风险辨识评估分级管控管理办法

风险辨识评估分级管控管理办法一、总则（一）目的依据。为全面辨识、科学评估、严格管控各类风险，有效防范化解重大风险，保障组织安全稳定运行，依据国家相关法律法规及组织内部管理制度，制定本办法。本办法适用于组织内部所有业务活动、管理流程及外部环境变化相关的风险管控工作。（二）适用范围。本办法涵盖组织生产经营、财务管理、人力资源管理、技术研发、信息安全、合规经营、生态环境保护等所有领域可能存在的风险，包括但不限于内部风险和外部风险。风险辨识评估分级管控工作应贯穿组织运营全过程，覆盖所有部门和岗位。（三）基本原则。坚持全面性、系统性、动态性、预防性原则，实行全员参与、分级管理、归口负责、闭环控制，确保风险管控工作规范化、标准化、精细化。二、组织机构与职责（一）领导小组职责。成立风险辨识评估分级管控管理工作领导小组，由组织主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责审定风险管控政策、重大风险管控方案，监督风险管控工作落实，协调解决重大风险处置问题。（二）管理部门职责。风险管理办公室作为领导小组日常办事机构，负责组织制定风险管控制度，统筹协调风险辨识评估工作，监督风险分级管控措施落实，定期汇总分析风险信息，组织开展风险管控培训。财务部负责财务风险管控，人力资源部负责人力资源风险管控，技术部负责技术研发风险管控，安全环保部负责安全环保风险管控，合规法务部负责合规经营风险管控。（三）业务部门职责。各部门负责人为本部门风险管控第一责任人，负责组织本部门风险辨识评估，制定风险管控措施，落实风险管控责任，定期向风险管理办公室报告风险管控工作情况。各部门业务人员为风险辨识评估的执行人，负责识别本岗位业务流程中的风险点，提出风险管控建议。三、风险辨识（一）辨识范围。风险辨识范围包括组织内部所有业务活动、管理流程、信息系统、资产资源、人员行为等，以及外部环境变化可能对组织造成的影响。风险辨识应覆盖组织战略目标、经营目标、管理目标、合规目标等所有层面。（二）辨识方法。采用风险清单分析法、流程分析法、头脑风暴法、专家咨询法等多种方法，结合组织实际情况，全面辨识风险点。风险清单应涵盖组织所有业务领域常见风险，并根据行业特点、组织规模、业务复杂程度等进行动态调整。（三）辨识流程。1.成立风险辨识小组，明确小组成员及分工。2.收集整理相关资料，包括组织规章制度、业务流程文件、历史风险事件记录等。3.按照风险辨识范围，逐项排查风险点，填写风险辨识清单。4.组织专家对风险辨识结果进行评审，确保风险辨识的全面性和准确性。5.形成风险辨识报告，报风险管理办公室审核。四、风险评估（一）评估内容。风险评估内容包括风险发生的可能性、风险影响程度、风险等级。风险发生的可能性分为高、中、低三个等级；风险影响程度分为重大、较大、一般三个等级；风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。（二）评估方法。采用定量分析法、定性分析法相结合的方法，对风险发生的可能性、风险影响程度进行评估。定量分析法主要适用于可量化的风险因素，定性分析法主要适用于难以量化的风险因素。评估结果应形成风险矩阵，明确风险等级。（三）评估流程。1.确定风险评估对象，明确评估范围。2.收集整理相关数据，包括风险发生的概率、频率、损失程度等。3.采用定量分析法或定性分析法，对风险发生的可能性、风险影响程度进行评估。4.根据评估结果，确定风险等级，填写风险评估表。5.组织专家对风险评估结果进行评审，确保风险评估的客观性和准确性。6.形成风险评估报告，报风险管理办公室审核。五、分级管控（一）分级标准。根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。重大风险是指可能造成组织重大损失或严重社会影响的风险；较大风险是指可能造成组织较大损失或一定社会影响的风险；一般风险是指可能造成组织一般损失或轻微社会影响的风险。（二）管控措施。针对不同等级的风险，制定相应的管控措施。1.重大风险：制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、管控措施、完成时限等，实行重点监控、严格管控。2.较大风险：制定一般管控方案，明确管控目标、责任部门、管控措施、完成时限等，加强日常监控、规范管控。3.一般风险：制定基础管控措施，明确管控要求、责任部门等，加强日常管理、常规管控。（三）管控流程。1.制定风险管控计划，明确管控目标、责任部门、管控措施、完成时限等。2.落实风险管控责任，明确各部门、各岗位的风险管控职责。3.实施风险管控措施，确保各项管控措施落实到位。4.监控风险管控效果，定期检查风险管控措施的执行情况，评估风险管控效果。5.持续改进风险管控，根据风险管控效果，对风险管控措施进行持续改进。六、动态管理（一）管理周期。风险辨识评估分级管控工作应每年开展一次，重大风险、较大风险应每半年开展一次，一般风险应每季度开展一次。组织发生重大变化时，应及时开展风险辨识评估分级管控工作。（二）更新机制。根据组织内外部环境变化，及时更新风险清单、风险评估结果、风险管控措施。1.组织战略目标、经营目标、管理目标、合规目标发生重大变化时，应及时更新风险清单。2.组织业务流程、组织架构、人员结构发生重大变化时，应及时更新风险评估结果。3.风险管控措施执行效果不达标时，应及时更新风险管控措施。（三）信息管理。建立风险信息管理系统，对风险辨识评估分级管控工作进行信息化管理。1.风险信息管理系统应具备风险清单管理、风险评估管理、风险管控管理、风险信息查询等功能。2.风险信息管理系统应实现风险信息的实时更新、共享共用。3.风险信息管理系统应确保风险信息安全、保密。七、监督考核（一）监督机制。风险管理办公室负责对风险辨识评估分级管控工作进行日常监督，定期检查各部门、各岗位风险管控责任落实情况。组织内部审计部门负责对风险辨识评估分级管控工作进行专项审计，对发现的问题进行督促整改。（二）考核机制。将风险辨识评估分级管控工作纳入组织绩效考核体系，作为评价部门、岗位绩效的重要依据。1.对风险管控工作落实到位的部门、岗位，给予表彰奖励。2.对风险管控工作落实不到位的部门、岗位，进行通报批评，并追究相关责任。3.对发生重大风险事件的部门、岗位，进行