2026年证券从业模拟考试高能及完整答案详解（名校卷）

2026年证券从业模拟考试高能及完整答案详解（名校卷）1.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D.证券经纪商【答案】：D2.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.配备3名具备相应专业能力的业务人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】：D3.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】：B4.对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行【答案】：A5.股票是一种（）风险的金融产品。

A.局

B.中局

C.低

D.中低【答案】：A6.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所【答案】：B7.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B8.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金行业自律组织【答案】：C9.下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历

C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务

D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】：B10.中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。

A.增加下降

B.增加上升

C.减少下降

D.减少上升【答案】：B11.下列关于证券监管的说法，错误的是（）。

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管

B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系

C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】：B12.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C13.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》【答案】：C14.根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50【答案】：D15.客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性【答案】：A16.有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会【答案】：A17.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】：C18.证券市场融资活动的方式不包括（）。

A.股票融资

B.债券融资

C.投资基金融资

D.保险融资【答案】：D19.有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV【答案】：B20.按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查

D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定【答案】：D21.小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】：A22.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

A.90

B.60

C.360

D.180【答案】：A23.投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额

B.一揽子股票

C.股票和债券

D.现金【答案】：B24.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。

A.活跃证券市场

B.套期保值

C.利益输送

D.增加流动性【答案】：B25.发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.20万～200万元

D.40万～60万元【答案】：C26.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B27.A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。

A.900

B.2000

C.6000

D.8000【答案】：B28.中国证券业协会三大职能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服务

D.传导【答案】：A29.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50％

B.100％

C.200％

D.500％【答案】：D30.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C31.在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策【答案】：C32.下列说法错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】：B33.《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10【答案】：A34.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可【答案】：D35.（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业【答案】：A36.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子【答案】：B37.证券投资基金在中国台湾地区称为（）。

A.证券投资信托基金

B.共同基金

C.集合投资计划

D.单位信托基金【答案】：A38.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】：A39.美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A.纳斯达克证券交易所

B.纽约证券交易所

C.芝加哥证券交易所

D.休斯敦证券交易所【答案】：B40.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构【答案】：B41.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会【答案】：D42.下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】：A43.依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15【答案】：B44.根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。

A.表外业务

B.中间业务

C.其他业务

D.以上三者都不是【答案】：B45.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D46.下列说法错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：A47.（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

A.基金投资风格

B.基金投资理念

C.基金投资管理

D.基金投资流程【答案】：A48.（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平【答案】：A49.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.基金行业自律组织【答案】：C50.优先股的“优先”体现在（）。

A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人

B.比相同份额普通股附加有更多的决策权

C.股息优先于普通股股息派发

D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】：C51.下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】：A52.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。

A.5

B.7

C.10

D.12【答案】：B53.下列选择中，属于欧洲债券的是（）。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券【答案】：B54.上海证券交易所成立于（）年11月。?

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989【答案】：B55.根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。

A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式

B.可以通过向网下投资者询价的方式定价

C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价

D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】：D56.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：B57.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.公平性

C.客观性

D.一致性【答案】：D58.根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任

B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任

D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】：B59.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】：C60.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训【答案】：C61.清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。

A.与清算相关的经营活动

B.出售库存产品的经营活动

C.核实资产的经营活动

D.财产投资【答案】：A62.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个【答案】：B63.投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。

A.担保证券

B.实物债券

C.记账式债券

D.凭证式债券【答案】：C64.关于权证，以下说法错误的是（）。

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】：C65.Rho值表明（）。

A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度

C.无风险利率变化对期权价格的影响程度

D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】：C66.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】：C67.(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算组

B.股东会和股东大会

C.人民法院

D.董事会【答案】：A68.下列关于私募基金说法错误的是（）。

A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】：D69.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360【答案】：C70.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。

A.证券经纪人证书

B.经纪合同

C.身份证

D.产品说明书【答案】：A71.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先【答案】：C72.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

A.3

B.6

C.10

D.12【答案】：B73.对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。

A.县

B.省

C.乡

D.市【答案】：A74.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。

A.向特定对象发行证券累计未超过200人

B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

D.向特定对象发行证券的【答案】：B75.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司【答案】：B76.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】：A77.根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A.1，3％

B.1，6％

C.3，3％

D.3，6％【答案】：D78.根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV【答案】：B79.风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。

A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票

D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C80.若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50【答案】：C81.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久【答案】：C82.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.只能在基金合同约定的场所申请赎回

B.可在任何时间、场所申请赎回

C.不得申请赎回

D.可以申请赎回【答案】：C83.（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A.以风险换收益

B.风险收益平衡选择

C.风险和收益的二元结构

D.风险与收益组合【答案】：B84.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征【答案】：B85.基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.原中国银监会

D.原中国保监会【答案】：B86.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：B87.不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）

A.银行信贷规模

B.短期货币市场利率

C.货币供应量

D.长期利率【答案】：B88.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】：D89.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.机构投资者

D.个人投资者【答案】：B90.1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。

A.建立农村信用合作社

B.建立统一的人民币制度

C.鼓励改造私人银行和钱庄

D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】：C91.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下【答案】：D92.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C93.下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。

A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用

B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务

C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式

D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】：A94.我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。

A.每个交易日，不晚于下个交易日

B.每周五，当日

C.每个交易日，当日

D.每周五，两日后【答案】：A95.2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】：A96.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A.银保监会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部【答案】：B97.（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV【答案】：D98.公司可以回购股份的情形不包含（）。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券

D.某股东撤资【答案】：D99.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。

A.公司可以设立分公司和子公司

B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】：B100.网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】：A101.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B102.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9【答案】：D103.有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期【答案】：B104.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的【答案】：C105.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.中国证券业协会

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：B106.债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A.直接支配财产权利

B.债权

C.资产所有权

D.直接处置财产权利【答案】：B107.关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）

A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务

B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理

D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】：C108.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B109.下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

A.通过证券、期货从业人员资格考试

B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

C.具有硕士研究生以上学历

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】：A110.在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金【答案】：C111.按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金和开放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主动型基金和被动型基金

D.债券基金和股票基金【答案】：C112.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。

A.场外协商

B.约定价格

C.公开竞价

D.场内大宗【答案】：C113.(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】：C114.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】：A115.以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（）。

A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金

B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释

D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】：C116.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B117.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C118.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。

A.拍卖竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.招标竞价【答案】：B119.债券信用评级的主要对象是（）

A.企业发行的债券

B.国家财政发行的国库券

C.国家银行发行的金融债券

D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】：A120.封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

A.不得申请赎回

B.只能在基金合同约定的场所申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.可以申请赎回【答案】：A121.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】：D122.资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人、合规负责人

D.全体高级管理人员【答案】：A123.下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：C124.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80%；75%

B.75%；70%

C.70%；65%

D.65%；60%【答案】：C125.公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人【答案】：B126.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。

A.33%、49%

B.30%、50%

C.35%、45%

D.33%、50%【答案】：A127.根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立

A.一百

B.二百

C.五十

D.二十【答案】：C128.（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪【答案】：D129.企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部【答案】：B130.（）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

A.行政手段

B.经济手段

C.市场手段

D.法律手段【答案】：A131.（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投资者【答案】：B132.某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】：D133.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：D134.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：B135.由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。

A.“商品”到“商品衍生品”

B.“商品衍生品”到“商品”

C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”

D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】：C136.证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。

A.3

B.6

C.12

D.70【答案】：C137.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据【答案】：A138.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：B139.股票发行制度不包括（）。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价【答案】：A140.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.各项业务均衡发展

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.通常在特定区域从事商业银行业务

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A141.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III【答案】：B142.(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价【答案】：A143.下列有关《公司法》的说法，正确的是（）。

A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》

C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中

D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律【答案】：C144.货币政策最终目标不包括（）

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币【答案】：D145.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

A.1

B.3

C.4

D.5【答案】：B146.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B147.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C148.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100％

B.200％

C.150％

D.300％【答案】：D149.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：C150.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用【答案】：B151.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】：B152.下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】：D153.证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】：A154.下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】：C155.间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性【答案】：B156.以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C157.期货公司（）期货自营业务。

A.可绕道从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.不得从事或者变相从事

D.可以从事【答案】：C158.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】：A159.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

A.30；20

B.30；10

C.50；30

D.50；20【答案】：A160.将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类【答案】：C161.债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B162.（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。

A.信用风险

B.经营风险

C.操作风险

D.财务风险【答案】：D163.目前，凭证式国债发行完全采用()的发行方式。

A.包销

B.承购包销

C.代销

D.公开招标【答案】：B164.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。

A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好

D.审议公司定期风险评估报告【答案】：A165.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】：D166.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日【答案】：A167.2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%【答案】：B168.深证综合指数以()为样本股。

A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】：A169.按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：A170.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()

A.利率传导机制

B.信用传导机制

C.资产价格传导机制

D.汇率传导机制【答案】：A171.根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和历史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析【答案】：A172.收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】：C173.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.现货市场衍生品市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场【答案】：B174.证券市场正常运行的基础是（）。

A.证券从业者的自我管理

B.国家对证券市场的监管

C.稳定的市场价格

D.完善的市场监管体系【答案】：A175.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价【答案】：A176.（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】：D177.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】：D178.财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。

A.0.1亿元

B.0.2亿元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：B179.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.10%【答案】：D180.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D