风险分级管控运行考核细则

风险分级管控运行考核细则一、考核目的（一）明确导向。通过风险分级管控运行考核，强化各级单位风险意识，落实管控责任，提升管控效能，确保安全生产形势持续稳定。1.考核范围涵盖生产经营全过程，包括但不限于生产、储存、运输、使用等环节。2.考核对象为各级单位及其下属部门、班组，重点突出高危行业和关键环节。3.考核结果与绩效考核、评优评先直接挂钩，实行差异化奖惩机制。二、考核原则（一）分级管理。根据风险等级差异，实施差异化考核标准，突出重点领域和关键环节。（二）客观公正。采用量化指标与定性评价相结合的方式，确保考核结果真实有效。（三）注重实效。考核结果应用于风险管控改进，形成闭环管理，提升本质安全水平。1.考核标准与风险等级直接对应，高风险领域考核权重不低于60%。2.考核过程由独立第三方机构实施，确保客观性。3.考核结果定期公示，接受全员监督。三、考核内容（一）制度体系。各单位风险分级管控制度健全性、可操作性及执行情况。1.风险辨识与评估制度是否完善，是否定期更新。2.风险管控措施是否明确，是否具有针对性。3.风险管控责任是否层层分解，落实到具体岗位。（二）执行落实。风险管控措施在现场的执行情况及效果。1.重大风险管控措施是否落实到位，有无专人负责。2.一般风险管控措施是否有效，有无定期检查记录。3.现场作业人员是否掌握风险管控要求，是否严格执行操作规程。（三）培训教育。全员风险管控意识和技能培训情况。1.是否定期开展风险管控培训，培训记录是否完整。2.培训内容是否覆盖所有岗位，培训效果是否考核。3.是否建立风险管控知识库，并定期更新。（四）应急准备。风险管控相关的应急预案及演练情况。1.应急预案是否针对性强，是否定期修订。2.应急演练是否按计划开展，演练记录是否完整。3.应急物资是否配备齐全，维护保养是否到位。（五）持续改进。风险管控工作的动态调整及效果评估。1.是否定期开展风险回顾，评估管控效果。2.是否根据实际情况调整风险等级及管控措施。3.改进措施是否有效落实，有无形成闭环。（六）信息化管理。风险管控信息化系统的建设及使用情况。1.信息化系统是否覆盖所有风险点，数据是否实时更新。2.系统功能是否满足风险管控需求，操作是否便捷。3.系统数据是否用于指导现场管控，有无形成分析报告。四、考核方式（一）日常检查。各级单位每月开展自查，重点检查高风险领域。1.自查记录必须真实完整，不得弄虚作假。2.自查发现的问题必须及时整改，并跟踪验证。3.自查结果报上级单位备案，作为考核依据。（二）专项检查。上级单位每季度组织专项检查，覆盖所有单位。1.专项检查采用“四不两直”方式，直奔现场。2.检查结果形成书面报告，明确整改要求。3.整改情况纳入下次考核，实行销项管理。（三）年度考核。每年12月开展年度考核，全面评估风险管控成效。1.年度考核由集团统一组织，抽调专业人员实施。2.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.年度考核结果与单位绩效直接挂钩，实行一票否决。五、考核标准（一）制度体系考核标准。满分100分，重点考核制度健全性及执行情况。1.风险辨识与评估制度，20分。制度是否完善、更新是否及时。2.风险管控措施制度，30分。措施是否明确、针对性是否强。3.风险管控责任制度，30分。责任是否分解、落实是否到位。4.制度执行情况，20分。执行记录是否完整、有无违规行为。（二）执行落实考核标准。满分100分，重点考核现场管控效果。1.重大风险管控措施，40分。措施是否落实、有无专人负责。2.一般风险管控措施，30分。措施是否有效、检查记录是否完整。3.现场作业行为，30分。人员是否掌握风险管控要求、操作是否规范。（三）培训教育考核标准。满分100分，重点考核培训效果及覆盖率。1.培训计划及记录，30分。计划是否合理、记录是否完整。2.培训内容及效果，30分。内容是否覆盖、效果是否考核。3.知识库建设及更新，40分。知识库是否完善、更新是否及时。（四）应急准备考核标准。满分100分，重点考核预案及演练效果。1.应急预案，30分。针对性是否强、修订是否及时。2.应急演练，30分。按计划开展、记录是否完整。3.应急物资，40分。配备是否齐全、维护保养是否到位。（五）持续改进考核标准。满分100分，重点考核动态调整及闭环效果。1.风险回顾，30分。是否定期开展、评估是否客观。2.动态调整，30分。调整是否及时、依据是否充分。3.闭环管理，40分。改进措施是否落实、效果是否跟踪。（六）信息化管理考核标准。满分100分，重点考核系统功能及使用效果。1.系统覆盖，20分。是否覆盖所有风险点、数据是否实时。2.系统功能，30分。功能是否满足需求、操作是否便捷。3.数据应用，50分。是否用于指导现场、分析报告质量。六、考核结果运用（一）结果分级。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。1.优秀，90分及以上。2.良好，75-89分。3.合格，60-74分。4.不合格，60分以下。（二）奖惩措施。考核结果与绩效、评优直接挂钩。1.优秀单位，给予专项奖励，优先推荐评优评先。2.良好单位，维持现状，提出改进要求。3.合格单位，限期整改，取消评优资格。4.不合格单位，通报批评，主要领导约谈。（三）整改要求。不合格单位必须制定整改方案，限期整改。1.整改方案必须明确目标、措施、责任及时间表。2.整改过程必须跟踪验证，确保整改到位。3.整改结果必须重新考核，直至达标。七、组织保障（一）组织领导。成立风险分级管控考核领导小组，负责考核组织及协调。1.领导小组由集团主要领导担任组长，相关部门负责人为成员。2.领导小组下设办公室，负责具体考核实施。3.各级单位必须成立相应组织，配合考核工作。（二）人员保障。抽调专业人员组成考核组，负责现场检查及评分。1.考核组成员必须熟悉风险管控业务，具备专业能力。2.考核组必须独立公正，不受任何干扰。3.考核组成员必须遵守纪律，保守秘密。（三）经费保障。各级单位必须安排专项经费，保障考核工作顺利开展。1.考核经费纳入年度预算，专款专用。2.考核经费必须用于考核实施，不得挪用。3.考核经费使用情况必须公示，接受监督。八、附则（一）本细则适用于集团所有单位，各单位的补充规定不得与本细则相抵触。1.各单位可根据实际情况，制定补充规定。2.补充规定必须报集团备案，经批准后方可实施。3.补充规定不得降低集团考核标准。（二）本细则由集团安全生产部负责解释，自发布之日起施行。1.安全生产部必须定期评估细则实施