矿山开采安全监管细则

矿山开采安全监管细则一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对中小型矿山开采中存在的安全意识薄弱、隐患排查不彻底、监管责任模糊等痛点，明确安全监管流程与责任边界，旨在规范开采作业行为，防控坍塌、透水、爆破等重大安全风险，提升企业安全管理水平，保障从业人员生命财产安全，确保矿山生产活动合法合规、安全有序进行。

1、解决当前矿山开采中因监管缺位导致的安全事故频发问题，建立覆盖全员、全流程的安全监管体系。

2、明确安全监管标准与操作要求，为一线作业人员提供可执行的行为指南，减少人为失误引发的安全隐患。

（二）适用范围：本制度适用于企业所属矿山开采生产活动中的安全监管工作，覆盖生产部、安全部、设备部、爆破队、运输队等相关部门及岗位人员，包括正式员工、外包作业人员、设备操作人员及现场管理人员。临时性作业（如矿区道路维修、小型设备检修）需参照执行，特殊情况需经总经理审批后可简化流程。

1、生产部：负责采掘、运输等生产环节的日常安全监管。

2、安全部：统筹安全监管工作，组织隐患排查与事故调查。

3、外包单位：纳入统一监管范围，遵守本制度相关要求。

（三）核心原则：

1、合规性原则：严格遵守国家及地方矿山安全法律法规，确保监管行为合法有效。

2、权责对等原则：明确各部门、岗位安全监管责任，做到“谁主管、谁负责，谁作业、谁担责”。

3、风险导向原则：聚焦高风险作业环节（如爆破、边坡作业、井下开采），实施重点监管。

4、预防为主原则：以隐患排查治理为核心，建立“早发现、早报告、早处置”的预防机制。

5、全员参与原则：鼓励一线人员主动报告安全隐患，形成“人人都是安全员”的管理氛围。

（四）层级与关联：本制度为企业专项安全监管制度，与《矿山安全生产责任制》《矿山设备维护管理制度》《矿山事故应急预案》等制度相互衔接。若制度间存在冲突，以本制度为准；特殊情况需修订的，由安全部提出方案，报总经理审批后执行。

1、与安全生产责任制衔接：明确各部门负责人为安全监管第一责任人，纳入年度绩效考核。

2、与事故应急预案衔接：监管中发现的事故隐患，需立即启动相应处置流程，并同步上报安全部。

（五）相关概念说明：

1、重大安全隐患：可能导致矿山坍塌、透水、爆炸、中毒窒息等群死群伤事故的作业环境或设备缺陷，如边坡稳定性不足、井下通风系统失效、爆破安全距离不够等。

2、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，如未按规定佩戴防护用品、无证操作设备、酒后上岗等。

3、隐患排查治理：通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式发现安全隐患，并按照“定责任人、定措施、定时间”的要求整改落实的过程。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：根据中小型矿山管理特点，建立“总经理-安全总监-部门负责人-班组负责人-一线人员”的五级监管架构，确保安全监管指令畅通、责任到人。

1、决策层：总经理全面负责矿山安全监管工作，审批重大安全方案及投入；安全总监协助总经理统筹安全监管，直接向总经理汇报。

2、执行层：生产部、安全部、设备部、爆破队等部门负责人为本部门安全监管第一责任人，落实日常监管任务。

3、监督层：安全部设专职安全员，分区域负责现场安全巡查；各班组设兼职安全员，协助班组负责人落实监管职责。

（二）决策与职责：

1、总经理：审批《矿山年度安全监管计划》《重大安全隐患整改方案》，决定停产停工整顿事项，协调解决安全监管中的重大问题。

2、安全总监：组织制定安全监管制度，监督各部门执行情况，每月召开安全分析会，向总经理汇报监管工作成效及问题。

3、部门负责人：审批本部门《日常安全检查清单》，组织隐患排查，落实整改措施，确保监管任务落地。

（三）执行与职责：

1、生产部：负责采掘、运输作业环节的日常监管，监督班组遵守操作规程，检查作业人员防护用品佩戴情况，及时制止“三违”行为。

2、安全部：组织安全培训、应急演练，开展隐患排查（每周不少于2次），建立安全隐患台账，跟踪整改落实情况；负责外包单位安全资质审查及作业过程监管。

3、设备部：确保矿山设备（如挖掘机、运输车辆、通风设备）定期检测维护，监督操作人员持证上岗，杜绝设备带病运行。

4、班组负责人：班前强调安全注意事项，班中检查作业环境安全状况，班后总结当日安全工作，发现问题立即上报并处置。

（四）监督与职责：

1、专职安全员：每日对采场、边坡、井下等重点区域巡查不少于3次，记录《现场安全巡查表》，对发现的隐患下达《隐患整改通知单》，跟踪整改结果；对“三违”行为当场制止并上报安全部。

2、兼职安全员：协助专职安全员开展巡查，监督班组人员遵守安全规程，及时报告作业环境异常情况（如边坡裂缝、井下渗水）。

（五）协调联动：

1、建立“安全周例会”制度，每周一由安全总监召集，各部门负责人、班组负责人参加，通报上周安全隐患整改情况，协调解决跨部门安全问题。

2、设置安全隐患举报电话，鼓励一线人员报告隐患，对有效举报给予50-200元奖励，确保信息传递及时。

三、日常安全监管要求

（一）班前安全检查：

1、班组负责人每日开工前15分钟组织班前会，检查作业人员精神状态（如是否疲劳、饮酒），确认无异常后方可安排上岗；未参加班前会或状态不佳者，禁止参与作业。

2、设备操作人员开工前需检查设备安全状况（如制动系统、液压系统、警示装置），确认正常后填写《设备运行检查表》，异常情况立即停机并报告设备部。

（二）作业过程监控：

1、采掘作业：安全员每小时巡查一次采场边坡，检查坡面有无裂缝、浮石，发现隐患立即撤离作业人员并设置警戒区域；爆破作业前，安全员需确认爆破安全范围内无人员及设备，严格按照爆破设计方案装药、起爆。

2、井下作业：监控井下通风系统运行情况，确保风速、有害气体浓度符合标准；作业人员进入井下前，需检查自救器、照明设备，下井后每隔2小时向地面报告一次安全状况。

（三）隐患分级处置：

1、一般隐患：如防护用品佩戴不规范、设备卫生不达标，由班组负责人立即组织整改，整改完成后报安全员备案。

2、较大隐患：如边坡局部松动、排水系统堵塞，由部门负责人牵头制定整改方案，24小时内启动整改，安全部全程跟踪。

3、重大隐患：如主边坡出现裂缝宽度超过10厘米、井下透水预兆，立即停产撤人，安全部1小时内上报总经理，由总经理组织专家制定整改方案，验收合格后方可恢复生产。

（四）监管记录与报告：

1、安全员每日填写《安全监管日志》，详细记录巡查区域、发现问题、整改措施及结果，每周五前将本周日志报送安全部。

2、安全部每月5日前汇总上月安全隐患整改情况，编制《安全监管月报》，报总经理审批后通报各部门，未完成整改的隐患需说明原因及计划完成时间。

四、安全监管目标与标准

（一）管理目标与核心指标：

1、年度目标：重大安全隐患整改完成率达到100%，一般隐患整改完成率不低于95%，全年无死亡事故，轻伤事故率较上一年度下降15%。

2、核心指标：

（1）隐患排查频次：专职安全员每日巡查不少于3次，班组负责人每班次巡查不少于2次，安全部每周组织1次专项检查。

（2）培训覆盖率：一线人员安全培训年度完成率100%，新员工入职培训合格率100%，特种作业人员持证上岗率100%。

（二）专业标准与规范：

1、爆破作业安全标准：

（1）爆破安全距离：露天爆破最小安全距离不低于200米，地下爆破不低于300米，警戒区域内严禁无关人员及设备进入。

（2）爆破器材管理：炸药、雷管分开存放，库存量不超过3天用量，领用实行双人签字登记制度，剩余当日退库。

2、边坡稳定监控标准：

（1）边坡坡度：露天矿山最终边坡角不大于65度，台阶高度不超过15米，每级平台宽度不小于3米。

（2）监测频次：雨季期间每日巡查1次，发现裂缝宽度超过5厘米或位移异常时，立即停产并启动应急方案。

（三）管理方法与工具：

1、隐患排查表法：制定《采场安全检查表》《井下作业检查表》，明确检查项目、标准及判定依据，安全员每日逐项勾选记录。

2、5S现场管理法：对作业区域实行整理、整顿、清扫、清洁、素养管理，每月由安全部组织评比，评比结果纳入班组绩效考核。

五、监管流程设计

（一）主流程设计：

1、隐患发现与上报流程：

（1）发现：作业人员或安全员发现隐患后，立即停止相关作业，现场设置警示标识。

（2）上报：班组负责人1小时内通过安全监管系统上报安全部，描述隐患类型、位置及风险等级。

（3）处置：安全部2小时内确认隐患等级，一般隐患由班组24小时内整改，较大隐患由部门负责人制定方案48小时内整改。

（4）归档：整改完成后，安全员拍照记录并上传系统，安全部每月汇总归档。

2、事故调查流程：

（1）报告：事故发生后现场负责人立即上报安全部，30分钟内启动应急响应。

（2）调查：安全部牵头成立调查组，24小时内完成现场勘查、人员问询，48小时内形成初步调查报告。

（3）处理：依据事故原因明确责任，提出整改措施及处罚建议，报总经理审批后执行。

（二）子流程说明：

1、重大隐患处置子流程：

（1）启动：安全部确认重大隐患后，立即上报总经理，30分钟内下达停产指令。

（2）评估：邀请外部专家3日内完成隐患评估，制定专项整改方案。

（3）实施：设备部、生产部按方案组织整改，安全部全程监督，整改完成后组织验收。

2、外包单位监管子流程：

（1）准入：安全部审查外包单位资质（营业执照、安全生产许可证、特种作业人员证书），合格后方可签订合同。

（2）作业监管：专职安全员每日对外包作业区域巡查，发现违规行为立即制止并记录。

（3）退场：项目完成后，安全部出具《安全监管评价报告》，评价不合格的扣减安全保证金。

（三）流程关键控制点：

1、隐患分级控制点：安全部接到隐患报告后1小时内完成等级判定，分级标准需经总经理签字确认。

2、整改时限控制点：一般隐患整改超期1天扣班组当月安全分5分，较大隐患超期2天扣部门负责人当月绩效10%。

3、双重校验措施：重大隐患整改方案需由生产部、设备部、安全部三方会签，整改完成后由安全员、班组长共同验收签字。

（四）流程优化机制：

1、优化触发条件：连续3个月同类隐患重复发生或流程执行耗时超过规定时限50%时启动优化。

2、评估流程：安全部每半年组织一次流程复盘，各部门负责人、班组长代表参与，提出改进建议。

3、审批权限：优化方案由安全部初审，报总经理审批后执行，简化后的流程需在1周内全员培训。

六、权限与审批管理

（一）权限设计：

1、业务类型与权限分配：

（1）隐患整改：一般隐患由班组长审批权限，金额不超过5000元；较大隐患由生产部负责人审批，金额不超过2万元；重大隐患由总经理审批，金额不限。

（2）安全培训：部门负责人审批本部门培训计划，安全部审批培训预算，金额超过1万元需总经理审批。

2、操作与审批权限：

（1）操作权限：班组长有权现场制止“三违”行为，安全员有权开具《隐患整改通知单》。

（2）审批权限：安全部负责人审批《安全监管月报》，总经理审批《年度安全监管计划》及重大安全投入。

（二）审批权限标准：

1、审批层级：

（1）常规审批：班组长→部门负责人→安全部→总经理，逐级审批，不得越级。

（2）紧急审批：事故处置或重大隐患处理可先口头请示总经理，24小时内补办书面手续。

2、审批时限：

（1）一般隐患整改方案审批不超过4小时，较大隐患不超过8小时，重大隐患不超过24小时。

（2）安全培训计划审批不超过3个工作日，超时未回复视为同意。

（三）授权与代理：

1、授权条件：部门负责人因公出差时，可向副职书面授权，授权范围限于日常安全检查及一般隐患审批。

2、代理管理：

（1）最长代理时限：单个授权事项代理期限不超过15天，到期需重新授权。

（2）交接报备：授权前向安全部提交《授权委托书》，代理结束后3日内提交《工作交接清单》。

（四）异常审批流程：

1、紧急场景：生产现场发生险情时，现场负责人可直接下达停产指令，1小时内报告安全部，24小时内补办《紧急处置审批单》。

2、权限外审批：超审批权限事项由申请部门说明原因，附相关证明材料，报上一级负责人审批，总经理最终裁决。

3、补批流程：因特殊原因未及时审批的事项，申请人需在3日内提交《补批申请》，注明未及时审批原因及补救措施。

七、执行与监督管理

（一）执行要求与标准：

1、操作规范：

（1）隐患整改必须制定“责任人、措施、时限”三清单，整改完成后由安全员现场核查签字确认。

（2）安全培训需签到、考核，考核不合格者重新培训，直至合格后方可上岗。

2、记录留存：

（1）《隐患整改通知单》《安全巡查日志》等记录保存期限不少于2年，电子备份保存不少于5年。

（2）执行不到位判定标准：未按时整改隐患、培训考核不合格、记录缺失或造假，视为执行不到位。

（二）监督机制设计：

1、日常监督：班组负责人每班次检查作业人员防护用品佩戴及操作规程执行情况，检查结果记录在《班组安全日志》中。

2、专项监督：安全部每月组织1次跨部门联合检查，覆盖采场、边坡、井下等重点区域，检查结果通报各部门。

3、内控环节：

（1）隐患整改闭环管理：安全部每周核查整改完成情况，未完成项纳入下月重点督办。

（2）外包单位安全评价：每季度对外包单位作业安全进行评分，评分低于80分的暂停合作。

（三）检查与审计：

1、检查内容：重点检查隐患整改落实情况、安全制度执行情况、设备安全状态及人员操作规范性。

2、检查方法：采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场），每月抽查不少于2次。

3、频次要求：安全部每半年组织1次全面审计，总经理每年带队检查1次，检查结果纳入部门年度考核。

（四）执行情况报告：

1、上报流程：班组每日提交《安全执行日报》，安全部每周汇总形成《安全监管周报》，每月编制《安全监管月报》报总经理。

2、报告内容：

（1）核心数据：隐患数量、整改率、培训完成率、事故发生率等。

（2）存在风险：未整改隐患清单、重大风险点及防控建议。

（3）改进建议：针对流程漏洞、监管盲区提出具体改进措施。

3、应用依据：报告结果作为部门及个人绩效考核、安全评优及安全投入分配的主要依据。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标

1、考核对象覆盖安全部、生产部、设备部负责人及班组长，设置隐患整改率、培训覆盖率、事故发生率三项核心指标。

（1）隐患整改率：权重40%，月度考核，一般隐患整改完成率低于90%扣5分，重大隐患未整改完成扣20分。

（2）培训覆盖率：权重30%，季度考核，新员工培训合格率未达100%扣10分，特种作业人员无证上岗扣15分。

（3）事故发生率：权重30%，年度考核，发生轻伤事故扣10分/起，重伤事故扣30分/起。

2、增设安全创新加分项，提出有效安全改进建议并被采纳的，每项加5分，年度累计不超过20分。

（二）评估周期与方法

1、月度评估：安全部每月5日前汇总上月考核数据，结合《隐患整改台账》《培训记录》生成评分表，报总经理审批。

2、季度评估：每季度末组织部门负责人述职，采用“数据核查+现场抽查”方式，重点验证高风险环节整改效果。

3、年度总评：结合月度季度得分，年度安全投入使用率、制度修订次数等指标，形成年度考核报告，作为评优依据。

（三）问题整改机制

1、一般问题：考核扣分项由责任部门3日内提交《整改计划》，明确措施及时限，安全部5日内复核销号。

2、重大问题：连续两个月考核不合格的部门，由总经理约谈负责人，制定专项整改方案，15日内提交整改报告。

3、问责标准：年度考核排名末位的部门负责人扣减年度绩效10%，连续两年末位的调整岗位。

（四）持续改进流程

1、建议收集：每季度末通过安全例会、员工信箱收集制度优化建议，安全部汇总整理。

2、简易评估：安全部对建议进行可行性分析，标注高/中/低优先级，1周内形成评估报告。

3、审批执行：优化方案报总经理审批后2周内组织培训，安全部跟踪执行效果并记录。

九、奖惩管理

（一）奖励标准与程序

1、奖励情形

（1）主动报告重大隐患并避免事故的，奖励500-2000元。

（2）在安全培训、应急演练中表现突出的，奖励200-500元。

（3）提出安全创新建议并取得实效的，奖励300-1000元。

2、程序规范

（1）申报：由部门负责人或安全员提交《奖励申请表》，附相关证明材料。

（2）审核：安全部3日内完成材料核查，提出奖励建议。

（3）审批：总经理5日内