2026年度基金管理转包协议

2026年度基金管理转包协议第一章总则第一条目的和依据本协议旨在明确委托方（以下简称“委托方”）与服务方（以下简称“服务方”）之间在2026年度基金管理业务中的转包关系，保障双方合法权益，确保基金管理业务的顺利进行。第二条定义,在本协议中，除非上下文另有要求，以下术语的含义如下：-“基金管理业务”指委托方委托服务方根据委托方提供的基金管理方案，对基金进行投资、管理、运营等活动。-“标的”指委托方委托服务方管理的基金资产。-“价款”指委托方支付给服务方的基金管理费用。-“期限”指本协议的有效期限。第二章标的、价款及期限第三条标的委托方同意将标的基金资产总额人民币壹亿元整（￥100,000,000.00）委托给服务方进行管理。第四条价款服务方应按照以下标准收取基金管理费用：,-管理费率：每年1.5%；-收费方式：按季度收取；,-首次收费时间：2026年第一季度末；-每季度收费金额：人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00）。第五条期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为壹年，自2026年1月1日起至2026年12月31日止。第三章双方权利义务第六条委托方权利义务1.委托方有权要求服务方按照协议约定，对标的基金资产进行合规、稳健的投资管理。2.委托方应按照协议约定，按时足额支付基金管理费用。3.委托方应向服务方提供基金管理所需的必要信息，并保证信息的真实、准确、完整。4.委托方应配合服务方进行基金管理活动，包括但不限于提供投资决策、审批等。5.委托方应遵守国家有关基金管理的法律法规，并承担相应的法律责任。第七条服务方权利义务1.服务方应按照协议约定，对标的基金资产进行合规、稳健的投资管理，确保基金资产的安全、增值。2.服务方应按照协议约定，及时向委托方报告基金管理情况，包括但不限于基金净值、投资组合、风险状况等。3.服务方应按照协议约定，收取基金管理费用。4.服务方应遵守国家有关基金管理的法律法规，并承担相应的法律责任。5.服务方应保守委托方的商业秘密，不得外泄给任何第三方。第四章违约责任第八条违约责任1.如委托方未按协议约定支付基金管理费用，应向服务方支付违约金，违约金为逾期付款金额的0.5%。2.如服务方未按协议约定进行基金管理，导致基金资产损失，应承担相应的赔偿责任。3.如任何一方违反保密义务，外泄对方商业秘密，应承担相应的法律责任。,第五章质量标准、验收方式及保密条款第九条质量标准服务方应确保基金管理业务的质量达到以下标准：,1.基金资产净值增长率不低于同期市场平均水平；,2.基金资产风险控制指标符合管理要求；3.基金管理费用合理。第十条验收方式委托方有权对服务方的基金管理业务进行定期或不定期的检查，服务方应予以配合。第十一条保密条款1.双方对本协议内容以及基金管理业务中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方外泄。2.保密期限自本协议签订之日起至协议终止后五年。第六章争议解决第十二条争议解决双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向服务方所在地人民法院提起诉讼。第七章附则第十三条协议生效本协议自双方签字盖章之日起生效。第十四条协议解除1.如一方违反本协议约定，导致协议无法继续履行，另一方有权解除本协议。2.如双方协商一致，可以解除本协议。第十五条协议变更本协议的任何变更，必须经双方书面同意，并签订书面协议。第十六条通知1.除非本协议另有约定，一方通知另一方的方式为书面形式，通知送达地址为双方在协议中约定的地址。2.任何一方变更通知送达地址，应提前通知对方。第十七条其他1.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。,委托方（盖章）：服务方（盖章）：,签订日期：签订地点：第十八条保密条款1.双方对本协议内容以及双方在履行本协议过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方外泄。2.本保密义务自本协议签订之日起生效，至协议终止后三年内仍有效。第十九条知识产权2.如一方在履行本协议过程中产生的任何知识产权，归该方所有，但应允许对方在协议有效期内使用。第二十条不可抗力1.因不可抗力导致本协议无法履行或履行困难时，受影响方应立即通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、管理部门行为、社会动荡等，双方应共同协商解决由此产生的问题。第二十一条争议解决1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向服务方所在地人民法院提起诉讼。2.诉讼期间，双方应继续履行本协议，除非法院裁定中止履行。第二十二条协议附件本协议附件与本协议具有同等法律效力，附件与本协议不一致的，以附件为准。附件一：基金管理转包协议明细,1.转包基金名称：XX基金2.转包基金规模：人民币10亿元,3.转包期限：自2026年1月1日起至2028年12月31日止4.转包费用：按年化收益率2%支付，每年支付一次附件二：保密协议,1.保密内容：双方在本协议项下所知悉的对方商业秘密2.保密期限：自本协议签订之日起至协议终止后三年内附件三：知识产权归属协议,1.知识产权归属：双方在本协议项下所产生的新知识产权归各自所有,2.使用许可：允许对方在协议有效期内使用,委托方（盖章）：XX基金管理有限公司服务方（盖章）：XX资产管理公司签订日期：2026年1月1日签订地点：北京市朝阳区附件四：绩效奖励方案1.基金管理业绩考核指标：年度净收益率、年度波动率、年度规模增长率2.绩效奖励标准：-年度净收益率达到或超过预期收益率5%的，服务方获得年度转包费用的10%作为奖励；-年度波动率低于市场平均水平10%的，服务方获得年度转包费用的5%作为奖励；-年度规模增长率达到或超过预期增长率10%的，服务方获得年度转包费用的3%作为奖励；3.绩效奖励发放时间：次年度第一季度内完成奖励发放。附件五：人员配置及职责,1.基金管理团队：-职责：负责基金的投资决策、风险控制、日常管理等,2.技术支持团队：-职责：负责基金管理系统维护、数据分析、技术支持等附件六：风险管理,1.风险识别：定期对基金进行风险评估，识别潜在风险因素,2.风险控制：制定风险控制措施，确保基金资产安全3.风险报告：每月向委托方提交风险报告，及时沟通风险情况附件七：信息披露,1.信息披露内容：基金净值、投资组合、业绩报告、风险提示等,2.信息披露方式：通过官方网站、邮件、短信等方式向投资者披露,3.信息披露频率：每月一次附件八：终止条款,1.双方协商一致，可提前终止本协议,2.在协议终止前，双方应妥善处理尚未完成的业务,3.协议终止后，双方应按照约定退还对方款项附件九：其他,1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决2.本协议一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效附件十：保密条款1.双方对本协议内容以及基金投资相关的商业秘密负有保密义务。2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方外泄本协议内容或基金投资相关的商业秘密。3.本保密条款自双方签字盖章之日起生效，至本协议终止后三年止。附件十一：争议解决1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件十二：通知1.除非本协议另有约定，任何一方给予另一方的通知应以书面形式发送。2.通知应发送至对方在协议中指定的地址，或双方另行约定的地址。附件十三：法律适用本协议的签订、效力、解释、履行、终止及争议的解决均适用中华人民共和国法律。附件十四：附件本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件十五：基金管理团队,-职责：负责基金投资策略制定、市场研究、风险监控等-成果：2025年度基金收益率达到8%，超出市场平均水平2个百分点。附件十六：技术支持案例-案例一：2025年