大学政府经济学经典课件第一篇3章

第一章政府与市场第二章公共经济活动的目标第三章公共经济活动的理论依据第四章公共经济决策与公共选择第一篇公共经济学基础理论第三章

公共经济活动的理论依据市场失灵外部效应理论公共产品理论市场失灵表现：信息不对称引起的失灵外部效应引起的失灵公共产品引起的失灵垄断引起的失灵分配不公引起的失灵宏观经济失衡引起的失灵市场失灵是政府及非政府部门参与公共经济活动的主要原因（要承担一定的经济职能）第三章

公共经济活动的理论依据第一节外部效应理论第二节公共产品理论第一节外部效应理论外部效应理论一、外部效应的概念二、外部效应的分类三、外部效应与资源配置效率四、外部效应的矫正一、外部效应的概念外部效应是指个体生产者或消费者对其他个体或总体模式的间接影响所产生的生产或效用函数，它不是发送者的主观愿望，也不受价格体系的支配。外部效应是指某些个人或厂商的经济行为影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。私人收益和社会收益的不一致。社会总效（收）益（ＴＳＢ）：是指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。

社会边际效（收）益（ＭＳＢ）：是指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会总成本（ＴＳＣ）：是指为生产一定量的物品或服务中所需消耗的全部资源的价值。

社会边际成本（ＭＳＣ）：是指每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。在无外部性时：

社会边际成本=私人边际成本社会边际收益=私人边际收益在存在外部性时：

社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益（MSB=MPB+MEB）为什么会产生外部效应？市场机制论所有制论市场机制论外部效应的产生源于市场机制自身。当私人边际成本与社会边际成本不一致时，就会产生（负的）外部效应。

私人边际成本＜社会边际成本（ＭＳＣ）当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生（正的）外部效应。

私人边际收益＜社会边际收益（ＭＳＢ）所有制论外部效应的产生源于产权的不明晰、权益不明晰。这就是所谓“公共地的悲剧”。明晰产权二、外部效应的分类可依不同标准分类：外部效应的承受者（对消费者的外部效应、对生产者的外部效应）外部效应的发起者（生产活动的外部效应、消费活动的外部效应）外部效应对承受者的影响和结果（外部正效应、外部负效应外部效应的分类常常是按结果来分类

正的外部效应、负的外部效应

某城市的一些饭店宾馆流行“骨头煲”这样一道菜，结果农贸市场的猪骨头价格上扬，普通居民会因骨头价格上扬而受损．

这种情况是否是外部效应？公共资源问题：一个重要的外部效应现象特征：稀缺、使用不受限制。外部效应的后果：依据失真的价格资料所做出的经济活动决策，肯定会使社会资源配置发生错误，从而不能达到帕累托效率准则所要求的最佳状态。三、外部效应与资源配置效率１、负的外部效应与

资源配置效率社会边际成本＝私人的边际成本＋外部边际成本负的外部效应会导致资源配置的扭曲负的外部效应与资源配置效率物品或劳务的生产与销售将会呈现过多态势。过剩２、正的外部效应与

资源配置效率正的外部效应也会导致资源配置的扭曲正的外部效应与资源配置效率物品或劳务的生产与销售将会呈现不足态势。３、正的外部效应：

外部边际效益递减情况在现实经济生活中，外部边际效益(ＭＥＢ)是递减的如随着预防接种人数增加,疾病传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减,给外部带来的边际效益自然也是要递减的。４、公共资源与资源配置效率过度利用和效率损失四、外部效应的矫正１、外部效应内在化外部效应内在化是通过政府的行政措施和经济措施，使得生产者成本与社会成本、私人收益与社会收益的差距缩小，甚至消失。从而使得市场竞争有序、规范。实际上就是外部效应的边际价值被定价了。负的外部效应内在化就是外部效应成本被加计到私人边际成本之上，从而该种物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；正的外部效应内在化就是外部边际效益被加计到私人边际收益之上，从而该种物品或服务的价格得以反映全部的社会边际收益；主要措施有：政府对外部效应的纠正、私人部门对外部效应的矫正２、政府对外部效应的纠正公共管制财政手段法律措施（１）公共管制通过政府来限制生产者某些行为。可以称之为行政措施。主要内容有：①制定技术标准②制定生产限额③制定保护精神产品的法律规范④建立许可证制度（２）财政手段①税收②财政补贴③收费或者罚款建立法制秩序，实现外部效应内在化如：健康赔偿法

（３）法律措施

案例：汽车拥挤和污染问题在新加坡城市中心区周围有一系列收费站。要开车进入城市，每辆车必须根据所用的道路、在一天的什么时候开车以及当天的污染问题交费。价格的上升和下降使用量达到最适水平。新加坡计算了中心城市以外没有污染时可容纳的最大汽车量，并在每月拍卖新车执照权。不同类型的牌照允许不同程度的使用。允许在任何时候使用车的牌照比只允许周末——拥挤不太严重的时间——使用车的牌照贵得多。价格取决于供求。在用条码和结算卡时，一个城市可以在全城不同地点安装读码机。当任何一辆车开过每一个点时就根据天气、一天中的时间和地点从驾驶员的结算卡账户上扣除一定数额的。在车内，驾驶员有一个仪表，这个仪表可以告诉他收了多少费，以及他的结算卡账户上还剩多少钱……３、私人部门对外部效应的矫正经济一体化产权与科斯定理社会制裁案例：义乌与东阳水权交易义乌与东阳同处金华江流域。东阳市在上游，水资源丰富，仅一个横锦水库，在满足灌区农业灌溉及城市供水外，还有1.65亿方水可供利用。然而，义乌市却供水缺口严重，特别是要发展现代化的商贸城，水成为第一个制约因素。2001年2月，义乌和东阳签订了有偿转让横锦水库部分用水权的协议。根据协议规定，义乌市一次性出资2亿元，购买东阳横锦水库每年4999.9万立方米水的使用权。转让用水权后，水库所有权不变，水库运行、工程维护仍由东阳负责。除一次性出资外，义乌市按每年实际供水量以每立方米0.1元的价格支付综合管理费（包括水资源费）。从横锦水库到义乌引水管道工程由义乌市规划设计和投资建设，其中东阳境内段引水工程的有关政策处理和管道工程施工由东阳市负责，费用由义乌市承担。这个协议打破了水资源使用权完全由国家垄断的局面，开创了中国水权制度改革的先例。（１）经济一体化对于那些产权不明确而产生的“共同资源问题”，通过采用经济一体化的方法来解决。如：组成共同体：公司＋农户采用企业运作方式：企业运作方式是基于企业对利润最大化的追求,如果能够通过某种方式使厂商承担(享有)外部性所带来的额外损失(收益),那么,厂商就会调整原有决策,改善资源配置。某化工厂和养渔场都属竞争行业两厂商合并后，化工厂的污水仍为养渔场的成本，合理调整化工厂产出后，外部性被内部化。（２）产权与科斯定理美国经济学家科斯认为：外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。办法：只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。

产权。通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。科斯著名论点：只要产权已界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同，这就是著名的科斯定理。太原试行“二氧化硫排污交易制”污染与被污染双方交易，将排放量控制在一定范围内；通过供求双方的讨价还价，形成污染权的市场均衡价格往往交易排污标准会高于政府的排污标准企业会主动治理污染，减少排放，降低交易成本案例：太原试行排污权交易（３）社会制裁利用道德的作用。小结：解决外部效应问题外部效应内在化政府对外部效应的纠正公共管制财政手段建立法制秩序，实现外部效应内在化私人部门对外部效应的矫正经济一体化产权与科斯定理社会制裁思考：设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。通过哪些途径制止你的室友在房间里吸烟的行为？私人部门矫正外部效应的局限：公共产品问题交易成本问题思考题:1、何谓外部效应？如何对外部效应进行分类？2、举例说明正的外部效应与负的外部效应分别对资源配置效率有什么影响？3、政府用于矫正外部效应的措施大体可以分为几类？4、依据科斯定理，外部效应可如何纠正？你认为这一方法能够奏效吗？公共经济活动的理论依据市场失灵外部效应理论公共产品理论第二节公共产品理论三、公共产品的提供方式二、公共产品的供求分析一、公共产品的特征和分类一、公共物品的特征和分类公共物品是与私人物品相对而言的1、私人物品，是排他的、具有很强竞争性的物品或服务。竞争性排他性2、公共物品

对物品的分类，及公共物品的定义是发展变化的。随着人们对公共物品认识的深化公共物品本身内涵和外延的也在变化公共物品是指那种提供给社会成员共同享用的物品，每个人对这种物品的消费，都不会导致其他人对该物品消费的减少。是在消费上具有非竞争性和非排他性的物品和服务。3、公共物品的特征（１）效用的不可分性（２）消费的非竞争性（边际生产成本为零、边际拥挤成本为零）（３）受益的非排他性公共物品的特点：额外的享用者的边际成本等于零，而要排除个人获得公共物品却要花费巨大的代价。上述私人物品与公共物品的简单比较：公共物品与私人物品的消费模式比较公共物品私人物品相对难以衡量产品的质和量相对容易衡量产品的质和量同时有许多人共同消费一般只能由单个人消费难以排除不付费的人可以排除不付费的消费者不存在个人选择消费与不消费存在个人选择消费与不消费一般没有个性化消费内容消费内容大量存在个性化特征付费与消费关系不密切付费与消费关系密切可以用行政程序调节消费一般不能用行政程序调节消费4、公共物品的分类：从公共物品的特性上看

纯公共物品和准公共物品从公共物品的消费属性上看

满足物质消费需求的公共物品和满足精神消费需求的公共物品从公共物品的消费空间范围上看

全国性公共物品和地方性公共物品从公共物品的提供上看

国有公共物品和私有公共物品从公共物品的特性上看公共物品的分类：公共物品纯公共物品准公共物品：公共资源、拥挤性公共物品

(俱乐部物品)物品类型：排他性有无（非）竞争性有私人物品准公共物品（公共资源）无（非）准公共物品（俱乐部物品）纯公共物品例：各类物品的特征非竞争性非排他性现实中的例子私人物品市场交易的各种商品准公共物品★教育、医疗、交通等公共资源★森林、空气、矿藏等纯公共物品★★国防、法律、灯塔等5、公共物品与私人物品的判断现实生活中，某些物品的属性是可以转换的

政府需要发挥一种父爱主义的作用，即在对待某些物品的消费上，政府可以做出比个人更好的选择。如，政府强制消费的物品，被称为公益物品

政府强制禁止消费的物品，被称为公害物品案例：关于阜阳奶粉的评论2004年发生举世震惊的阜阳奶粉事件2008年发生三鹿奶粉事件我国一位政治学学者说：在消费意义上，奶粉是一种私人物品，但在市场意义上，它也是公共物品，任何公共物品，都可能导致公共问题。要解决公共问题，就需要有一个良好的公共空间，让各方面来表达各自的意见和利益，并采取有利于自身利益也有利于公共利益的对策。此观点？案例：公共场所的物品是公共物品某新闻媒体在对网吧、超市、饭店等公共场所的卫生状况进行采访后，在一则新闻中写道：“公共马桶蹲着用，这是因为人们担心卫生安全。但是，每天与人进行‘亲密接触’的公共物品还很多：网吧里的电脑键盘、小饭馆的菜单、大卖场里的手推车和购物篮、公交车上的抓手……”此观点？由于公共物品的上述特点

谁来提供？先公共物品的供求分析提供、生产公共物品是需要成本的私人企业是不愿意提供的二、公共物品的供求分析1、私人物品的供求均衡D市场需求曲线P1SQQ0EOABPO需求：水平相加在私人物品或服务的情况下，每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量。2、纯粹公共物品的供求均衡PQOABSD？(虚假的需求曲线)公共物品一旦提供出来，任何人都可以使用和支配。

全社会对一定量的公共物品所愿意支付的价格是每个人分别支付的价格（税或费）相加。纯粹公共物品的供求均衡PQOABSDPaPbP0Q0Q1公共物品一旦提供出来，任何人都可以使用和支配。需求：垂直相加在公共物品或服务的情况下，每个消费者所面对的是同样数量的公共物品或服务，但他所愿意支付的价格（边际效益）是不一样的。私人物品与公共物品的数量决定公共物品供给要有效公共物品供求实现均衡怎样实现均衡？实现真实的均衡？公共物品的配置效率应该是：MSB=MSC社会边际效益等于社会边际成本3、公共物品的供给效率其一:如果人们都能够自觉按照自己从公共物品中获得的边际收益相应承担公共物品成本,自然会实现公共物品的有效供给。现实会如此吗？其二：公共物品的非排他性：付费不同可享用同样的公共物品不付费，“免费搭车者”存在无效率纯粹公共物品的供求均衡PQOABSDPaPbP0Q0Q1非真实的需求曲线“搭便车”问题（免费搭车者）亚里士多德、休谟都曾描述过。英国学者加雷特·哈丁1968年提出”公地悲剧”理论“搭便车”问题的意义在于它揭示了人类很难处理公共事物这一事实的原因。为政府干预经济提供充分理由。案例：草场的悲剧免费搭车那么如何实现公共物品的配置效率哪？？瑞典经济学家林达尔认为：林达尔均衡是有条件的：其一准确披露信息其二了解他人收入及嗜好林达尔均衡4、公共物品的均衡难以实现消费者的需求曲线是虚拟的。消费者即使知道自己真实的需求曲线，也会隐瞒公共物品涉及众多消费者，难以达成一致。政府可以解决，但也难以真实反映能够每一消费者的真实偏好低效率会存在三、公共物品的提供方式（生产）1、公共物品充分供给的必要性（1）是市场经济有序运行的必要条件；（2）有利于减少经济资源的非生产性消耗；（3）有利于调动生产者的生产积极性；（4）是经济资源充分利用的必要条件；（5）公共物品供应不足造成消费者福利损失。公共物品的供给由于存在不合作（隐瞒偏好）——使得最优提供困难公共物品的存在——公共物品具有非排他性付费不同可享用同样的公共物品——消费者会隐瞒自己真实的需求不付费，“免费搭车者”存在公共物品涉及众多消费者——难以达成一致每个人的选择与结果不一定一致“囚犯难题”与合作博弈甲乙不招认招认不招认各判刑3个月乙：判刑10年甲：当场释放招认甲：判刑10年乙：当场释放各判刑5年非合作性博弈更多我国应试教育的困境（减负）政府提供，也难以真实反映每一消费者的真实偏好公共物品供给决策困难而常常又无效率2、公共物品的供给方式

在理论上和现实社会中公共物品向社会提供的方式有哪些？（有效供给）1）政府提供公共物品2）政府组织私营部门提供公共物品3）公共资源的保护1）政府提供公共产品提供政府只能提供公共物品，而不是直接生产公共物品国防、货币、大江大河的开发与防涝、铁路建设、文教卫生的基础设施政府提供公共物品的基本方式中央政府地方政府地方公共团体►没有私人部门与之竞争，处于垄断地位，从而导致垄断带来的种种弊端；►没有利润动机的激励，导致生产低效率；►部门利益及重要性竞争，导致预算膨胀和失衡，损害公共部门效率。▲以税收方式进行补偿▲以价格方式进行补偿▲以补贴加收费的方式进行补偿政府提供公共物品的问题实际上采取何种方式对公共物品生产成本进行补偿2）政府组织私营部门提供公共物品私人生产公共产品的必要性私人部门生产公共产品的可能性私人部门生产公共产品中政府的作用◆签订合同，政府购买◆授予经营权，公用事业等◆经济资助，如津贴补助、无偿赠款、优惠贷款、减免税收、直接投资等等。◆政府参股，如收益风险债券、收购股权、国有企业经营权转让、公共性参与基金◆社会自愿服务政府组织私营部门提供公共物品的基本方式3）公共资源的保护♥最优污染标准的确定♥制定排放标准和征收排放费♥污染许可证及其交易3、我国的公共产品供给农村公共产品的供给城市公共产品的供给读书：《公共服务中的市场机制理论、方法与技术》句华著北京大学出版社3、公共物品的供给数量（1）拥挤性准公共产品的提供（公共资源）（2）排他性准公共产品的提供（俱乐部产品）不拥挤的桥梁拥挤的桥梁（2）排他性准公共产品的提供利用市场价格机制——排他案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？中国气象局专家预测，从2002年到2008年，将是“厄尔尼诺”现象的多发期。这意味着，本属于空调旺销区的南方地区，可能由于“凉夏”的影响而需求大减。这是令空调厂家担心的事情。在国际上，进行项目投资或产品生产通常要做气象评估。中国国家气象中心专业气象台从2001年起也开始开展专业气象有偿服务。案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？众所周知，像天气预报信息这类产品，理论界一向将其界定为公共物品。公共产品的特点是：边际消费成本很低而排他成本很高。天气预报信息恰恰满足这两点。因为天气预报信息已经制造出来，增加一个消费者使用此信息，并不会增加天气预报的成本，即边际成本为零或很低；天气预报信息的传播成本很低，一个人向另一个传播此类信息，毫不费力，但排他成本很高。中国国家气象中心专业气象台：有偿服务（收费）可行吗？案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？中国国家气象中心专业气象台：有偿服务（收费）可行吗？如果可行！案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？公共产品的生产成本通常以征税形式弥补。天气预报信息也不例外。政府征收某种税后，再通过预算支出分配经费给气象局。既然生产、销售空调的企业是社会成员的一份子，已纳了税，好像就应无偿使用这一公共物品，为何还要支付信息费给气象局呢？为什么要收信息费？应不应该收取？原因？？？案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？案例：事业单位的经费供给

气象局的经费该不该全额拨款？其实，天气预报信息的产权界定应分不同情