创业投资基金投资协议范本

创业投资基金投资协议范本一、协议宗旨（一）目的明确。本协议旨在规范创业投资基金与被投企业之间的投资行为，明确双方权利义务，保障投资安全，促进创业企业健康发展。1.投资主体资格1.1创业投资基金（以下简称“基金”）应具备中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人登记证书，且投资运作符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。1.2被投企业（以下简称“企业”）应为在中国境内注册的初创企业，主营业务符合国家产业政策，具备良好的成长潜力。2.投资范围界定2.1基金投资领域限于非公开交易的股权，包括未上市股份有限公司股权、有限责任公司股权等。2.2投资标的应满足以下条件：（1）企业所处行业符合国家战略性新兴产业发展方向；（2）企业核心团队具备丰富的行业经验和管理能力；（3）企业拥有自主知识产权或核心竞争优势。二、投资条款（二）投资金额确定。基金对企业的投资总额不超过企业最近一期经审计净资产10%，且单笔投资金额不低于人民币100万元。1.投资方式选择1.1基金可采取股权投资、可转债、优先股等方式对企业进行投资。1.2投资方式的选择应根据企业实际情况和基金投资策略由双方协商确定。2.投资估值方法2.1企业估值应采用市场法、收益法或成本法中的一种或多种方法。2.2估值结果应经具有证券期货从业资格的评估机构出具评估报告。三、权利义务（三）权利义务划分。基金享有投资收益权、参与重大决策权等权利，同时承担保护企业利益、提供增值服务等义务。1.基金权利1.1收取投资收益权：基金有权按照协议约定收取投资分红和退出收益。1.2参与重大决策权：基金有权参与企业董事会选举、重大经营决策等事项。2.基金义务2.1保护企业利益：基金不得滥用股东权利损害企业及其他股东利益。2.2提供增值服务：基金应为企业提供行业资源对接、管理咨询、融资顾问等服务。四、治理结构（四）治理机制完善。本协议明确企业董事会构成、股东会职权等内容，构建科学合理的公司治理结构。1.董事会组成1.1企业董事会成员总数为7人，其中外部董事不得少于3人。1.2基金委派2名董事进入企业董事会。2.股东会职权2.1股东会行使对企业重大事项的决策权，包括增资扩股、合并分立等。2.2基金作为股东有权向股东会提出议案。五、退出机制（五）退出路径设计。本协议约定企业并购、IPO、管理层回购等多种退出方式，保障基金投资安全。1.退出方式选择1.1并购退出：企业可被上市公司或行业龙头企业收购。1.2IPO退出：企业可在境内外证券交易所上市。1.3管理层回购：企业管理层可回购基金持有的股权。2.退出触发条件2.1并购触发条件：企业估值达到协议约定标准或出现战略并购机会。2.2IPO触发条件：企业满足相关上市法律法规的要求。六、保密条款（六）信息保护措施。双方承诺对协议内容及涉及的商业秘密严格保密。1.保密范围1.1包括但不限于投资金额、估值方法、企业财务数据等商业信息。1.2保密期限自协议签订之日起至商业秘密公开之日止。2.违约责任2.1泄露商业秘密的违约方应向守约方支付协议总额10%的违约金。2.2造成守约方重大损失的，违约方应承担全部赔偿责任。七、争议解决（七）争议处理程序。本协议约定协商、调解、仲裁等争议解决方式。1.协商解决1.1双方应通过书面形式就争议事项进行友好协商。1.2协商期限自争议发生之日起30日内。2.仲裁程序2.1协商不成的，应提交中国国际贸易促进委员会仲裁委员会仲裁。2.2仲裁裁决具有终局效力，双方应自觉履行。八、附则（八）协议生效与修改。本协议自双方签字盖章之日起生效，未经书面同意不得修改。1.生效条件1.1本协议需经基金管理人备案，并取得企业股东会三分之二以上表决通过。1.2协议生效后双方应共同签署补充协议完善未尽事宜。2.法律适用2.1本协议适用中华人民共和国法律。2.2双方因协议产生的争议应通过中华人民共和国境内仲裁机构解决。3.协议份数3.1本协议一式六份