矿山安全开采制度(制度类)

矿山安全开采制度一、总则

（一）目的：依据《安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》等法规标准，针对企业存在的开采流程不规范、隐患排查不彻底、员工安全意识薄弱等问题，明确安全开采管理要求，规范作业流程，防控重大安全风险，保障员工生命财产安全，提升矿山生产连续性和稳定性。

1、落实国家矿山安全法规要求，确保企业开采活动合法合规。

2、建立覆盖开采全流程的安全管控体系，降低事故发生概率。

3、明确各部门及岗位安全职责，实现责任到人、奖罚分明。

（二）适用范围：适用于企业所属矿山的开采生产活动，覆盖生产部、安全部、设备部、仓储部及各作业班组，涉及正式员工、外包作业人员、设备维保人员及进入矿山的参观考察人员。临时性爆破作业、设备检修等专项活动，需在本制度框架下执行简易审批流程。

1、生产部：负责开采作业组织、现场安全管理及隐患整改落实。

2、安全部：负责安全监督检查、风险评估及事故调查处理。

3、外包人员：须接受企业安全培训，遵守本制度规定，由用工部门直接管理。

4、例外场景：政府检查、应急演练等临时进入矿山的人员，由行政部统一登记并告知安全注意事项。

（三）核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循合规性原则（严格遵守国家法规）、风险导向原则（优先管控重大危险源）、全员参与原则（从管理层到一线员工共同落实安全责任）、持续改进原则（定期评估制度有效性并优化）。

1、合规性原则：所有开采活动必须符合现行矿山安全法规及行业标准，严禁超能力、超强度、超定员开采。

2、风险导向原则：对采场边坡、爆破作业、井下通风等高风险环节实施重点管控，制定专项措施。

3、全员参与原则：总经理对安全工作全面负责，员工有权拒绝违章指挥并举报安全隐患。

4、持续改进原则：每季度开展安全制度执行评估，根据事故案例、监管反馈及时修订完善。

（四）层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门内部操作规程，与《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《应急管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。制度冲突时，以本制度为准；涉及跨部门争议，由总经理办公会裁定。

1、与《安全生产责任制》衔接：本制度明确各部门具体职责，安全生产责任制细化岗位责任，两者共同落实“一岗双责”。

2、与《应急管理制度》衔接：本制度规定作业前风险辨识，应急制度明确事故响应流程，形成“预防-响应”闭环。

3、冲突处理：若部门操作规程与本制度要求不一致，以本制度为准，特殊情况需经总经理审批后调整。

（五）相关概念说明：本制度中“安全开采”是指在保障人员安全和环境不受危害的前提下，采用科学方法进行矿产资源开采的活动；“重大危险源”指可能导致群死群伤或重大财产损失的矿山生产环节，如高陡边坡、爆破作业区；“三违行为”指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为；“隐患整改”指对检查发现的安全隐患，采取技术、管理措施消除或控制的过程。

1、安全开采：涵盖穿孔、爆破、铲装、运输、排土等全流程作业，必须确保每个环节符合安全标准。

2、重大危险源：包括边坡高度超过五十米的采场、井下独头巷道作业、爆破器材储存点等，需单独建档管理。

3、三违行为：如未按规定佩戴防护用品、无证操作设备、强令员工冒险作业等，一经发现立即制止并追责。

4、隐患整改：一般隐患需在24小时内整改完毕，重大隐患必须停产整改，整改完成后由安全部验收。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：企业矿山安全管理实行总经理领导下的分级负责制，决策层为总经理，执行层为生产经理、安全部长、设备部长、车间主任，监督层为安全员、班组长。架构设计遵循“精简高效、权责清晰”原则，避免机构重叠，确保指令传达与执行畅通。

1、决策层：总经理全面负责矿山安全开采工作，审批重大安全方案、事故处理报告及安全投入计划。

2、执行层：生产经理统筹开采作业安排，安全部长负责日常安全监管，设备部长保障设备安全运行，车间主任直接管理班组作业。

3、监督层：安全员由安全部派驻各作业面，负责现场安全巡查；班组长负责班组内安全交底与作业监督。

（二）决策与职责：总经理作为安全第一责任人，对矿山安全开采负全面领导责任，决策范围包括安全制度修订、重大隐患整改方案、应急预案启动等。议事规则采用“日常事项专题会、重大事项总经理办公会”模式，紧急情况可先口头指令后补办手续。

1、安全制度修订：由安全部提出修订草案，经总经理办公会审议通过后发布执行。

2、重大隐患整改：对可能导致事故的重大隐患，总经理负责审批整改方案，明确责任部门及完成时限。

3、紧急决策：如遇暴雨、边坡滑塌等紧急情况，总经理可下达停产撤人指令，事后向董事会报告。

4、安全投入审批：年度安全费用预算由财务部编制，总经理审批后执行，确保专款专用。

（三）执行与职责：各部门及岗位依据“管业务必须管安全”原则，明确具体安全职责，确保责任到人、无交叉空白。跨部门协同事项需明确主责部门与配合部门，避免推诿扯皮。

1、生产部及车间主任：

a、组织班组按开采计划作业，确保遵守操作规程；

b、每日开工前检查作业面安全状况，确认无隐患后组织施工；

c、接到安全部停工通知后，立即停止作业并撤离人员。

2、安全部及安全员：

a、每日对采场、边坡、爆破区等开展安全巡查，记录隐患并跟踪整改；

b、监督员工佩戴劳动防护用品，制止“三违”行为；

c、组织每月安全培训，提高员工安全技能。

3、设备部及设备管理员：

a、确保开采设备（挖掘机、运输车辆等）定期维护保养，出具合格记录；

b、设备故障时，立即停止使用并组织抢修，严禁带病运行。

4、班组长：

a、班前向员工交底当日作业风险及防控措施；

b、班中监督员工按规程操作，发现异常及时上报；

c、班后清理作业现场，关闭设备电源，确保安全撤离。

（四）监督与职责：安全部作为安全监督主体，采用日常巡查、专项检查、季节性检查相结合的方式，对制度执行情况进行监督。监督结果直接与部门绩效、员工薪酬挂钩，确保安全要求落到实处。

1、监督范围：覆盖开采作业全流程，包括设备安全、人员操作、环境条件、应急准备等。

2、监督方式：

a、日常巡查：安全员每日对各作业面巡查不少于两次，记录《安全检查日志》；

b、专项检查：每月组织一次边坡稳定性、爆破安全等专项检查；

c、季节性检查：雨季重点检查防洪设施，冬季检查防冻措施。

3、结果应用：

a、对发现的一般隐患，下达《隐患整改通知单》，责任部门需24小时内反馈整改情况；

b、对“三违”行为，第一次予以警告并记录，第二次扣减当月绩效，第三次调离岗位；

c、部门安全绩效占年度考核权重20%，发生事故实行“一票否决”。

（五）协调联动：建立以“车间晨会、安全周例会”为核心的协调机制，聚焦生产与安全的矛盾解决，确保信息共享、快速响应。跨部门争议由生产经理牵头协调，无法达成一致的报总经理裁定。

1、车间晨会：每日开工前，班组长向员工交底生产任务和安全要求，安全员通报昨日隐患及整改情况。

2、安全周例会：每周一召开，由安全部长主持，各部门汇报上周安全工作，协调解决跨部门问题，部署本周重点。

3、争议解决：如生产任务与安全措施冲突，由生产经理组织安全部、车间主任现场评估，优先保障安全；若意见分歧，总经理现场决策。

4、信息共享：建立《安全隐患台账》，各部门实时更新，安全部每周汇总通报，确保全员掌握风险动态。

三、开采作业安全管理

（一）作业前准备：开采作业前必须完成安全交底、设备检查、环境确认三项准备工作，确保具备安全作业条件。未经准备或准备不合格的，一律不得开工。

1、安全交底：

a、班组长每日开工前组织班组会议，明确当日开采区域、作业内容、风险点（如边坡浮石、爆破警戒区）及防控措施；

b、对新员工或转岗员工，须单独进行作业面安全交底，考核合格后方可上岗；

c、交底过程需记录在《班前安全交底记录表》上，双方签字确认。

2、设备检查：

a、设备管理员每日开工前对挖掘机、运输车辆、钻机等设备进行检查，重点检查制动系统、液压系统、安全装置等，出具《设备检查合格证》；

b、设备存在故障或安全隐患时，必须立即停止使用，悬挂“禁止使用”标识，并组织维修。

3、环境确认：

a、安全员对作业面进行确认，检查边坡稳定性、有无浮石、裂缝，通风是否正常，瓦斯浓度是否超标；

b、井下作业前，需检测有毒有害气体浓度，确认通风系统正常运行，作业面支护牢固；

c、环境确认不合格时，立即设置警戒区域，撤离人员，待整改合格后方可恢复作业。

（二）作业中管控：开采作业过程中，严格执行操作规程，加强现场监督，确保风险可控。操作人员有权拒绝违章指挥，发现异常立即停止作业并上报。

1、过程监督：

a、安全员对作业面进行全程巡查，重点监督员工是否按规定佩戴安全帽、防护鞋、防护眼镜等劳动防护用品；

b、检查爆破作业是否按设计参数装药填塞，警戒区是否设置警示标志，人员是否撤离至安全地点；

c、监督运输车辆是否按规定路线行驶，严禁超载、超速，会车时注意避让。

2、风险管控：

a、高陡边坡作业时，每班次检查边坡位移情况，发现裂缝、塌方迹象立即撤离人员并上报；

b、爆破作业前，必须发出预警信号，确认警戒区内无人后方可起爆，爆破后等待15分钟方可进入检查；

c、井下作业时，每两小时检测一次瓦斯浓度，超过1%时立即停止作业，撤出人员。

3、应急准备：

a、作业现场配备急救箱、担架、通讯设备，明确最近医院路线及联系方式；

b、员工须熟悉撤离路线和紧急集合点，每月开展一次应急演练，确保掌握基本自救互救技能；

c、发生坍塌、透水等事故时，现场负责人立即启动应急预案，组织人员撤离并上报。

（三）作业后验收：开采作业结束后，必须完成现场清理、设备复位、隐患上报三项工作，确保作业面安全、整洁，为下一班次作业创造条件。

1、现场清理：

a、操作工清理作业面的碎石、杂物，确保平整无障碍，防止绊倒或设备损坏；

b、爆破后产生的松散石方需及时清理，避免堆积过高影响边坡稳定；

c、排水沟、沉淀池内的淤泥杂物需清理干净，确保排水畅通。

2、设备复位：

a、设备操作工关闭设备电源，锁定操作手柄，防止误启动；

b、运输车辆停放在指定区域，拉紧手刹，熄火拔钥匙；

c、钻机等大型设备需转移至安全位置，避免占用作业通道。

3、隐患上报：

a、班组长检查作业面后，发现未处理的隐患，立即上报安全部，填写《安全隐患报告单》；

b、安全部接到报告后，组织评估隐患等级，一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停产整改；

c、隐患整改完成后，由安全员现场验收，确认合格后在《隐患整改台账》记录归档。

四、安全标准与操作规范

（一）管理目标与核心指标：建立矿山安全开采量化管理体系，设定可统计、可考核的安全目标，确保风险可控、事故归零。核心指标包括：年度重伤事故率为零、重大隐患整改完成率100%、员工安全培训覆盖率100%、设备故障停机率低于5%。

1、年度重伤事故率为零：通过风险分级管控和隐患排查治理，杜绝造成人员重伤及以上的生产安全事故。

2、重大隐患整改完成率100：对排查出的重大隐患，制定整改方案并明确时限，确保按期完成整改验收。

3、员工安全培训覆盖率100：新员工三级安全教育、转岗员工专项培训、在岗员工年度复训均需达标。

4、设备故障停机率低于5：加强设备预防性维护，减少因设备故障导致的非计划停机时间。

（二）专业标准与规范：制定覆盖开采全流程的技术标准与操作规范，明确高风险环节的控制要求，确保作业安全合规。

1、开采设备安全标准：

a、挖掘机、钻机等大型设备必须定期检测，关键安全装置（如限位器、制动器）每月检查一次；

b、运输车辆制动系统、转向系统每日开工前检查，轮胎花纹深度不低于3毫米；

c、设备操作人员必须持证上岗，无证人员严禁操作。

2、爆破作业安全规范：

a、爆破设计必须由专业工程师编制，明确装药量、填塞长度、警戒范围等参数；

b、爆破作业前30分钟发出预警信号，警戒区半径不小于200米，确认无人后方可起爆；

c、爆破后等待15分钟方可进入现场检查，发现盲炮必须由专业人员处理。

3、边坡安全管理标准：

a、高度超过30米的边坡每季度进行稳定性检测，设置位移监测点；

b、边坡浮石清理每日进行一次，雨后增加巡查频次；

c、边坡作业平台宽度不小于3米，临边设置1.2米高防护栏。

（三）管理方法与工具：采用简易实用的管理方法与工具，提升安全管理效率，适配中小型矿山管理基础。

1、风险分级管控法：

a、采用LEC法（可能性-暴露频率-后果严重性）评估作业风险，将风险划分为高、中、低三级；

b、高风险作业需制定专项方案，由总经理审批；中风险作业由生产经理审批；低风险作业由班组长审批。

2、隐患排查治理工具：

a、使用《安全检查表》开展日常巡查，覆盖人、机、环、管四个维度；

b、建立《隐患整改台账》，明确整改责任人和完成时限，实行销号管理。

3、安全目视化管理：

a、在作业现场设置安全警示标识，如“当心坠落”“必须戴安全帽”等；

b、设备状态标识分为“运行中”“检修中”“停用”三种，用不同颜色区分。

五、开采业务流程管理

（一）主流程设计：规范开采计划制定、作业实施到验收归档的全流程，明确各环节责任主体与操作标准。

1、开采计划制定流程：

a、生产部根据年度目标编制月度开采计划，明确开采区域、产量目标和安全要求；

b、计划经安全部审核、生产经理审批后发布执行，涉及重大变更需重新审批。

2、作业实施流程：

a、班组长根据计划组织每日作业，开工前进行安全交底和设备检查；

b、作业过程中安全员全程监督，发现隐患立即整改；

c、每日作业结束后清理现场，设备复位并记录《作业日志》。

3、验收归档流程：

a、班组长每日作业完成后自检，确认无安全隐患；

b、安全部进行抽查验收，合格后在《开采验收单》签字确认；

c、所有记录按月归档保存，保存期限不少于三年。

（二）子流程说明：拆解爆破作业、边坡治理等关键环节的专项流程，明确操作细则与衔接要求。

1、爆破作业子流程：

a、爆破设计：由技术员编制设计书，明确参数和安全措施，经安全部审核；

b、爆破准备：爆破员按设计装药填塞，警戒组设置警戒区并清场；

c、起爆与检查：确认安全后起爆，15分钟后进入现场检查，处理盲炮。

2、边坡治理子流程：

a、边坡监测：每月测量边坡位移数据，记录《边坡监测记录表》；

b、隐患处理：发现裂缝或滑塌迹象，立即设置警戒并上报；

c、加固措施：采用锚杆支护或削坡减载，由专业队伍施工并验收。

（三）流程关键控制点：识别流程中的高风险环节，设置双重校验机制，确保风险可控。

1、爆破参数控制点：

a、装药量必须严格按设计执行，班组长与安全员共同复核；

b、填塞长度不足时严禁起爆，需重新装药或调整设计。

2、边坡稳定性控制点：

a、雨季每日监测边坡位移，超过预警值立即停产；

b、支护工程完成后由技术员和班组长联合验收，形成书面记录。

3、设备操作控制点：

a、设备启动前操作工必须检查安全装置，班组长签字确认；

b、设备异常时立即停机并报修，严禁带病运行。

（四）流程优化机制：建立定期评估与优化机制，简化冗余环节，提升流程效率。

1、优化触发条件：

a、发生安全事件或流程执行不畅时启动评估；

b、每年12月开展全流程复盘，分析瓶颈问题。

2、优化评估流程：

a、由安全部牵头收集流程执行问题，组织相关部门讨论；

b、提出优化方案，经总经理审批后实施。

3、优化实施要求：

a、简化审批环节，如常规隐患整改由班组长直接审批；

b、优化记录表单，合并重复内容，减少填写负担。

六、权限与审批管理

（一）权限设计：按业务类型和风险等级分配权限，明确操作、审批、查询权限，确保权责清晰。

1、开采作业权限：

a、操作权限：持证员工可操作指定设备，无证人员仅可辅助作业；

b、审批权限：班组长负责日常开采计划审批，生产经理负责重大调整审批。

2、安全投入权限：

a、操作权限：安全部提出安全费用使用计划，财务部负责资金拨付；

b、审批权限：万元以下由生产经理审批，万元以上由总经理审批。

3、隐患整改权限：

a、操作权限：各班组负责本区域隐患整改，设备部负责设备隐患整改；

b、审批权限：一般隐患由班组长审批，重大隐患由生产经理审批。

（二）审批权限标准：细化不同业务的审批路径，明确时限要求，禁止越权审批。

1、爆破作业审批：

a、常规爆破：班组长初审→安全部复核→生产经理终审，时限24小时；

b、特殊爆破（如临近边坡）：增加技术员审核，总经理终审，时限48小时。

2、设备维修审批：

a、日常维修：班组长申请→设备部审批→维修组执行，时限4小时；

b、大修项目：设备部编制方案→生产部审核→总经理审批，时限3个工作日。

3、安全培训审批：

a、内部培训：安全部制定计划→生产经理审批→组织实施；

b、外部培训：安全部申请→人力资源部审核→总经理审批，提前5个工作日。

（三）授权与代理：规范临时授权管理，确保工作连续性，简化代理流程。

1、授权条件与范围：

a、岗位人员因公出差或休假时，可授权同级人员代理职责；

b、代理范围限于日常事务，重大决策不得授权。

2、授权期限与备案：

a、授权期限不超过15天，到期需重新办理；

b、授权需填写《授权委托书》，抄送人力资源部备案。

3、代理交接要求：

a、代理人需与被授权人当面交接工作，明确注意事项；

b、交接后由部门负责人确认，并在《工作交接记录》签字。

（四）异常审批流程：建立紧急情况下的快速审批通道，确保问题及时处理。

1、紧急情况审批：

a、如遇边坡滑塌、设备故障等紧急情况，可先口头报告后补手续；

b、紧急处置方案由现场负责人制定，经安全部确认后立即执行。

2、权限外审批：

a、超出权限的业务需说明原因，由上一级负责人审批；

b、紧急情况下可越级审批，事后向总经理报备。

3、补批流程：

a、因特殊情况未及时审批的，需在3个工作日内补办手续；

b、补批需提交书面说明，由原审批人或上级负责人签字确认。

七、执行与监督管理

（一）执行要求与标准：明确操作规范和执行标准，确保制度落地到位。

1、操作规范执行：

a、员工必须按《岗位操作规程》作业，严禁擅自更改流程；

b、班组长每日检查规程执行情况，发现违规立即纠正。

2、信息录入要求：

a、安全检查、设备维护等信息需及时录入系统，确保数据真实；

b、每日下班前完成当日记录，逾期未录需说明原因。

3、执行不到位判定：

a、未按规程操作或记录不全视为执行不到位；

b、连续三次执行不到位者，暂停岗位资格并重新培训。

（二）监督机制设计：建立日常与专项相结合的监督体系，确保制度有效执行。

1、日常监督机制：

a、安全员每日巡查不少于两次，填写《安全巡查记录》；

b、班组长每日班前检查员工劳保用品佩戴情况。

2、专项监督机制：

a、每月开展一次安全专项检查，覆盖高风险作业区域；

b、每季度组织一次设备安全大检查，重点检查制动系统。

3、内控环节设置：

a、爆破作业前安全员与班组长双重确认参数；

b、隐患整改后由安全员和岗位人员共同验收。

（三）检查与审计：规范检查内容与方法，确保问题及时发现并整改。

1、检查内容与方法：

a、设备安全：检查制动、转向等关键系统，采用现场测试和查阅记录；

b、作业安全：观察员工操作规范，检查劳保用品佩戴情况。

2、检查频次要求：

a、日常检查：安全员每日两次，班组长每日一次；

b、专项检查：每月一次，由安全部组织相关部门参与。

3、检查结果应用：

a、检查结果形成《安全检查报告》，明确整改要求和责任人；

b、重大隐患需停产整改，整改完成后方可恢复生产。

（四）执行情况报告：规范报告流程与内容，为决策提供依据。

1、报告主体与周期：

a、安全部每月提交《安全执行报告》，生产部每季度提交《开采效率报告》；

b、重大事件需24小时内提交专项报告。

2、报告内容要求：

a、包含核心数据（如隐患数量、整改率）、存在风险、改进建议；

b、数据真实准确，分析客观深入，建议具体可行。

3、报告应用机制：

a、报告作为部门绩效考核依据，占考核权重的20%；

b、总经理办公会审议报告，部署改进措施。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标：设定专项安全考核指标，将安全绩效与部门及个人薪酬直接挂钩，突出风险防控与执行效果。

1、部门安全绩效指标：

a、隐患整改完成率：月度隐患整改率不低于95%，重大隐患整改率100%，权重30%；

b、“三违”行为发生率：月度人均违章次数不超过0.5次，权重20%；

c、安全培训达标率：员工年度培训考核合格率100%，权重20%；

d、设备安全运行率：设备故障停机率低于5%，权重15%；

e、事故控制指标：重伤及以上事故为零，权重15%。

2、岗位安全绩效指标：

a、班组长：班组隐患整改及时率100%，班组违章率低于2%，权重40%；

b、安全员：隐患发现率100%，整改跟踪率100%，权重30%；

c、操作工：个人违章次数为零，设备点检记录完整率100%，权重30%。

（二）评估周期与方法：采用月度检查与年度考核相结合的方式，分阶段评估安全绩效，确保考核客观公正。

1、月度评估：

a、每月5日前，各部门提交上月安全绩效自评报告；

b、安全部组织交叉检查，核实数据真实性，形成月度考核评分；

c、评分结果与部门当月绩效奖金挂钩，优秀部门奖励当月奖金的10%。

2、年度评估：

a、每年12月，安全部汇总全年考核数据，计算年度综合得分；

b、得分低于80分的部门，次年安全绩效奖金下调15%；

c、得分高于95分的部门，评为年度安全先进单位，颁发锦旗并奖励5000元。

（三）问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按隐患等级分类处置，确保问题彻底解决。

1、一般隐患整改：

a、发现后24小时内制定整改方案，明确责任人和完成时限；

b、整改完成后由班组长自检，安全员复核，确认合格后销号；

c、未按期整改的，扣减责任人当月绩效5%。

2、重大隐患整改：

a、立即停产并上报总经理，成立专项整改小组；

b、48小时内制定整改方案，明确技术措施和验收标准；

c、整改完成后由安全部、技术部联合验收，总经理签字确认方可恢复生产；

d、未按要求整改的，部门负责人降级处理。

（四）持续改进流程：基于考核结果、业务变化及政策调整，定期优化制度内容，提升管理效能。

1、改进建议收集：

a、每季度末，各部门提交制度改进建议，重点收集执行难点；

b、员工可通过意见箱或安全例会提出改进建议，安全部统一汇总。

2、改进评估与审批：

a、安全部对建议进行可行性评估，筛选有效方案；

b、涉及重大调整的，提交总经理办公会审议；一般调整由安全部审批。

3、改进实施与跟踪：

a、批准的改进措施纳入制度修订版，次月1日起实施；

b、安全部跟踪改进效果，三个月后评估实施成效，未达标的重新调整。

九、奖惩机制

（一）奖励标准与程序：明确安全贡献奖励情形与标准，规范申报审批流程，激发全员安全积极性。

1、奖励情形与标准：

a、发现重大隐患并有效避免事故的，奖励500-2000元；

b、提出安全改进建议并被采纳的，奖励200-1000元；

c、全年无违章记录的，奖励当月工资的5%；

d、在安全竞赛中获奖