安全监督考核办法

安全监督考核办法一、总则

（一）目的

依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》等法律法规，结合企业生产环节“安全隐患排查不彻底、员工安全意识薄弱、监督考核机制流于形式”的实际痛点，明确“规范安全监督流程、强化隐患整改闭环、提升全员安全素养、实现全年零重大事故”的核心目标，为企业安全生产管理提供制度保障。

1、解决生产车间因设备防护缺失、操作不规范导致的机械伤害频发问题；

2、消除仓储区域危化品存储混乱、消防设施失效等重大风险；

3、建立“可执行、可追溯、可考核”的安全监督体系，避免安全工作形式化。

（二）适用范围

覆盖生产车间、设备部、仓储部、行政部等所有业务部门，明确正式员工、劳务派遣工、外包作业人员（如设备安装、维修承包商）的适用边界，界定例外适用场景及审批权限。

1、适用对象：企业全体在职人员（含试用期员工），以及进入生产区域的访客、供应商作业人员；

2、例外场景：临时性施工作业（如车间设备维修）需提前3个工作日向安全部提交《临时作业安全备案表》，经总经理审批后纳入本制度管理；

3、特殊区域：危化品仓库、特种设备（如压力容器）操作区域的安全监督执行本制度，同时遵守专项规定。

（三）核心原则

以“合规性、权责对等、风险导向、全员参与、预防为主”为基本原则，结合中小型企业“管理架构扁平化、资源有限”的特点，确保制度落地实效。

1、合规性：严格遵循国家及地方安全法规，禁止制定低于法定标准的企业内部条款；

2、权责对等：明确“谁主管谁负责、谁监督谁担责”，避免责任推诿；

3、风险导向：聚焦高风险环节（如冲压、焊接、危化品操作），优先保障重点领域安全；

4、全员参与：从管理层到一线员工均承担安全监督责任，形成“人人管安全”的氛围；

5、预防为主：通过日常监督、培训教育提前消除隐患，而非事后追责。

（四）层级与关联

本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门内部安全规定，与《安全生产责任制》《员工奖惩制度》《设备管理办法》等关联制度衔接，明确冲突处理规则。

1、制度层级：本制度由总经理办公会审批，行政部负责解释，各部门必须严格执行；

2、关联制度：与《安全生产责任制》衔接时，本制度明确监督流程，后者明确岗位安全职责；与《员工奖惩制度》冲突时，安全违规处罚优先适用本制度；

3、冲突处理：本制度与其他制度规定不一致时，以本制度为准，特殊情况需经总经理书面审批。

（五）相关概念说明

结合企业生产实际，对核心术语进行明确定义，避免理解歧义。

1、安全监督：指对企业生产活动中的人（操作行为）、机（设备状态）、环（作业环境）、管（制度执行）等要素进行的系统性检查、评估与整改跟踪；

2、隐患：指可能导致生产安全事故的不安全状态或行为，分为一般隐患（可立即整改，如劳保用品佩戴不规范）和重大隐患（需停工或专项方案整改，如安全防护装置缺失）；

3、事故等级：参照《生产安全事故报告和调查处理条例》，结合企业实际分为轻微事故（无人员伤亡，直接经济损失1万元以下）、一般事故（轻伤1-2人，损失1万-5万元）、重大事故（重伤1人以上或损失5万元以上）。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构

建立“总经理-安全专员-车间安全员-班组”四级安全监督体系，适配中小型企业“管理层级少、跨部门协作频繁”的特点，确保监督指令快速传达与执行。

1、决策层：总经理作为企业安全生产第一责任人，统筹安全监督资源，审批重大事项；

2、执行层：生产部、设备部、仓储部负责人为本部门安全监督直接责任人，组织部门内部自查；

3、监督层：安全专员（专职，隶属行政部）负责日常监督与跨部门协调，车间安全员由各车间班组长兼任，负责本车间现场监督；

4、基层班组：班组长为班组安全监督第一责任人，负责员工日常行为监督与安全交底。

（二）决策与职责

明确总经理在安全监督中的核心决策权与责任，聚焦“重大隐患整改、资源调配、考核审批”等关键事项，简化决策流程。

1、总经理职责：

a、审批年度安全监督计划、重大隐患整改方案（如需投入5万元以上）；

b、每月主持安全工作例会，协调解决跨部门安全资源（如维修人员、培训预算）；

c、审批安全考核结果，决定部门负责人及员工的重大奖惩；

2、议事规则：重大安全事项需经总经理办公会讨论，参会人员包括总经理、安全专员、生产部及设备部负责人，会议记录由行政部存档。

（三）执行与职责

按部门及岗位明确具体安全监督职责，每项责任对应唯一责任主体，避免多头管理。

1、生产部负责人：

a、组织车间开展每日班前安全喊话（5分钟），强调当日工序安全风险；

b、每周组织车间自查，重点检查设备操作规范、员工劳保用品佩戴，形成《车间安全自查报告》；

c、督促班组整改安全隐患，一般隐患24小时内反馈整改结果；

2、设备部负责人：

a、每日检查关键设备（如冲压机、切割机）的安全防护装置（防护罩、急停按钮）有效性；

b、每月组织设备安全专项检查，建立《设备安全检查台账》，记录隐患及整改情况；

c、设备维修前需确认安全措施到位（如断电、挂牌），维修后验收安全功能；

3、班组长：

a、每日开工前检查班组员工劳保用品（安全帽、防护服、绝缘鞋）佩戴情况，未佩戴者禁止上岗；

b、监督员工按操作规程作业，发现违章行为立即制止并记录；

c、填写《班组安全日志》，记录当日安全隐患、整改情况及员工安全表现；

4、仓管员：

a、每日检查仓储区域消防设施（灭火器压力、消防栓通道），确保完好有效；

b、核对危化品存储台账，确保“三专管理”（专人、专库、专账），禁止混存；

c、监督装卸作业安全，禁止超载、抛掷危险物品。

（四）监督与职责

明确安全专员及车间安全员的监督范围与方式，确保监督工作独立、客观。

1、安全专员职责：

a、制定年度安全监督计划，明确每月检查重点（如3月为设备安全月，9月为危化品安全月）；

b、每日巡查生产车间、仓储区域，重点抽查高风险工序及隐患整改情况，填写《安全监督巡查记录》；

c、每周发布《安全监督简报》，通报隐患整改率、违规行为及优秀班组，报总经理及各部门负责人；

2、车间安全员职责：

a、配合安全专员检查，及时提供车间安全记录（如设备维护日志、员工培训档案）；

b、跟踪隐患整改过程，确保整改措施落实到位，整改完成后验收并签字；

c、收集员工安全建议，每月汇总后报安全专员。

（五）协调联动

建立跨部门安全协调机制，通过常态化会议与应急响应解决安全问题，避免部门壁垒。

1、安全例会：每周一上午9点召开，由安全专员主持，生产部、设备部、仓储部负责人参加，议程包括：

a、通报上周隐患整改情况（未整改项说明原因及计划）；

b、协调本周安全重点工作（如设备检修、员工培训安排）；

c、讨论突发安全问题（如设备故障导致的安全风险），制定临时措施；

2、应急响应：发生安全事故或重大隐患时，安全专员立即组织相关部门（生产、设备、医疗）处置，1小时内上报总经理，24小时内提交《事故/隐患处置报告》。

三、监督实施流程

（一）日常监督

1、班组自查：

a、班组长每日开工前10分钟，对照《班组安全检查清单》逐项检查，内容包括：员工劳保用品佩戴、设备安全防护装置、作业环境（地面是否湿滑、通道是否畅通）；

b、检查发现一般隐患（如工具摆放混乱），立即组织员工整改；发现重大隐患（如设备漏电），立即停工并上报生产部负责人；

c、每日下班前15分钟，总结当日安全情况，在《班组安全日志》中记录隐患数量、整改率及违规人员；

2、安全专员抽查：

a、每周三、周五下午2点，随机抽取2个车间（重点为冲压、焊接、危化品存储车间），每个车间检查3个班组；

b、采用“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）方式，检查员工操作规范性、设备安全状态；

c、抽查结果当日反馈给车间负责人，要求24小时内提交《隐患整改计划》，明确整改责任人及期限；

3、记录与反馈：安全专员将抽查结果录入《安全监督系统》，自动生成《隐患整改通知单》，通过企业微信发送给责任部门，整改完成后需上传整改照片及验收记录。

（二）专项监督

针对节假日、新设备投产等特殊时段，以及高风险环节开展专项检查，确保关键时期安全可控。

1、节前专项检查：

a、节假日前3天，安全专员牵头组织生产、设备、行政部开展联合检查，重点检查：消防设施（灭火器有效期、消防栓水压）、电气线路（有无老化、私拉乱接）、危化品存储（是否隔离、台账是否一致）；

b、检查形成《节前安全检查报告》，列出隐患清单及整改期限，报总经理审批后下发；

c、整改完成后，安全专员组织复查，合格后方可放假；

2、新设备投产前监督：

a、设备部新设备到货后，需向安全部提交《设备安全评估报告》，包括安全防护装置、操作规程、应急措施等内容；

b、安全专员组织设备部、生产部进行验收，重点测试安全防护功能（如光幕、急停按钮），验收合格签署《设备安全验收单》；

c、投产前，生产部需对操作人员进行安全培训，安全专员监督培训效果，考核合格后方可上岗操作；

3、高风险环节专项监督：

a、每月开展1次高风险环节专项检查（如3月检查焊接工序，6月检查夏季防暑降温措施）；

b、检查内容包括：员工是否持证操作（如焊工证）、防护用具是否到位（如焊接面罩、隔热手套）、作业区域是否设置警示标识；

c、检查结果纳入部门月度绩效考核，发现问题立即整改，并追溯相关责任人责任。

（三）隐患处理

建立“发现-上报-评估-整改-验收-销号”闭环管理流程，确保隐患彻底消除，避免问题反复。

1、隐患上报：

a、发现隐患后，检查人员立即通过《安全监督系统》上报，填写《隐患信息表》，包括隐患位置、类型、描述、发现时间；

b、系统根据隐患类型自动流转至责任部门：一般隐患流转至车间负责人，重大隐患流转至生产部负责人及总经理；

2、隐患评估与分级：

a、责任部门收到隐患信息后2小时内，组织人员进行评估，判定隐患等级（一般/重大）；

b、重大隐患需在1小时内上报总经理，同时制定《临时管控措施》（如设置警戒区、停工）；

3、整改实施：

a、一般隐患：责任部门在24小时内完成整改，整改完成后上传整改照片及说明；

b、重大隐患：责任部门在24小时内制定《整改方案》，包括整改措施、责任人、完成时间（一般不超过7天），报总经理审批后实施；

4、验收与销号：

a、整改完成后，责任部门向安全部提交《整改验收申请》，安全专员组织复查；

b、验收合格后，在《安全监督系统》中销号；验收不合格的，退回责任部门重新整改，并扣减部门绩效分；

5、台账管理：安全专员每月汇总《隐患整改台账》，统计隐患数量、整改率、重复隐患率，分析主要问题，提出改进建议。

（四）结果应用

将安全监督结果与部门、员工绩效直接挂钩，强化激励与约束，推动安全责任落实。

1、部门绩效考核：

a、生产部、设备部、仓储部月度绩效考核中，安全监督占比20%，考核指标包括：隐患整改率（权重10%）、违规行为次数（权重5%）、安全培训完成率（权重5%）；

b、每月得分低于80分的部门，扣减部门负责人当月绩效10%；连续3个月低于80分的，部门负责人需向总经理提交书面检讨；

2、员工个人奖惩：

a、奖励：每月评选“安全之星”（每部门1名），给予200元/人奖励；季度无违规行为的员工，额外奖励100元/人；

b、处罚：首次一般违规（如未佩戴劳保用品），给予口头警告并罚款50元；重复违规或严重违规（如违章操作导致设备故障），给予罚款200元并待岗培训3天；发生责任事故的，按《员工奖惩制度》从重处理；

3、评优挂钩：

a、“安全示范班组”季度评选：以班组隐患整改率、违规次数、安全培训参与率为指标，前2名班组给予1000元/班奖励；

b、年度评优中，“安全表现”作为必备指标，年度内发生重大事故的部门及个人，取消评优资格。

四、考核管理标准

（一）管理目标与核心指标

1、年度目标：实现全年重大安全事故为零，一般隐患整改率不低于95%，员工安全培训覆盖率100%，安全考核优秀率不低于30%。

2、核心指标：

a、隐患整改及时率（权重40%）：考核责任部门在规定期限内完成整改的比例；

b、违规行为发生率（权重30%）：统计月度内未按规程操作、劳保用品缺失等违规次数；

c、安全培训完成率（权重20%）：部门员工参与安全培训并通过考核的比例；

d、安全创新提案数（权重10%）：员工提出的隐患改进建议被采纳的数量。

（二）专业标准与规范

1、隐患分级标准：

a、一般隐患：可立即整改且风险较低（如工具乱放、通道堵塞），整改时限不超过24小时；

b、重大隐患：需停工或专项方案整改（如安全防护缺失、危化品泄漏），整改时限不超过72小时，总经理审批方案；

c、风险防控措施：重大隐患需设置警示标识、专人值守，整改期间每日上报进展。

2、考核等级划分：

a、优秀（90分以上）：无重大隐患，整改率100%，无违规行为；

b、合格（70-89分）：一般隐患整改率≥95%，违规次数≤3次；

c、不合格（70分以下）：整改率＜90%或发生重大事故。

（三）管理方法与工具

1、安全积分制：

a、员工每日安全行为（如正确佩戴劳保用品）加1分，违规行为扣2分；

b、季度积分前10名评为“安全之星”，奖励200元；积分清零者需重新培训。

2、红黄牌警示：

a、月度累计违规3次以上挂黄牌，班组长谈话警示；

b、发生重大隐患或事故挂红牌，部门负责人降薪10%，责任人待岗培训。

五、考核实施流程

（一）主流程设计

1、考核计划制定：

a、安全专员每月25日前制定下月考核计划，明确检查部门、时间及重点；

b、计划报总经理审批后3日内下发至各部门。

2、现场执行与记录：

a、考核组由安全专员、生产部负责人组成，采用“四不两直”方式检查；

b、现场记录违规行为及隐患，双方签字确认，24小时内录入系统。

3、评分与公示：

a、考核结束后3个工作日内完成评分，按指标权重计算总分；

b、评分结果在企业公告栏公示3日，接受员工申诉。

（二）子流程说明

1、外包人员考核：

a、由使用部门监督操作规范，安全专员每周抽查1次；

b、违规行为计入外包公司评分，扣减服务费5%-10%。

2、事故追溯考核：

a、发生事故后成立专项组，48小时内完成原因分析；

b、直接责任人扣当月绩效30%，管理责任人扣20%。

（三）流程关键控制点

1、双重校验机制：

a、重大隐患整改需安全专员与部门负责人共同验收；

b、考核评分需经总经理复核签字。

2、数据真实性核查：

a、每月随机抽取20%记录，比对现场情况；

b、发现数据造假，部门负责人扣绩效15%。

（四）流程优化机制

1、优化触发条件：

a、连续3个月考核结果无显著提升；

b、员工投诉流程繁琐率超过10%。

2、优化实施步骤：

a、安全专员提出优化方案，经部门负责人讨论；

b、方案报总经理审批后15日内试行，次年1月正式实施。

六、考核权限管理

（一）权限设计

1、考核执行权限：

a、安全专员：负责日常检查、评分及结果录入；

b、生产部负责人：审核车间自查记录，提出整改意见。

2、审批权限：

a、一般考核结果：安全专员审批，3日内生效；

b、重大事故考核：总经理审批，7日内生效。

（二）审批权限标准

1、金额权限：

a、500元以内罚款：班组长审批；

b、500-2000元罚款：部门负责人审批；

c、2000元以上：总经理审批。

2、时限要求：

a、常规审批：收到材料后2个工作日内完成；

b、加急审批：24小时内完成，需注明“加急”字样。

（三）授权与代理

1、授权范围：

a、安全专员可授权车间安全员代行日常检查；

b、授权期限不超过1个月，需报行政部备案。

2、临时代理：

a、部门负责人离岗时，指定副职代理，提前2日报备；

b、代理期超过15日，需重新办理授权。

（四）异常审批流程

1、紧急场景：

a、事故发生后1小时内启动紧急审批，先处置后补手续；

b、由安全专员口头报总经理，24小时内补签《紧急审批单》。

2、权限外事项：

a、超出权限的考核结果，由部门负责人提交书面说明；

b、总经理3日内批复，未批复前按原方案执行。

七、结果应用与改进

（一）执行要求与标准

1、结果公示：

a、月度考核结果在5日内张贴于部门公告栏；

b、优秀部门颁发流动红旗，连续3个月优秀奖励部门5000元。

2、整改落实：

a、不合格部门需5日内提交《整改计划》，明确措施及时限；

b、安全专员跟踪整改进度，未达标者加倍扣分。

（二）监督机制设计

1、日常监督：

a、班组长每日检查员工安全行为，记录《班组日志》；

b、安全专员每周抽查2个班组，核查记录真实性。

2、专项审计：

a、每季度开展1次安全考核专项审计，重点核查整改闭环；

b、审计报告报总经理，问题部门扣当月绩效5%。

（三）检查与审计

1、内容与方法：

a、检查考核记录完整性、评分合理性；

b、采用资料核对与现场抽查结合，覆盖所有部门。

2、结果应用：

a、审计发现弄虚作假，部门负责人扣绩效20%；

b、连续2次审计不合格，调整部门负责人岗位。

（四）执行情况报告

1、报告主体：安全专员每月5日前提交上月报告。

2、报告内容：

a、考核总体情况（优秀/合格/不合格部门占比）；

b、主要问题及改进建议（如增加设备巡检频次）；

c、下月考核重点（如夏季防暑降温措施）。

3、应用场景：报告作为部门绩效调整、安全预算分配依据。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标

1、核心指标设定：

a、隐患整改及时率（权重40%）：责任部门在规定期限内完成整改的比例，由安全专员统计；

b、违规行为发生率（权重30%）：月度未按规程操作、劳保用品缺失等违规次数，班组长每日记录；

c、安全培训完成率（权重20%）：部门员工参与培训并通过考核的比例，行政部提供数据；

d、安全创新提案数（权重10%）：员工提出的隐患改进建议被采纳数量，安全专员汇总。

2、评分标准：

a、优秀（90分以上）：无重大隐患，整改率100%，月度零违规；

b、合格（70-89分）：一般隐患整改率≥95%，违规次数≤3次；

c、不合格（70分以下）：整改率＜90%或发生重大事故。

（二）评估周期与方法

1、月度评估：

a、每月5日前安全专员完成上月考核，依据《安全监督系统》数据评分；

b、重点检查日常记录完整性、整改闭环情况，抽查2个车间现场。

2、季度评估：

a、每季度末分析趋势，对比隐患整改率、违规次数变化；

b、组织部门负责人座谈，讨论共性问题（如夏季高温作业风险）。

3、年度评估：

a、每年12月汇总全年数据，计算年度达标率；

b、结合事故发生率、员工满意度形成年度报告，报总经理审批。

（三）问题整改机制

1、一般问题整改：

a、发现24小时内，责任部门提交《整改计划》，明确措施和责任人；

b、安全专员3日内复核，未达标者扣部门绩效5分。

2、重大问题整改：

a、立即启动临时管控，24小时内制定《专项整改方案》；

b、总经理审批后实施，安全专员全程跟踪，7日内验收。

3、问责机制：

a、重复发生同类问题，部门负责人扣当月绩效10%；

b、因整改不力导致事故，按《员工奖惩制度》从重处理。

（四）持续改进流程

1、建议收集：

a、员工通过“安全建议箱”或企业微信提交改进意见；

b、安全专员每月汇总，分类整理为流程优化、标准修订等类型。

2、简易评估：

a、对可行性高的建议，组织相关部门负责人讨论；

b、评估成本与效益，优先投入少、见效快的措施。

3、审批与跟踪：

a、建议报总经理审批后15日内试行；

b、试行期1个月，安全专员记录效果，