《数字化时代专利导航工作指南》编制说明

《数字化时代专利导航工作指南》编制说明一、工作简况（一）任务来源：本项目来源于《广东省市场监督管理局关于批准下达2022年第一批广东省地方标准制修订计划项目的通知》（粤市监标准〔2022〕379号），广东省地方标准《数字化时代专利导航工作指南》（项目编号55）。（二）起草单位：该标准由广东省市场监督管理局（知识产权局）归口，广东专利代理协会主导，华南师范大学、深圳市标准技术研究院、深圳高智量知识产权运营有限公司、广州三环专利商标代理有限公司、华进联合专利商标代理有限公司、深圳市威世博知识产权代理事务所（普通合伙）、广州视源电子科技股份有限公司共同参与起草。（三）具体分工：广东省市场监督管理局（知识产权局）作为本标准的牵头指导单位，主要负责本标准的总体工作方向、实施方案与基本框架的确认。广东专利代理协会作为主导单位，负责本标准项目的策划组织与实施推进工作。深圳市标准技术研究院作为我省的标准化专业技术机构，负责本标准的文本规范。华南师范大学、深圳高智量知识产权运营有限公司、广州三环专利商标代理有限公司、华进联合专利商标代理有限公司、深圳市威世博知识产权代理事务所（普通合伙）、广州视源电子科技股份有限公司作为本标准的主要参与单位，负责开展标准的协调调研、起草、编订与论证工作。二、立项的必要性近年来，广东不断探索专利导航项目服务模式，推动专利导航项目为创新主体保驾护航。2019年，广东省知识产权局制定并发布了《广东省专利导航工作指南》《广东省知识产权分析评议工作指南》，用以指导全省专利导航和知识产权分析评议实践，提升相关工作质量和水平。但广东的专利导航工作仍存在诸多问题和挑战，比如省内不少专利导航项目和产业发展的融合不紧密，存在着专利数据与产业数据结合度不强，专利分析与产业分析脱节等问题；一些导航项目的成果质量不够高、指导性和针对性不强、推广应用性不足等问题。2021年6月，用于指导规范专利导航工作的《专利导航指南》（GB/T39551-2020）系列国家标准正式实施。为了切实提高全省范围内的专利导航布局意识及水平，需要标准化的操作规范予以指导，以及专业、高效的专利导航标准作为指引，广东决定制定具有粤港澳大湾区特殊的数字化时代专利导航工作地方标准，探索出系统的专利导航工作规范，提高工作指南的指导性和针对性，以及推广应用性，面向全省创新主体推广应用，由此更精准、更高效开展专利导航，提升专利导航质量水平，加快构建和完善专利导航服务体系，引领和支撑产业转型和创新发展，增强创新主体知识产权综合实力和核心竞争力。三、标准编制原则，标准框架、主要内容及其确定依据。（一）标准编制原则本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草，依据《专利导航指南》(GB/T39551-2020)系列推荐性国家标准，结合新发展阶段数字化时代特征和粤港澳大湾区建设国际科技创新中心的需求，在总结广东省专利导航工作实践经验的基础上，借鉴国际通行的专利尽职调查方法，制定的广东地方特色的专利导航工作指南。（二）标准框架、主要内容章节标题主要技术内容1范围明确本文件的主要内容与适用范围2规范性引用文件本文件的规范性引用文件3术语和定义对“知识产权”、“数字化时代”和“数字化时代专利导航”三项术语进行定义。4总体要求明确数字化专利导航工作指南的具体要求和主要目标5基础条件数字化专利导航工作指南编制需要具备的条件，包括信息资源、人力资源、立项管理3个方面6应用场景将专利导航的应用场景分为“产业发展”、“研发创新”和“市场布局”三个方面7调查分析明确了专利导航的分析对象、信息采集内容8数据处理和分析模型专利导航调查数据的处理方式和参照模型9报告形成数字化专利导航工作指南中规定的“报告内容框架”、“报告分析结论建议”以及“不同应用场景下的导航报告要求”10成果运用专利导航成果运用的“工作机制”、“基于不用使用方、基于不同应用场景的使用方式”11质量控制将专利导航质量控制分为“导航人才质量控制”、“导航数据质量和安全控制”、“导航应用结果控制”三个方面12数字化协同集成系统平台明确数字化协同集成系统平台的“搭建原则”、“功能”、“系统框架”和“应用”13绩效评价明确专利导航的“评价主体”、“评价方法”和“评价维度”四、与现行法律法规、强制性标准等上位标准关系本标准符合国家相关法律、法规、规章及相关标准。五、标准有何先进性或特色性本标准建立起以专利数据、产业数据、研究动向数据、政策数据等四大类数据为支撑，以产业发展、研发创新、市场布局三大应用场景为导向的专利导航新机制，构建起数字时代专利导航工作新理念、新方法和新体系，建立健全了专利导航决策机制，充分体现广东地方特色，有助于服务广东经济社会高质量发展。六、标准调研、研讨、征求意见情况（一）成立标准起草小组，制定工作方案2022年5月，成立标准起草小组，制定标准编制工作方案和进度安排表。（二）收集相关资料，起草标准2022年5月-11月，起草小组广泛收集、了解国内创新主体专利导航工作开展情况，根据调研情况，结合数字化时代专利导航的关键要素，起草标准大纲，并于2023年12月完成标准草案的起草工作。2022年5月-12月，起草小组开展专利导航调研及指南研制工作，累计组织召开9次专家研讨会议，共10多位专家参加，主要就“专利导航工作指南地方标准框架制定”、“专利导航工作指南（草案）”以及“数字化时代专利导航工作指南（征求意见稿）”等内容进行分工、研讨。（三）标准研讨过程2022年12月29日，广东专利代理协会组织召开了数字化时代专利导航工作指南专题研讨会，认真讨论、研究了《数字化时代专利导航工作指南（草案）》，并对标准结构和标准内容给出了专业修改意见，编制小组根据专家意见对标准文本进行修改。征求意见过程2023年1月16日-2023年2月16日通过广东省市场监督管理局（知识产权局）官方网站发布征求意见信息，征求社会公众意见，同时定点向省内知识产权行业权威单位/专家发送征求意见等方式广泛开展征求意见工作。经统计，公开征求意见后，起草小组统计共收集意见13条，其中，有效意见4条，无意见9条。2023年2月，标准编制小组多次讨论，对有效修改意见的处理方式包括：“采纳”0条，“部分采纳”2条，“不采纳”2条，编制小组根据意见对标准文本作了进一步修改完善形成送审稿。（5）标准审定会及报批2023年4月10日来自国家知识产权局知识产权发展研究中心、国家专利导航试点工程（江苏）研究基地/全国知识管理标准化技术委员会、华智数创科技发展有限公司、广东省标准化研究院、广州市华学知识产权代理有限公司、合享汇智科技集团、金链汇信科技发展(北京)有限公司深圳分公司/国际商会（ICC）知识产权国际商会知识产权委员会等单位的专家听取了起草单位关于标准起草过程及技术要点的介绍后，建议进一步明确标准的逻辑、内容和格式。审定会专家一致同意标准通过审定。起草单位按专家组的意见对标准进行修改后，按程序报批。七、技术指标设置的科学性和可行性本标准编写过程中，多次征求行业专家的意见，对数字化时代专利导航工作指南标准中应该呈现的内容做出了充分的考量，最终形成了现文本。八、与国际、国家、行业、其他省同类标准技术内容的对比情况，或者与测试的国外样品、样机的有关数据对比情况。采标情况，以及是否合规引用或采用国际国外标准合规引用或采用国际国外标准。九、涉及专利的有关说明无。十、专家审定会情况2023年4月10日，召开标准审查会。来自国家知识产权局知识产权发展研究中心、国家专利导航试点工程（江苏）研究基地/全国知识管理标准化技术委员会、华智数创科技发展有限公司、广东省标准化研究院、广州市华学知识产权代理有限公司、合享汇智科技集团、金链汇信科技发展(北京)有限公司深圳分公司/国际商会（ICC）知识产权国际商会知识产权委员会等单位的专家对本标准进行审查，会上共收集意见47条，无重大意见分歧，采纳33条,不采纳14条。专家组一致同意该标准通过审定，要求起草小组按专家组的意见修改后按程序上报广东省市场监督管理局进行报批。十一、标准名称变更说明本项目立项时名称为《专利导航工作指南》，立项后编制单位在编制过程中，经过多轮讨论，认为新制定的广东专利导航工作指南应紧跟数字化时代特征，在国家已颁布实施的专利导航工作指南基础上，应突出广东特色，因此经过专家论证，后修改为《数字化时代专利导航工作指南》。《数字化时代专利导航工作指南》的编制过程