矿山安全开采规范办法

矿山安全开采规范办法一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》等法律法规，结合中小型矿山企业开采实际，针对开采流程不规范、隐患排查不彻底、安全责任悬空等核心痛点，明确安全开采管理目标，规范开采作业流程，强化风险防控机制，保障从业人员生命财产安全，实现企业安全生产与资源开发的可持续平衡。

1、规范开采作业流程，明确各环节安全标准与技术要求，杜绝违规操作；

2、建立隐患排查治理闭环机制，实现从风险识别到整改落实的全流程管控；

3、压实各级安全责任，将安全责任落实到具体岗位与人员，确保责任无盲区；

4、提升应急处置能力，降低安全事故发生概率，保障企业生产经营稳定。

(二)适用范围：覆盖矿山开采生产全流程，包括生产技术部、安全环保部、采矿车间、机电车间、爆破队等部门及矿长、生产副矿长、安全科长、班组长、凿岩工、爆破工、运输司机等岗位，适用于企业正式员工、外包作业人员及合作单位人员。应急抢险、矿山闭坑等特殊场景按专项制度执行，需经矿长审批。

1、覆盖生产技术部负责的地质勘查、开采设计、技术交底等环节；

2、覆盖安全环保部负责的安全检查、隐患整改、应急演练等职责；

3、覆盖采矿车间、机电车间的日常开采作业、设备操作与维护；

4、外包队伍及临时作业人员纳入统一安全管理，签订安全责任书。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、综合治理方针，遵循合规性、权责对等、风险分级、全员参与原则，结合矿山开采特点，强化现场管控与技术保障，确保安全要求融入开采各环节。

1、合规性原则：严格执行国家矿山安全法规及行业标准，禁止违反安全规程的冒险作业；

2、预防为主原则：以风险预控为核心，通过超前排查、技术升级消除事故隐患；

3、权责对等原则：明确各岗位安全责任，赋予相应安全权限，确保责任与权力相匹配；

4、全员参与原则：建立“人人管安全、安全人人管”机制，鼓励员工主动报告隐患。

(四)层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门级操作规程，与《安全生产责任制》《设备安全管理制度》《应急预案管理办法》等制度衔接。制度冲突时，以本制度为准，特殊情况需报总经理审批。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确矿长、安全科长、班组长等岗位安全责任清单；

2、与《设备安全管理制度》衔接：开采设备安全操作、维护保养要求纳入本制度规范；

3、冲突处理：本制度未尽事项，参照国家最新法规执行，特殊情况由矿长组织专题会议确定。

(五)相关概念说明：本制度中关键术语定义如下，确保理解一致，避免歧义。

1、安全开采：在保障人员安全、资源合理利用前提下，符合安全规程的矿山开采作业；

2、隐患排查：通过定期检查、动态巡查等方式，识别可能导致事故的不安全因素；

3、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称，是安全管理的重点管控对象；

4、采场：进行矿石开采的作业区域，包括采掘工作面、运输通道等。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据中小型矿山企业精简高效管理要求，设立三级安全管理架构，明确决策层、执行层、监督层职责边界，确保安全指令畅通、责任落实到位。

1、决策层：矿长为安全生产第一责任人，全面负责矿山安全开采决策与资源保障；

2、执行层：生产副矿长、安全科长、技术部长、采矿车间主任组成，负责安全措施落地与日常管理；

3、监督层：安全环保部专职安全员、班组兼职安全员组成，负责现场安全监督与隐患排查。

(二)决策与职责：矿长作为决策主体，聚焦重大安全事项决策，简化议事流程，确保安全决策高效执行。

1、矿长职责：审批年度安全开采计划、重大隐患整改方案、安全技术措施；每月主持安全办公会，协调解决重大安全问题；保障安全投入，确保安全设施设备到位；

2、生产副矿长职责：组织日常开采作业，落实安全规程；协调生产与安全关系，确保不抢工期、不降标准；

3、技术部长职责：负责开采设计安全审查，提供技术支持；推广应用安全开采新技术、新工艺。

(三)执行与职责：按部门与岗位明确具体安全职责，确保每项安全工作有明确责任主体，跨部门事项界定主责与配合部门。

1、生产技术部：负责地质勘查报告编制、开采方案设计，确保设计符合安全要求；向作业班组进行安全技术交底；

2、安全环保部：制定安全检查计划，每日巡查采场、作业面；建立隐患台账，跟踪整改落实；组织安全培训与应急演练；

3、采矿车间：班组长负责本班组安全交底、现场监护；操作工按规程作业，正确佩戴防护用品；发现险情立即停止作业并报告；

4、机电车间：负责开采设备（凿岩机、运输车辆等）日常检查与维护，确保设备安全防护装置完好。

(四)监督与职责：安全员与兼职安全员组成监督网络，采用日常巡查、专项检查、突击检查相结合方式，确保安全措施落地。

1、专职安全员：每日对采场、爆破现场、运输路线进行检查，填写《安全巡查记录》；对三违行为当场制止并记录，情节严重上报矿长；

2、兼职安全员（班组长）：每班开工前检查作业面安全状况（如支护、顶板）；监督班组人员遵守安全规程，发现隐患立即组织整改；

3、监督结果应用：安全检查结果与部门绩效考核挂钩，隐患未按时整改的，扣减部门负责人当月绩效。

(五)协调联动：建立常态化沟通机制，通过会议、信息共享等方式解决跨部门安全问题，避免推诿扯皮。

1、安全例会：每周一由安全科长主持，各部门负责人参加，通报上周安全隐患、整改情况，协调解决跨部门问题；

2、安全信息群：建立矿长、安全科长、车间主任、班组长微信群，实时通报安全预警、隐患信息，确保信息传递及时；

3、争议解决：跨部门安全责任争议，由安全环保部提出处理意见，报矿长裁定。

三、开采作业安全规范

(一)开采前准备：开采作业前必须完成地质勘查、安全评估、设备检查等准备工作，确保具备安全开采条件，从源头防控风险。

1、地质勘查与技术交底：生产技术部每季度对开采区域进行地质勘查，提供岩层结构、地下水、断层等地质报告；开采前3日，技术部长向采矿车间、爆破队进行书面安全技术交底，明确开采参数、安全注意事项；

2、安全评估方案制定：安全环保部组织生产、技术、机电部门对开采区域进行安全风险评估，编制《开采安全评估报告》，明确风险点（如顶板片帮、爆破危害）及防控措施，报矿长审批；

3、设备与防护检查：机电车间在开采前1日对凿岩机、运输车辆、支护设备进行检查，确保液压系统、制动装置、钢丝绳等关键部位完好；班组长开工前检查作业人员安全帽、防护服、防尘口罩等防护用品佩戴情况，不合格者禁止作业。

(二)开采过程控制：开采作业必须严格按照设计参数与安全规程执行，强化现场监护与动态监测，确保作业过程安全可控。

1、开采作业流程规范：凿岩工必须按设计孔位、角度钻孔，严禁超挖、乱挖；班组长每2小时检查一次作业面顶板、支护情况，发现松动立即加固；运输司机必须按指定路线行驶，严禁超速、超载，会车时减速鸣笛；

2、支护与顶板管理：采矿车间采用锚杆、锚网联合支护，支护间距不大于1米；班组长每班记录支护数据，发现支护变形立即停止作业并报告安全环保部；安全员每日检查支护质量，确保符合《金属非金属矿山安全规程》要求；

3、通风与气体监测：安全环保部在采场安装氧气、一氧化碳检测仪，每班监测3次，氧气浓度不低于20%，一氧化碳浓度不超过24ppm；发现气体超标立即撤出人员，启动通风系统，达标后恢复作业。

(三)特殊作业管理：爆破、受限空间等高风险作业必须严格执行审批制度，落实专项安全措施，确保作业安全。

1、爆破作业管理：爆破队必须持证上岗，技术部编制《爆破设计方案》，明确爆破参数、警戒范围；爆破前30分钟，安全环保部设置警戒岗，禁止无关人员进入；爆破后15分钟，由安全员检查现场，确认无盲炮、无险情后解除警戒；

2、受限空间作业：进入老空区、采空区等受限空间前，安全环保部检测气体浓度，氧气不低于19%，有毒气体不超过标准限值；作业时安排专人监护，配备应急通讯设备，作业时间不超过2小时；

3、雨季开采管理：雨季期间，采矿车间每班检查山坡稳定性，防止滑坡；开采区域排水系统必须畅通，积水深度不超过0.3米；暴雨天气停止露天开采，撤出作业人员。

四、安全风险管控标准

(一)管理目标与核心指标：建立矿山安全风险分级管控体系，设定可量化管控目标，明确风险辨识、评估、管控全流程要求，确保风险可控在可接受范围内。

1、风险管控目标：重大风险隐患整改率百分之百，一般隐患整改率不低于百分之九十五，年度事故发生率较上一年度下降百分之十；

2、核心指标：高风险作业覆盖率百分之百，风险辨识参与率百分之百，风险管控措施执行率不低于百分之九十八，安全检查覆盖率百分之百；

3、统计口径：以安全环保部台账为准，每月汇总分析，季度向矿长报告，年度纳入企业安全生产绩效考核。

(二)专业标准与规范：制定矿山开采各环节风险分级标准，明确高风险管控点及防控措施，标注风险等级，确保风险管控精准有效。

1、风险分级标准：可能导致群死群伤的为一级风险，如透水、坍塌、爆炸；可能导致重伤或重大财产损失的为二级风险，如边坡失稳、设备故障；可能导致轻伤或一般事故的为三级风险，如物体打击、高处坠落；

2、高风险管控点：爆破作业、采空区处理、边坡监测、井下通风、提升运输系统等列为高风险管控点，必须制定专项管控方案；

3、防控措施要求：一级风险必须立即停产整改，二级风险限期整改并专人跟踪，三级风险限期整改并纳入日常检查，所有防控措施需记录在《风险管控台账》中。

(三)管理方法与工具：采用简易实用的风险管控方法，明确应用场景和操作要求，适配中小型矿山企业管理水平。

1、工作安全分析法：针对高风险作业，由班组长组织操作人员分析作业步骤，识别潜在风险，制定防控措施，每日开工前进行安全交底；

2、安全检查表法：安全环保部制定《采场安全检查表》《设备安全检查表》，明确检查项目、标准、频次，检查人员逐项签字确认；

3、风险矩阵分析法：以事故发生可能性和后果严重度为维度，评估风险等级，确定管控优先级，每月更新一次风险矩阵图。

(一)主流程设计：文字化描述风险管控从辨识到处置的完整流程，明确各环节责任主体、操作标准及时限要求。

1、风险辨识环节：生产技术部每季度组织一次全面风险辨识，各班组每周开展一次作业前风险辨识，形成《风险辨识清单》；

2、风险评估环节：安全环保部组织专业人员对辨识出的风险进行评估，确定风险等级，报矿长审批；

3、风险管控环节：各责任部门制定管控措施，明确责任人、完成时限，安全环保部跟踪落实；

4、效果验证环节：管控措施完成后，安全环保部组织验收，形成《风险管控报告》归档保存。

(二)子流程说明：针对高风险作业和特殊场景，制定专项子流程，明确与主流程的衔接节点和操作细则。

1、爆破作业子流程：技术部编制爆破设计方案，安全环保部审批，爆破队按方案作业，安全员全程监督，爆破后检查确认；

2、边坡监测子流程：采矿车间每日巡查边坡，记录位移数据，发现异常立即报告，技术部组织评估，必要时采取加固措施；

3、雨季防汛子流程：雨季前安全环保部组织防汛检查，采矿车间清理排水沟，暴雨期间增加巡查频次，发现险情立即撤离人员。

(三)流程关键控制点：梳理风险管控核心环节，明确核查方式和责任主体，高风险点设置双重校验机制。

1、风险辨识准确性控制点：技术部长对辨识结果进行复核，确保无遗漏，高风险辨识需班组长签字确认；

2、管控措施有效性控制点：安全环保部每月抽查管控措施执行情况，对高风险措施进行现场验证；

3、整改闭环控制点：隐患整改完成后，安全员复查签字，安全环保部负责人审核，确保整改到位。

(四)流程优化机制：建立风险管控流程优化机制，明确优化条件、评估流程和审批权限，每年至少一次全流程复盘。

1、优化触发条件：发生事故或未遂事件后、法规标准更新时、员工反馈流程不畅时；

2、优化评估流程：安全环保部收集问题，组织相关部门讨论，提出优化方案，报矿长审批；

3、优化实施要求：优化方案批准后一个月内完成流程调整，组织培训宣贯，确保新流程有效运行。

(一)权限设计：按业务类型和风险等级分配安全管控权限，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。

1、常规权限：班组长有权检查本班组作业安全，制止违章行为；安全员有权对一般隐患下达整改通知；

2、审批权限：一级风险管控方案由矿长审批；二级风险管控方案由生产副矿长审批；三级风险管控方案由安全科长审批；

3、特殊权限：紧急避险权，任何员工在发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业并撤离现场。

(二)审批权限标准：细化不同风险等级业务的审批路径，明确审批层级、节点及时限，禁止越权审批。

1、一级风险审批：矿长审批，需附技术评估报告，时限不超过三个工作日；

2、二级风险审批：生产副矿长审批，需附安全环保部意见，时限不超过两个工作日；

3、三级风险审批：安全科长审批，需附班组长检查记录，时限不超过一个工作日；

4、审批记录：所有审批需在《安全审批台账》中记录，保存期限不少于三年。

(三)授权与代理：规范安全权限授权条件和范围，明确代理时限和交接要求，确保工作连续性。

1、授权条件：矿长因公外出时，可授权生产副矿长代行安全审批权；安全科长因公外出时，可授权安全环保部负责人代行安全检查权；

2、授权范围：代行权限仅限于日常安全管理，重大决策事项仍需原审批人授权；

3、代理时限：最长代理时限为七个工作日，到期需重新授权；代理期间需做好工作交接，记录代理事项。

(四)异常审批流程：明确紧急情况、权限外事项的简易审批路径，设置加急通道，确保安全管控及时有效。

1、紧急审批：发生险情时，现场负责人可直接采取应急措施，事后一个工作日内补办审批手续；

2、权限外审批：超出权限范围的事项，由申请人提出书面说明，逐级上报至矿长审批；

3、加急处理：所有安全相关审批事项优先处理，紧急事项需标注“加急”字样，确保四个小时内完成审批。

(一)执行要求与标准：明确安全风险管控的具体操作规范，信息录入和痕迹留存要求，界定执行不到位的判定标准。

1、操作规范：风险辨识必须覆盖所有作业环节，管控措施必须具体可执行，检查记录必须真实完整；

2、信息录入：所有风险管控信息必须在安全环保部信息系统中录入，确保数据及时准确；

3、痕迹留存：风险辨识记录、管控方案、检查记录、整改报告等资料必须保存，保存期限不少于三年；

4、执行不到位判定：未按规定开展风险辨识、管控措施未落实、检查记录造假、整改超期未完成等视为执行不到位。

(二)监督机制设计：建立日常监督与专项监督相结合的双重机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节。

1、日常监督：安全环保部每日对采场、作业面进行巡查，每周对风险管控措施落实情况进行抽查；

2、专项监督：每季度组织一次安全风险管控专项检查，由矿长带队，覆盖所有高风险作业环节；

3、内控环节：风险辨识复核、管控措施验证、整改验收确认三个关键环节必须由不同人员负责，确保监督有效。

(三)检查与审计：明确安全风险管控的检查内容、方法和频次，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人。

1、检查内容：风险辨识全面性、管控措施有效性、执行记录完整性、整改落实情况；

2、检查方法：现场核查、资料审查、员工访谈相结合，高风险环节必须现场验证；

3、检查频次：日常巡查每日一次，专项检查每季度一次，年度审计每年一次；

4、整改要求：检查发现的问题必须明确整改责任人、整改时限，整改完成后由安全环保部验收。

(四)执行情况报告：规范安全风险管控执行情况的上报流程、主体、周期及内容，作为考核与决策依据。

1、上报主体：安全环保部负责汇总分析，形成《安全风险管控执行报告》；

2、上报周期：月度报告次月五日前提交，季度报告次月十日前提交，年度报告次年一月十日前提交；

3、报告内容：风险管控目标完成情况、存在的主要问题、改进措施建议、下一步工作计划；

4、应用要求：报告作为部门绩效考核依据，矿长办公会研究决策，确保管控措施持续改进。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定安全开采专项考核指标，权重分配合理，评分标准简单明确，覆盖风险管控、隐患整改、安全培训等核心环节，直接挂钩部门及个人绩效。

1、隐患整改率：月度隐患整改率不低于百分之九十五，季度考核未达标扣减部门负责人当月绩效百分之十；

2、安全培训覆盖率：全员年度安全培训覆盖率必须达到百分之一百，缺训一人扣减班组长当月绩效百分之五；

3、风险管控执行率：高风险作业管控措施执行率不低于百分之九十八，未执行项每处扣减责任人当月绩效百分之三；

4、事故控制指标：年度重伤及以上事故为零，发生一起一般事故扣减部门年度绩效百分之二十。

(二)评估周期与方法：采用多周期考核方式，月度抽查、季度评估、年度总评相结合，考核方法以数据核查与现场验证为主。

1、月度评估：安全环保部每月五日前完成上月考核，依据隐患台账、培训记录、现场检查评分；

2、季度评估：每季度末组织跨部门联合检查，重点评估风险管控措施落实情况，形成季度考核报告；

3、年度总评：次年一月由矿长主持，结合全年安全绩效，评选安全生产先进部门及个人，给予表彰奖励。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按问题严重程度分类管理，明确整改时限与责任追究。

1、问题分类：一般隐患需在二十四小时内整改，重大隐患需立即停产整改，整改时限不超过七日；

2、整改流程：责任部门制定整改方案，明确措施与责任人，安全环保部跟踪进度，整改完成后提交验收申请；

3、复核销号：安全环保部组织现场复核，确认整改到位后销号，未按期整改的扣减部门负责人当月绩效百分之十。

(四)持续改进流程：基于考核结果、事故教训及政策变化，定期优化安全开采制度，简化流程确保可落地执行。

1、改进触发条件：年度考核未达标、发生事故、法规更新或员工提出重大改进建议时；

2、改进评估：安全环保部收集问题，组织相关部门讨论，提出改进方案，报矿长审批；

3、实施跟踪：改进方案批准后一个月内完成制度修订，组织培训宣贯，三个月内验证实施效果。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确安全贡献奖励情形，规范申报审批流程，奖励形式包括物质奖励与荣誉表彰，程序简易高效。

1、奖励情形：及时发现重大隐患避免事故、提出安全改进建议被采纳、全年无违章记录的班组或个人；

2、奖励标准：避免重大事故奖励五百至二千元，优秀建议奖励二百至五百元，无违章班组奖励班组长五百元；

3、申报流程：班组或个人向安全环保部提交申请，附证明材料，安全环保部审核后报矿长批准，公示五日发放奖励。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为分级处罚，标准明确合理，程序规范保障员工权益，调查与执行分离。

1、违规分级：一般违章如未佩戴防护用品，罚款二百元；较重违章如违规操作设备，罚款五百元；严重违章如冒险作业，罚款一千元并调离岗位；

2、调查取