)提出并归口。本文件起草单位:上海市市场监督管理局、上海市特种设备监督检验技术研究院、安徽省特种设备检测院、华东理工大学、国家市场监督管理总局特种设备安全监察局、中国特种设备安全与节能促进会、中国特种设备检测研究院。参加本文件起草工作的单位还有:江苏省市场监督管理局、浙江省市场监督管理局、山东省市场监督管理局、安徽省市场监督管理局、南京市市场监督管理局、浙江省特种设备科学研究院、江苏省特种设备安全监督检验研究院、重庆市特种设备检测研究院、南京市特种设备安全监督检验研究院、山东省特种设备协会。本文件主要起草人:刘华、李哂荟、陈庆艮、施哲雄、王善江、王为国、孙仁山、吉建立、王长明。参加本文件起草工作的人员还有:王辉、叶宇峰、任诗波、刘洪勤、李丰庆、李向东、杨蓉遵、肖飚、何毅、张雪峰、陈辉、林正、季本军、周国庆、郑建伟、侯少毅、贾国良、徐洁明、徐锋、高智、郭怀力、黄长安、梁华、程航、虞雪芬、缪春生、戴清晨。本文件为首次发布。1范围本文件规定了特种设备风险管控工作的基本要求、风险管控的程序和内容、持续改进和档案管理。本文件适用于特种设备使用单位（以下简称使用单位）对特种设备风险的辨识和控制、分级管控的相关工作。特种设备检验机构、监管部门等相关单位亦可参照使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694风险管理术语TSG08特种设备使用管理规则《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办(2016)11号)3术语和定义GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备风险特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。3.2特种设备风险源特种设备风险的来源，包括特种设备(本体、部件、部位)及其相关作业活动。注:相关作业活动包含开车与停车、检查与维修、热氨融霜、装液与卸液、气瓶(罐车)充装等作业。3.3风险因素任何能增大风险事故发生的概率或严重程度的事件。3.4相关方能够影响特种设备风险或可能受到风险影响的个人或群体。3.5特种设备风险管控对特种设备风险源进行风险辨识、评估、风险控制以及实施管控的过程。3.6特种设备风险管控体系使用单位用于制定特种设备风险管控方针、目标以及实现这些目标的过程所需的一系列相互关联或相互作用的要素。4基本要求4.1使用单位是其特种设备风险管控工作的责任主体，应按照法律、法规、规章、政府文件以及相关安全技术规范、标准的规定开展风险管控工作。4.2使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人，应为风险管控工作体系的建立、实施、有效运行和改进承担最终责任。4.3使用单位应根据本文件的规定建立、实施、有效运行和持续改进特种设备风险管控体系，并满足以下要求:a)使用单位应建立由主要负责人负责的风险管控工作机构，并建立能够保障风险管控体系全过程有效运行的管理制度；b)使用单位应按照全员参与的原则开展风险管控工作；c)使用单位应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人；d)使用单位应强化风险过程管理，确保风险管控措施持续有效。5风险管控的程序及内容5.1总体流程特种设备风险管控应遵循“风险辨识—风险评估—风险控制—管控实施—效果验证”的闭环流程，确保每一个环节衔接顺畅、责任明确，实现对特种设备风险的全流程管控。5.2风险辨识使用单位应组织专业人员，结合特种设备的类型、使用环境、运行工况、作业流程等，全面辨识特种设备风险源，明确风险因素。风险辨识应覆盖特种设备全生命周期，包括采购、安装、调试、使用、维护保养、检验检测、报废等各个环节，确保无遗漏、无死角。5.3风险评估使用单位应根据风险辨识结果，采用科学合理的评估方法，对特种设备风险的可能性和严重性进行分析，确定风险等级。风险评估应结合特种设备的实际运行情况、历史事故案例、检验检测结果等因素，确保评估结果客观、准确。5.4风险控制5.4.1使用单位应根据风险等级，制定针对性的风险控制措施，明确控制目标、责任部门、责任人及完成时限。5.4.2风险控制措施应优先采用工程技术措施，从源头降低风险；同时结合管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施，形成全方位的风险控制体系。5.4.3风险控制措施实施后，应及时评估其合理性和有效性，对不符合要求的措施及时进行调整完善。5.5管控实施使用单位应按照风险管控方案，组织开展管控实施工作，定期对特种设备运行状态、管控措施落实情况进行检查，及时发现并解决管控过程中存在的问题，确保风险管控工作持续推进。5.6效果验证使用单位应定期对风险管控效果进行验证，通过检验检测、现场检查、数据分析等方式，评估风险管控目标的实现情况。对验证中发现的问题，应及时分析原因，采取整改措施，持续优化风险管控体系。6持续改进6.1使用单位应建立特种设备风险管控持续改进机制，定期对风险管控工作进行总结分析，结合以下情况及时调整完善风险管控体系：a)特种设备的新增、改造、报废等情况；b)相关法律法规、安全技术规范、标准的更新；c)事故（事件）发生后，对事故（事件）或其他现象的新认识，对相关风险源的再评价；d)风险管控效果验证中发现的问题；e)企业开展非常规作业活动、新增或变更的功能性区域等情况。6.2使用单位应定期组织开展风险管控培训，提升相关人员的风险管控意识和能力，确保风险管控体系的有效运行。7档案管理7.1使用单位应建立特种设备风险管控档案，对风险辨识、评估、控制、管控实施、效果验证、持续改进等过程中的相关资料进行整理、归档，确保档案资料完整、准确、可追溯。7.2风险管控档案应包括但不限于以下内容：a)风险管控管理制度、工作方案；b)风险辨识记录、风险评估报告；c)风险控制措施文件、实施记录；d)管控效果验证记录、整改资料；e)持续改进相关文件、记录；f)相关培训记录、人员资质证明等。7.3风险管控档案的保存期限应符合相关法律法规和标准的要求，确保在特种设备全生命周期内可查询、可追溯。附录A（资料性）本附录提供了风险源（特种设备、作业过程）、风险信息汇总表、风险分级管控相关参考格式，供使用单位参考使用，使用单位可结合自身实际情况进行调整。参考文献（参考相关法律法规、安全技术规范、标准及行业文献，具体内容参照标准原文）编制说明（详细说明本文件的编制背景、编制目的、编制过程、主要技术内容确定依据等，具体内容参照标准原文）标准基本信息项目内容标准号T/CPASEGT011-2020标