内控合规检查实施工作方案

内控合规检查实施工作方案一、组织领导（一）成立领导小组。公司成立内控合规检查实施工作领导小组，由总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在审计部，负责日常工作。组长全面负责工作方案的组织实施，副组长协助组长工作，各部门负责人按照职责分工，落实具体工作任务。各部门要高度重视，加强组织领导，明确责任分工，确保工作方案顺利实施。（二）明确职责分工。各部门要按照职责分工，认真履行工作职责，确保各项工作任务落实到位。审计部负责制定工作方案，组织实施检查工作，汇总分析检查结果，提出整改建议。财务部负责财务内控合规检查，业务部负责业务内控合规检查，人力资源部负责人力资源内控合规检查，办公室负责后勤保障工作。各部门要加强沟通协调，形成工作合力，确保检查工作取得实效。二、检查范围（一）检查对象。本次检查范围包括公司所有部门、所有业务环节、所有员工。重点检查财务、业务、人力资源等关键领域，以及近年来发生的问题较多的领域。（二）检查内容。本次检查内容包括内部控制制度建设和执行情况、合规经营情况、风险管理情况、信息系统安全情况等。具体包括以下内容：1.内部控制制度建设和执行情况；2.合规经营情况；3.风险管理情况；4.信息系统安全情况。三、检查方法（一）全面自查。各部门要按照工作方案的要求，认真开展自查自纠工作，全面排查内部控制和合规经营方面存在的问题，并及时进行整改。（二）重点抽查。领导小组办公室组织对各部门自查情况进行抽查，重点抽查财务、业务、人力资源等关键领域，以及近年来发生的问题较多的领域。（三）专项检查。针对自查和抽查中发现的重点问题，领导小组办公室组织开展专项检查，确保问题得到有效解决。四、检查步骤（一）动员部署阶段。领导小组召开动员部署会议，传达上级有关文件精神，部署检查工作。各部门要召开动员部署会议，传达领导小组会议精神，组织员工学习工作方案，明确工作要求和任务。（二）自查自纠阶段。各部门要按照工作方案的要求，认真开展自查自纠工作，全面排查内部控制和合规经营方面存在的问题，并及时进行整改。自查自纠工作要结合实际，突出重点，确保自查自纠工作取得实效。（三）重点抽查阶段。领导小组办公室组织对各部门自查情况进行抽查，重点抽查财务、业务、人力资源等关键领域，以及近年来发生的问题较多的领域。抽查工作要严格按照工作方案的要求进行，确保抽查工作取得实效。（四）整改落实阶段。针对自查和抽查中发现的问题，各部门要制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限，并及时进行整改。领导小组办公室对整改情况进行跟踪督办，确保问题得到有效解决。（五）总结报告阶段。各部门要总结检查工作情况，撰写检查工作报告，报领导小组办公室。领导小组办公室汇总各部门检查工作报告，形成检查工作报告，报领导小组审定。五、工作要求（一）加强组织领导。各部门要高度重视，加强组织领导，明确责任分工，确保工作方案顺利实施。各部门主要负责人是第一责任人，要亲自抓、负总责，确保各项工作任务落实到位。（二）明确职责分工。各部门要按照职责分工，认真履行工作职责，确保各项工作任务落实到位。各部门要加强沟通协调，形成工作合力，确保检查工作取得实效。（三）强化责任追究。对检查工作中发现的重大问题，要严肃追究相关责任人的责任。对整改不力、问题严重的部门，要通报批评，并追究部门负责人的责任。（四）注重工作实效。检查工作要坚持问题导向，注重工作实效