矿山通风系统管理规则

矿山通风系统管理规则一、总则

(一)目的：依据《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）、《煤矿安全规程》等国家法律法规，结合矿山井下作业环境特点，针对通风系统管理中存在的设施维护不及时、风量分配不合理、有害气体监测不到位等问题，明确通风系统管理的目标与规范，旨在保障井下作业人员生命安全，预防窒息、中毒等事故，确保通风系统稳定运行，提升矿山安全生产管理水平。

1、规范通风系统运行维护流程，确保主扇、局扇、风筒等设施处于良好状态；

2、建立风量监测与有害气体防控机制，将井下采掘工作面、硐室有害气体浓度控制在安全标准内；

3、明确各部门及岗位在通风管理中的责任，实现责任到人、管理闭环。

(二)适用范围：本制度适用于矿山企业生产部、安全环保部、机电部、各生产车间及相关岗位人员，涵盖井下所有采掘工作面、运输巷道、机电硐室、通风构筑物等区域的通风系统管理。正式员工、外包作业人员、实习人员均须遵守本制度；临时性通风设施变更需经安全环保部经理审批。

1、覆盖生产车间井下作业人员、通风工、安全员、机电维修工等直接相关岗位；

2、涉及主扇机房、局部通风机安装点、风门、风窗等通风设施的管理区域；

3、不适用于矿山地面辅助生产区域的通风管理（如生活区、办公区）。

(三)核心原则：以“安全第一、预防为主、全员参与、持续改进”为核心，结合矿山通风管理特点，遵循以下原则：

1、安全优先原则：通风系统运行状态优先于生产进度，任何影响通风安全的行为必须立即整改；

2、按需供风原则：根据井下作业人数、设备功率、有害气体产生量等因素科学计算风量，确保有效风量满足需求；

3、责任明确原则：各部门、岗位通风管理责任具体到人，避免职责交叉或空白；

4、动态调整原则：根据采掘进度、作业面变化及时调整通风系统参数，适应生产需求。

(四)层级与关联：本制度作为矿山专项安全管理制度，与《矿山安全生产责任制》《设备管理制度》《应急预案》等制度衔接。当制度间内容存在冲突时，以本制度为准；涉及跨部门重大争议时，报总经理办公会裁决。安全环保部负责本制度的解释与修订，修订需经总经理审批后发布实施。

1、与《设备管理制度》衔接：通风设备（主扇、局扇）的维护保养执行设备管理相关规定，但通风设备停机审批需额外经安全环保部审核；

2、与《应急预案》衔接：通风系统突发故障时，启动《矿井通风事故专项应急预案》，本制度中的应急响应流程作为预案的具体操作指引。

(五)相关概念说明：为统一管理标准，明确以下术语定义：

1、通风系统：由主扇、局扇、风筒、风门、风窗、风桥等设施组成的，用于向井下输送新鲜空气、排出污浊空气的完整体系；

2、有效风量：到达采掘工作面、硐室等作业地点的实际风量，扣除漏风、无效循环后的风量值；

3、有害气体：指井下一氧化碳（CO）、二氧化碳（CO2）、氮氧化物（NOx）、硫化氢（H2S）等可能对人员造成伤害的气体；

4、主扇：安装在地面井口，负责全矿井通风的主要通风机，分为抽出式和压入式两种。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据中小型矿山管理特点，建立“决策层-执行层-监督层-操作层”四级通风管理架构，确保管理精简高效、权责清晰。决策层由总经理组成，负责重大事项审批；执行层包括安全环保部、生产车间、机电部负责人，负责具体工作落实；监督层由安全环保部安全员、通风班组长组成，负责日常监督；操作层包括通风工、机电维修工、井下作业人员，负责日常操作与维护。

1、决策层：总经理作为通风管理第一责任人，审批年度通风系统检测计划、重大改造方案、通风系统停运申请；

2、执行层：安全环保部经理牵头通风管理，生产车间主任负责本区域通风设施保护，机电部经理负责通风设备维护；

3、监督层：安全环保部设专职安全员2名（分井上、井下），通风班组长1名（由经验丰富的通风工兼任），负责日常监督与检查；

4、操作层：通风工4名（分两班，每班2人），负责通风设施日常巡检与维护；机电维修工3名，负责主扇、局扇设备检修；井下各作业班组长负责本班组通风异常情况上报。

(二)决策与职责：总经理作为通风系统管理的最高决策主体，聚焦重大事项决策，简化审批流程，避免冗余环节。决策范围包括但不限于年度通风系统改造预算、主扇更换方案、通风系统重大故障处理预案等。议事规则采用“一事一议”方式，由安全环保部提交书面报告，总经理在3个工作日内给予批复。

1、审批安全环保部提交的《年度通风系统检测与维护计划》，确保检测频次符合标准（主扇每月1次，局扇每周1次）；

2、审批主扇因检修需要停运超过2小时的申请，确保停运期间井下人员全部撤离并制定临时通风方案；

3、审批通风系统重大改造方案（如新增风井、更换主扇），组织相关部门评估方案可行性后实施。

(三)执行与职责：按部门与岗位明确具体职责，每项职责对应唯一责任主体，避免推诿。跨部门协同事项需明确主责部门与配合部门，确保衔接顺畅。

1、安全环保部职责：

a.制定通风管理制度、操作规程，组织通风安全培训；

b.每月组织1次通风系统专项检查，对检查问题下达整改通知，跟踪整改情况；

c.负责有害气体浓度监测数据审核，发现异常立即启动应急响应；

2、生产车间职责：

a.负责本区域内风门、风窗等通风设施的日常保护，严禁随意拆除、损坏；

b.配合通风工进行风筒延伸、调整工作，为通风维护作业提供便利；

c.井下作业人员发现通风异常（如风筒破损、风量不足）立即停工并报告；

3、机电部职责：

a.负责主扇、局扇设备的日常维护保养，确保设备运行参数正常；

b.建立《主扇运行日志》，记录设备运行时间、电流、电压、温度等数据；

c.主扇突发故障时，30分钟内组织抢修，同时报告安全环保部；

4、通风工职责：

a.每日对井下风筒、风门、风窗进行巡检，填写《通风设施巡检记录》；

b.负责风筒的安装、延伸、维护，确保风筒接口严密、吊挂平直；

c.发现风筒破损、漏风等问题，立即处理并报告班组长。

(四)监督与职责：明确监督主体的监督范围与方式，将监督结果与绩效考核挂钩，确保制度执行到位。安全环保部安全员为通风管理主要监督力量，采用日常巡查、定期检查、突击检查相结合的方式，监督范围覆盖通风设施运行、人员操作、制度落实等环节。

1、监督范围：

a.通风设施运行状态：主扇、局扇是否正常运转，风筒是否完好，风门是否关闭严密；

b.人员操作规范性：通风工是否按规程巡检，机电维修工是否按标准维护设备；

c.制度执行情况：各部门是否按要求开展通风管理活动，问题整改是否及时；

2、监督方式：

a.日常巡查：安全员每日下井检查，不少于1次，重点检查采掘工作面通风情况；

b.定期检查：每月由安全环保部经理组织1次全面检查，形成《通风系统检查报告》；

c.突击检查：针对节假日、夜间等特殊时段，不定期开展通风管理抽查；

3、结果应用：

a.对检查中发现的违规行为（如擅自拆除风门、未按规定巡检），给予责任人50-200元罚款；

b.对通风管理成效突出的部门或个人，纳入月度安全生产考核，给予表彰奖励。

(五)协调联动：建立跨部门简易协调机制，通过定期会议与应急响应两种方式解决通风管理中的协同问题。无需设置复杂的协调机构，依托现有部门职责与沟通渠道实现高效联动。

1、定期协调会议：

a.每周五下午召开通风管理协调会，由安全环保部经理主持，生产车间、机电部负责人、通风班组长参加；

b.会议内容通报本周通风系统运行情况、存在问题及整改进度，协调解决跨部门事项；

2、应急响应协调：

a.通风系统突发故障（如主停机、风筒断裂）时，由安全环保部经理牵头，立即组织生产、机电、通风人员成立应急小组；

b.应急小组分工：机电部负责设备抢修，生产车间负责人员撤离与现场警戒，通风工负责临时通风设施搭建；

c.故障处理完成后，24小时内召开分析会，总结原因，制定预防措施。

三、通风系统运行管理

(一)日常巡检管理：通风工作为通风系统日常巡检的责任主体，需按照“定时、定点、定项”原则开展巡检工作，确保通风设施处于正常运行状态。巡检频次、路线、内容根据井下作业区域特点制定，重点检查采掘工作面、巷道交叉口、机电硐室等关键部位，巡检记录需详细、准确，可追溯。

1、巡检频次与路线：

a.通风工实行两班制巡检，早班8:00-12:00、中班16:00-20:00，每班巡检1次；

b.巡检路线：主扇机房→进风井→运输大巷→采掘工作面→回风巷→总回风井，覆盖所有通风设施；

2、巡检内容与标准：

a.风筒：检查风筒是否破损、接口是否漏风、吊挂是否平直，破损面积超过10厘米的需立即修补；

b.风门：检查风门是否关闭严密、门框是否变形、门扇是否完好，发现漏风超过5%的立即调整；

c.局扇：检查局扇安装是否牢固、消音器是否完好、吸风口有无杂物，运行声音异常的立即停机检查；

3、巡检记录与报告：

a.通风工使用统一格式的《通风设施巡检记录本》，记录巡检时间、地点、设施状态、存在问题及处理情况；

b.发现无法当场处理的问题（如主扇异响、风筒大面积破损），立即报告班组长，班组长30分钟内上报安全环保部；

c.巡检记录每日17:00前交安全环保部存档，保存期限不少于2年。

(二)风量与气体监测：安全员负责井下风量与有害气体浓度监测，确保作业地点风量满足标准要求，有害气体浓度不超限。监测频次、项目、限值依据《金属非金属矿山安全规程》执行，监测数据实时记录，异常情况立即启动应急响应。

1、监测频次与位置：

a.风量监测：每旬1次，分别在采掘工作面、运输巷道、机电硐室等地点测量，使用风速仪测量风速，计算风量；

b.气体监测：每日早班9:00前完成，采掘工作面每班至少检测2次（作业前、作业中），其他区域每班至少1次；

2、监测项目与限值：

a.风量要求：采掘工作面每人每分钟不低于4立方米，柴油设备作业地点每分钟不低于5立方米；

b.气体浓度限值：一氧化碳（CO）≤24ppm，二氧化碳（CO2）≤0.5%，氮氧化物（NOx）≤2.5ppm，硫化氢（H2S）≤6.6ppm；

3、异常处理流程：

a.发现风量不足，立即通知生产车间暂停该区域作业，通风工排查原因（如风筒堵塞、局扇故障），30分钟内恢复；

b.发现有害气体浓度超限，立即指挥作业人员撤离至新鲜风流处，设置警戒标志，同时报告安全环保部经理；

c.安全环保部经理接到报告后，组织查明原因（如通风不畅、有害气体涌出），采取加强通风、局部排放等措施，直至浓度达标后方可恢复作业。

(三)主扇运行管理：机电部负责主扇的日常运行管理，确保主扇连续稳定运行，主扇运行状态直接影响全矿井通风安全，需严格执行操作规程，做好运行记录，突发故障时立即启动备用系统。

1、运行监控与记录：

a.机电部电工每班（8小时）对主扇运行状态进行监控，记录电机温度、轴承温度、电压、电流等参数（电机温度≤70℃，轴承温度≤65℃）；

b.建立《主扇运行日志》，记录开机时间、停机时间、运行参数、异常情况及处理措施，每班交接时签字确认；

2、日常维护与保养：

a.每周对主扇进行1次全面检查，包括清理叶轮积尘、检查润滑油位、紧固松动螺栓；

b.每季度对主扇电机进行1次绝缘测试，每年对主扇进行1次性能测定，确保主扇运行效率不低于90%；

3、故障应急处理：

a.主扇运行中出现异响、振动过大、温度异常等情况，电工立即按下紧急停车按钮，启动备用主扇；

b.备用主扇启动后，立即报告机电部经理和安全环保部经理，组织抢修原主扇，故障处理时间不超过4小时；

c.若两台主扇均故障，立即通知井下所有人员撤离至地面，同时报告总经理，制定临时通风方案（如采用局扇接力通风）。

四、管理目标与核心指标

(一)管理目标与核心指标：以保障井下作业安全为核心，设定可量化、易统计的管理目标，配套核心KPI，明确统计口径与考核标准，确保通风系统管理成效可衡量。目标设定需结合矿山实际生产规模与作业环境，突出风量达标、设备完好、风险可控三大方向。

1、风量达标率：采掘工作面有效风量满足每人每分钟不低于4立方米标准，每月检测一次，达标率不低于98%；运输巷道、机电硐室风量不低于设计值的95%，季度检测一次，达标率100%。

2、设备完好率：主扇、局扇、风筒等通风设备综合完好率不低于95%，月度统计；主扇无故障运行时间每月不少于720小时，局扇无故障运行时间每周不少于168小时。

3、风险防控目标：井下有害气体浓度不超限，全年无因通风系统故障导致的中毒、窒息事故；通风设施故障响应时间不超过30分钟，整改完成率100%。

(二)专业标准与规范：依据《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）及行业标准，制定通风系统专项管理标准，明确技术参数与合规要求，标注高、中、低风险控制点，配套简易防控措施，适配中小型矿山执行能力。

1、主扇运行标准：主扇电机温度不超过70℃，轴承温度不超过65℃，振动速度不超过4.5mm/s；主扇性能每年测定一次，效率不低于90%；主扇因检修停运超过2小时，必须制定临时通风方案并报总经理审批。

2、风筒管理标准：风筒接口漏风率不超过5%，吊挂平直距顶板不大于300毫米，破损面积超过10厘米必须立即修补；采掘工作面风筒出口风量不低于每人每分钟4立方米，每旬检测一次。

3、风险控制点：

a.高风险点：主扇停机、风筒断裂，防控措施为立即启动备用系统、组织人员撤离，30分钟内报告安全环保部；

b.中风险点：风量不足、有害气体浓度接近限值，防控措施为增加通风设备、加强监测，2小时内恢复达标；

c.低风险点：风门轻微漏风、风筒吊挂不规范，防控措施为24小时内整改，班组长跟踪验证。

(三)管理方法与工具：采用简易实用的管理方法与工具，明确应用场景与操作要求，适配中小型矿山人员技能水平，确保管理措施落地执行。工具选择以低成本、易操作为原则，避免复杂系统依赖。

1、PDCA循环管理法：用于通风系统持续改进，计划阶段制定月度维护计划，执行阶段按计划实施，检查阶段每月评估效果，处理阶段总结经验并优化计划，循环周期为一个月。

2、巡检记录工具：使用统一格式的《通风设施巡检记录本》，包含时间、地点、设施状态、问题及处理情况，纸质记录每日存档，电子版每周汇总至安全环保部，便于追溯分析。

3、可视化看板管理：在主扇机房、井下巷道设置通风状态看板，实时显示主扇运行参数、风量监测数据、有害气体浓度，异常情况用红色标注，便于作业人员直观掌握通风状态。

五、通风系统管理流程

(一)主流程设计：将通风系统管理拆解为“巡检监测-问题处理-维护保养-效果评估”全流程，文字化描述各环节责任主体、操作标准及时限，禁止流程图与表格化，确保流程清晰易执行。

1、巡检监测环节：通风工每日按固定路线巡检，记录风筒、风门、局扇状态；安全员每旬测量风量，每日检测有害气体浓度，发现异常立即上报，巡检与监测数据当日录入系统。

2、问题处理环节：通风工发现设施故障（如风筒破损），30分钟内处理完毕；无法处理的立即报告班组长，班组长1小时内组织维修；主扇故障由机电部抢修，安全环保部监督，4小时内恢复运行。

3、维护保养环节：机电部每周对主扇进行清洁、润滑，每月全面检查；通风工每月对风筒进行一次全面维护，更换破损风筒；维护记录由班组长签字确认，每月5日前报安全环保部汇总。

4、效果评估环节：安全环保部每月组织一次通风系统运行评估，分析风量达标率、设备完好率等指标，形成评估报告，提出改进建议，报总经理审批后实施。

(二)子流程说明：针对主流程中的复杂环节（如主扇故障处理、风量调整），拆解专项子流程，阐明与主流程的衔接节点、操作细则及要求，确保关键环节执行规范。

1、主扇故障处理子流程：

a.发现主扇异常（如异响、过热），电工立即按下紧急停车按钮，启动备用主扇；

b.机电部经理接到报告后，组织维修人员30分钟内到达现场，排查故障原因；

c.确认故障类型后，若为小故障（如轴承缺油）2小时内修复，大故障（如电机烧毁）24小时内更换备件；

d.故障处理完成后，安全环保部组织验收，确认主扇运行正常后恢复井下作业。

2、风量调整子流程：

a.采掘工作面风量不足时，生产车间向安全环保部提出调整申请，说明作业人数、设备功率等需求；

b.安全环保部2小时内现场测量，计算所需风量，制定调整方案（如增加局扇、延伸风筒）；

c.通风工按方案实施调整，调整后30分钟内复测风量，确保达标；

d.调整结果记录在《风量调整记录表》中，由生产车间主任和安全环保部经理签字确认。

(三)流程关键控制点：梳理通风系统管理中的核心管控标准、简易核查方式及责任主体，高风险点增设双重校验、交叉复核措施，确保流程关键环节可控。

1、主扇运行控制点：核查主扇运行参数（温度、电流、振动）是否正常，每日由机电部电工核查，安全环保部每周抽查；异常情况需电工与安全员双重确认，并记录处理过程。

2、风量达标控制点：采掘工作面风量每旬由安全员测量，生产车间班组长现场复核；风量不足时，双方共同分析原因（如风筒堵塞），确保整改措施落实。

3、有害气体防控控制点：气体浓度每日由安全员检测，作业前、作业中各一次；超限时安全员立即撤离人员，通风工排查原因，安全环保部经理监督处理，直至浓度达标。

(四)流程优化机制：明确流程优化发起条件、简易评估流程、审批权限及时限，每年至少一次全流程复盘优化，简化审批环节，提升管理效率。

1、优化发起条件：当通风系统故障率连续三个月超过2%，或风量达标率低于95%，或员工反馈流程繁琐时，由安全环保部发起优化。

2、评估流程：安全环保部组织生产车间、机电部负责人召开评估会，分析流程瓶颈，提出优化方案（如简化巡检路线、合并审批节点）。

3、审批权限：优化方案经安全环保部经理审核，报总经理审批后实施；紧急优化（如应对突发故障）可先执行后补批，24小时内完成审批。

4、优化实施：优化方案明确后，由安全环保部组织培训，1个月内全面推行；实施后三个月跟踪效果，未达标的重新优化。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按“业务类型+金额/等级+岗位层级”分配通风系统管理权限，禁止表格化，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限，权限层级简化，避免多头管理。

1、操作权限：通风工负责风筒维护、局扇启停等日常操作；机电维修工负责主扇检修、设备保养；安全员负责风量测量、气体检测，操作记录需签字确认。

2、审批权限：

a.常规审批：主扇日常维护计划由机电部经理审批；风筒更换（长度不超过50米）由通风班组长审批；

b.特殊审批：主扇停运超过2小时需总经理审批；年度通风系统改造方案需总经理办公会审批。

3、查询权限：生产车间主任查询本区域通风设施状态；安全环保部经理查询全矿通风数据；总经理查询所有通风管理记录。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同金额、风险等级业务的审批路径，禁止越权/越级审批，建立简单责任追溯机制，留存审批记录。

1、主扇检修审批：单次检修费用不超过5000元，由机电部经理审批；超过5000元需总经理审批，审批时限为2个工作日。

2、通风设施改造审批：改造费用不超过1万元，由安全环保部经理审批；超过1万元需总经理审批，审批时限为3个工作日。

3、紧急审批：主扇突发故障需紧急停机，可先由机电部经理电话请示总经理，后24小时内补办书面审批，记录需注明紧急原因。

4、责任追溯：审批记录纸质版由安全环保部存档，电子版保存不少于2年；越权审批导致事故的，追究审批人责任。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围、期限及备案要求；临时代理简化管理，明确最长代理时限及交接报备要求，无需复杂流程，确保工作连续性。

1、授权条件：因出差、休假等原因无法履职时，岗位负责人可书面授权他人代理，代理期限不超过7天；授权范围需明确具体业务（如主扇监控、巡检安排）。

2、代理要求：代理人需具备相应岗位资质，如机电部经理代理需由机电工程师担任；代理前需向安全环保部备案，提交《授权委托书》。

3、交接报备：代理期满后，原岗位负责人需3个工作日内收回权限，代理期间的工作记录需交接清楚，双方签字确认后报安全环保部存档。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道，异常审批需附简单书面说明，留存痕迹，确保特殊情况下管理有序。

1、紧急审批流程：主扇突发故障需立即停机，电工可直接操作，同时电话报告机电部经理和安全环保部，1小时内补填《紧急审批单》，说明故障原因及处理措施。

2、权限外审批流程：如遇特殊作业（如夜间风筒抢修），班组长可先安排作业，次日8点前补报生产车间主任审批，审批单需注明紧急情况。

3.补批流程：因审批人缺席导致审批延误的，可由下一级负责人代批，但需在24小时内向原审批人说明情况，代批结果有效。

4.加急通道：对影响通风安全的紧急事项（如有害气体泄漏），可直接报告总经理，总经理1小时内给予批示，批示结果同步抄送安全环保部。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：明确通风系统管理的操作规范、信息录入及痕迹留存要求，界定执行不到位的简易判定标准，确保制度落地不打折扣。

1、操作规范：通风工巡检必须携带《通风设施巡检记录本》，逐项检查并记录；机电维修工维修设备需遵守《主扇操作规程》，断电挂牌；安全员检测气体需使用calibrated检测仪，数据真实准确。

2、信息录入：巡检记录当日录入通风管理系统，录入内容包括时间、地点、设施状态、问题及处理情况；录入错误需当日更正，更正记录需注明原因。

3、执行不到位判定：未按频次巡检、记录缺失、数据造假、整改超时等视为执行不到位，首次警告，第二次罚款50-200元，第三次纳入绩效考核。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节（如交叉检查、数据复核），说明简易落地要求，确保监督全覆盖。

1、日常监督：安全员每日下井检查，重点检查采掘工作面通风情况，填写《日常监督记录》；班组长对本班组通风设施保护情况进行监督，发现问题立即整改。

2、专项监督：安全环保部每月组织一次全面检查，覆盖所有通风设施，形成《专项监督报告》；每年开展一次通风系统效能评估，邀请外部专家参与。

3、内控环节：

a.交叉检查：机电部与安全环保部每月互查一次，检查结果相互通报；

b.数据复核：安全员检测的风量数据，由生产车间班组长现场复核签字；

c.随机抽查：总经理不定期抽查通风管理记录，重点核查异常情况处理情况。

(三)检查与审计：明确监督内容、简易方法及频次，检查结果形成简单报告，明确整改要求及责任人，确保问题闭环管理。

1、检查内容：通风设施运行状态（主扇、局扇、风筒）、风量达标情况、有害气体浓度、记录完整性、制度执行情况。

2、检查方法：现场测量（风速仪、气体检测仪）、查阅记录（巡检本、运行日志）、询问操作人员（通风工、安全员）。

3、检查频次：日常检查每日1次，专项检查每月1次，年度审计每年1次（结合年终安全大检查）。

4.报告与整改：检查后3日内形成《检查报告》，列出问题清单、整改要求、责任人；整改期限一般不超过7天，逾期未改的加倍处罚。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告简化，需含核心数据、存在风险、简单改进建议，作为考核与决策依据。

1、上报流程：执行情况报告由安全环保部汇总，经安全环保部经理审核后，报总经理审阅；涉及重大问题的，需提交总经理办公会讨论。

2、上报主体：安全环保部负责全矿通风管理报告；生产车间、机电部负责本部门执行情况报告。

3、上报周期：月度报告每月5日前提交；年度报告次年1月10日前提交；紧急情况随时上报。

4.报告内容：月度报告含风量达标率、设备完好率、问题整改率等核心数据，存在风险（如主扇老化）及改进建议（如更换设备）；年度报告总结全年成效，分析不足，提出下年计划。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定通风系统管理专项考核指标，明确权重、评分标准及考核对象，兼顾定量数据与定性评价，挂钩安全生产目标与风险防控成效，适配中小型矿山考核体系。指标设计突出风量控制、设备维护、隐患整改等核心环节。

1、风量达标率：权重30%，采掘工作面风量达标率不低于98%，运输巷道不低于95%，月度检测，每低1%扣2分。

2、设备完好率：权重25%，主扇、局扇、风筒综合完好率不低于95%，月度统计，每低1%扣1.5分。

3、隐患整改率：权重20%，一般隐患24小时内整改，重大隐患4小时内整改，整改率100%，未按期整改每项扣5分。

4、制度执行度：权重15%，巡检记录完整率100%，操作规范符合率95%，每发现一次违规扣3分。

5、创新改进：权重10%，提出通风优化建议并被采纳每项加3分，全年累计不超过10分。

(二)评估周期与方法：明确考核周期及简易评估方法，界定各阶段考核重点，确保评估客观高效。评估方法以数据核查与现场检查结合，避免复杂考核工具。

1、月度考核：每月5日前完成，由安全环保部汇总数据，重点考核风量达标率、设备完好率等定量指标，评分结果报总经理审阅。

2、季度评估：每季度末进行，增加制度执行度与创新改进指标，采用现场抽查与员工访谈方式，评估结果纳入部门季度绩效。

3、年度总评：每年12月进行，综合全年月度考核与季度评估结果，增加年度通风系统效能评估，形成年度考核报告，作为评优依据。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按一般/重大问题分类，明确整改时限与责任追究，确保问题清零。整改过程记录可追溯。

1、问题分类与整改时限：

a.一般问题：风筒轻微漏风、风门吊挂不规范等，24小时内整改；

b.重大问题：主扇故障、有害气体超限等，4小时内整改，同时制定临时措施。

2、整改流程：

a.发现问题后，安全环保部下达《整改通知单》，明确责任人、整改标准及时限；

b.责任部门制定整改方案，经安全环保部审核后实施；

c.整改完成后，提交《整改报告》，安全环保部现场复核确认。

3.责任追究：未按期整改的，扣责任人当月绩效5%；因整改不力导致事故的，追究部门负责人责任。

(四)持续改进流程：基于考核结果、检查反馈、业务变化及政策调整优化制度，明确建议收集、简易评估、审批及跟踪机制，确保制度动态适应。

1.建议收集：每月通过部门例会、员工意见箱收集通风管理改进建议，安全环保部汇总整理。

2.评估筛选：安全环保部组织生产、机电部门对建议进行简易评估，筛选可行方案，形成《改进建议报告》。

3.审批实施：改进方案报总经理审批，明确实施部门与时间节点，审批后1个月内启动。

4.效果跟踪：实施后三个月跟踪效果，未达标的重新优化，达标经验纳入制度修订。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确奖励情形、类型及标准，规范申报、审核、公示及发放流程，流程简易高效。奖励情形突出主动预防、及时处置、创新贡献等行为。

1.奖励情形：

a.及时发现通风重大隐患并避免事故，奖励责任人200-500元；

b.提出通风优化建议并被采纳，奖励100-300元；

c.年度通风管理考核排名第一，奖励部门1000元，个人500元。

2.奖励程序：

a.申报：由所在