2026年证券从业模拟考试试卷及答案详解【基础+提升】

2026年证券从业模拟考试试卷及答案详解【基础+提升】1.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：B2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D3.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】：B4.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A5.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】：C6.债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收【答案】：B7.下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】：B8.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：C9.上海证券交易所成立于（）年11月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989【答案】：B10.关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】：D11.（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】：C12.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%【答案】：B13.下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】：C14.在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

A.净资产收益法

B.现金流量折现法

C.市盈率法

D.面值法【答案】：D15.汇率传导机制中涉及的利率指（）。

A.实际利率

B.名义利率

C.国际利率

D.国内利率【答案】：A16.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%【答案】：A17.根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV【答案】：B18.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月【答案】：A19.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B20.下列说法错误的是（）。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】：B21.凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。

A.自有资金

B.内部资金

C.外部资金

D.内部资金或者外部资金【答案】：A22.经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性【答案】：C23.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产【答案】：C24.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是()。

A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

B.银行开具的信用证明

C.硕士学位证

D.个人简历【答案】：A25.下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】：C26.上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。

A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】：D27.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】：D28.(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】：D29.(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

A.不得申请赎回

B.只能在基金合同约定的场所申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.可以申请赎回【答案】：A30.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性【答案】：D31.下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.股东的住所

D.股票的编号【答案】：C32.在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A33.下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险【答案】：B34.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】：A35.针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）

A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定

B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上

C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平

D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务【答案】：A36.深圳证券交易所于（）正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日【答案】：D37.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】：C38.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20【答案】：A39.下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】：D40.下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】：C41.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表【答案】：C42.证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额【答案】：D43.上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％【答案】：C44.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A45.证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署确认意见

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度【答案】：D46.下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2/3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】：C47.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N

B.H

C.A

D.B【答案】：C48.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】：A49.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】：A50.除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％【答案】：C51.《证券公司监督管理条例》是（）。

A.行政法规

B.自律管理

C.法律

D.部门规章【答案】：A52.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

A.储蓄-投资转化机制

B.利率-投资互动机制

C.储蓄-利率互动机制

D.收人-投资转化机制【答案】：A53.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性【答案】：B54.可以发行股票的公司组织形式是（）

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司【答案】：C55.地方债债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券【答案】：C56.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】：B57.关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）

A.退市制度自由化

B.发行定价市场化

C.上市标准多元化

D.发行审核注册制【答案】：A58.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。

A.3、6

B.6、6

C.6、12

D.12、12【答案】：B59.下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】：D60.侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。

A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产

B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产

C.其他资产价值存在重大不确定性的资产

D.有可参考的活跃市场的资产【答案】：D61.下列属于风险管理本质特征的是()

A.损失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理【答案】：B62.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000【答案】：D63.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A.申购

B.认购

C.买入

D.交易【答案】：A64.有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。

A.董事会

B.监事会

C.全体股东

D.出资最多的股东【答案】：D65.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A.套期

B.掉期

C.期权

D.互换【答案】：D66.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】：C67.深圳证券交易所于（）年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年【答案】：C68.典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

D.基金【答案】：A69.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C70.下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】：D71.我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。

A.基金资产净值

B.基金份额总值

C.基金资产总值

D.基金份额净值【答案】：D72.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。

A.股东大会的股东的2/3

B.出席股东大会的股东的2/3

C.股东大会的股东的1/3

D.出席股东大会的股东的1/3【答案】：B73.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】：D74.运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。

A.市场风险

B.非系统风险

C.系统风险

D.政策风险【答案】：B75.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性【答案】：B76.地方政府一般债券的期限为（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】：C77.如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。

A.可实现成交价格的最低价格

B.使未成交量最小的申报价格

C.各个价格的平均价格

D.行情显示的前收盘价格【答案】：B78.甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】：C79.下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。

A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】：D80.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.证券公司债券

B.证券公司次级债务

C.保险公司次级债务

D.财务公司债券【答案】：A81.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D82.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A83.（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV【答案】：C84.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：B85.下列关于小额报价说法不正确的是（）。

A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程

B.小额报价可以点击确认成交

C.小额报价发出后不能修改

D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】：D86.在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（）。

A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

D.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差【答案】：D87.公开募集基金应当经()注册

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.沪深交易所【答案】：C88.国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债【答案】：B89.下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C90.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）

A.银行机构体系

B.房地产中介体系

C.保险中介体系

D.投资中介体系【答案】：D91.下列关于债券基金的说法不正确的是（）。

A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B.债券基金适合于稳健型投资者

C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】：C92.一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。

A.货币需求量

B.货币供应量

C.信贷规模

D.利率【答案】：B93.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行【答案】：A94.可以免纳个人所得税的是()。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息【答案】：C95.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】：D96.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】：D97.托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者【答案】：B98.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】：D99.集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会【答案】：C100.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D101.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】：C102.未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。

A.在一定条件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不对【答案】：C103.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A.风险基金

B.开放式基金

C.产业基金

D.封闭式基金【答案】：B104.按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A105.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：C106.下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()

A.认购期权的Delta值为正

B.认沽期权的Delta值为正

C.认购期权的Rho值为正

D.认沽期权的Vega值为正【答案】：B107.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A.集中竞价

B.协议

C.做市

D.标购竞价【答案】：A108.上市公司配股一般采取（）的方式。

A.网上定价发行

B.网下网上同时定价发行

C.网下询价发行

D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】：A109.下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产

C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】：B110.根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，（）。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】：B111.保险公司投资于无担保企业（）债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】：B112.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会【答案】：C113.下列关于风险的说法错误的是（）。

A.风险是结果的不确定性

B.风险是损失发生的可能性

C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性

D.风险是一定发生的损失【答案】：D114.下列不属于直接融资方式的有（）。

A.债券市场融资

B.商业信用融资

C.银行信用融资

D.民间借贷【答案】：C115.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元【答案】：B116.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法【答案】：B117.下列不属于金融市场特点的是（）。

A.交易对象的特殊性

B.交易价格的特殊性

C.交易场所的非固定性

D.交易的自由竞争性【答案】：B118.下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务鸹监张某

D.小型证券公司丙公司【答案】：D119.中国人民银行的主要职能不包括（）。

A.依法制定和执行货币政策

B.发行人民币，管理人民币流通

C.监管管理银行间债券市场

D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】：D120.一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）

A.基金总负债

B.基金总份额

C.基金份额持有人数

D.基金资产总值【答案】：D121.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易【答案】：C122.下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】：D123.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.

A.参加股东大会、行使表决权

B.购买优先股票

C.优先分红

D.优先配股权【答案】：A124.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：C125.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②【答案】：D126.下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级

B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】：B127.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：B128.下列关于风险控制的说法，错误的是（）

A.防止损失的实际发生

B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿

C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出

D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】：B129.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：C130.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同【答案】：A131.地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。

A.10个

B.20个

C.30个

D.50个【答案】：C132.下列关于金融市场的说法正确的有（）。

A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场

B.直接融资属于金融市场的五大功能

C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求

D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】：C133.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》【答案】：D134.证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。

A.基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】：B135.下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年

B.中央银行票据实质是中央银行债券

C.具有短期性的特点

D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】：A136.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险【答案】：D137.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A.一倍以上十倍以下；一百万元

B.一倍以上五倍以下；五十万元

C.一倍以上十倍以下；五十万元

D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】：A138.投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。

A.需重新进行利润评估

B.需缴纳所得税

C.不需重新进行利润评估

D.不需缴纳所得税【答案】：B139.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式【答案】：A140.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身【答案】：D141.W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。

A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元

B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元

C.资产负债表显示，存款负债为21亿元

D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】：A142.避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动【答案】：C143.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。

A.盈亏恰好抵销

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】：A144.我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。

A.期权类衍生品

B.票据类衍生品

C.债务类衍生品

D.权益类衍生品【答案】：D145.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下

B.5000元以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】：D146.场外交易市场的功能不包括()

A.拓宽融资渠道

B.改善大中型企业融资环境

C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】：B147.股票（）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价【答案】：C148.（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制【答案】：C149.资产价格传导机制的q值定义为（）。

A.企业的账面价值和资产重置成本之比

B.企业的市场价值和资产重置成本之比

C.企业的市场价值和企业的账面价值之比

D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】：B150.《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资【答案】：A151.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2【答案】：A152.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷【答案】：B153.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年【答案】：A154.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.无限责任

B.连带责任

C.经营责任

D.有限责任【答案】：D155.在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。

A.4800

B.4200

C.4000

D.3600【答案】：C156.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】：C157.按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金【答案】：B158.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100【答案】：B159.下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】：C160.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有人民币200万元以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】：B161.下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。

A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足

D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】：D162.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.基金的发展有利于证券市场的稳定

C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

D.缩小了证券市场的交易规模【答案】：D163.关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】：B164.如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.效益性【答案】：A165.根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。

A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】：C166.发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.20万～200万元

D.40万～60万元【答案】：C167.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌【答案】：D168.根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。

A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】：A169.企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年【答案】：A170.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】：C171.下列说法正确的是（）。

A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家【答案】：B172.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：B173.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B174.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。

A.能源期货合约

B.农产品期货合约

C.外汇期货合约

D.金属期货合约【答案】：C175.关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】：B176.公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价【答案】：D177.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18【答案】：C178.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户【答案】：D179.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。

A.内在价值

B.账面价值

C.票面金额

D.清算价值【答案】：C180.中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年【答案】：C181.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B182.关于证券公司债