人民法院立案窗口服务与受理审查工作手册

人民法院立案窗口服务与受理审查工作手册第一章总则第一节服务宗旨与原则第二节法院立案工作范围第三节立案流程规范第四节立案窗口服务标准第二章立案申请与受理第一节立案申请材料准备第二节立案申请受理程序第三节立案申请审查标准第四节立案申请异议处理第三章立案审查与决定第一节立案审查内容与依据第二节立案审查流程第三节立案审查决定程序第四节立案审查结果反馈第四章立案材料管理与归档第一节立案材料分类与编号第二节立案材料的保管与借阅第三节立案材料的归档与销毁第四节立案材料的电子化管理第五章立案窗口服务规范第一节窗口服务流程与人员安排第二节窗口服务时间与接待方式第三节窗口服务投诉与反馈机制第四节窗口服务考核与监督第六章立案审查工作的监督与管理第一节立案审查工作的监督机制第二节立案审查工作的考核标准第三节立案审查工作的责任追究第四节立案审查工作的信息化管理第七章立案工作应急预案第一节突发事件应对机制第二节突发事件处理流程第三节应急物资与人员配备第四节应急演练与培训第八章附则第一节本手册的适用范围第二节本手册的解释权与修订权第三节本手册的实施日期第1章总则1.1服务宗旨与原则人民法院立案窗口的服务宗旨是“公正、高效、便捷、便民”，这是基于《中华人民共和国民事诉讼法》和《人民法院诉讼服务规范》确立的指导原则。服务原则遵循“以事实为依据，以法律为准绳”，体现“程序正义”与“实体正义”的统一，确保案件受理程序合法合规。服务过程中应坚持“公开透明”与“依法依规”相结合，确保当事人知情权与监督权。服务标准应符合《人民法院立案工作规范》要求，确保案件受理流程标准化、规范化。服务应注重“人文关怀”，通过优化流程、减少等待时间、提升服务质量，提升群众满意度和司法获得感。1.2法院立案工作范围法院立案工作范围涵盖民事、刑事、行政、执行等各类诉讼案件，依据《中华人民共和国民事诉讼法》及相关司法解释规定。立案范围包括但不限于合同纠纷、侵权责任、婚姻家庭、劳动争议等常见民事案件，以及刑事案件的初审受理。立案审查依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》进行，确保符合法律规定的受理条件。立案范围还涉及行政诉讼、执行异议、再审申请等特殊案件，需严格依照相关法律程序办理。立案范围的界定需结合实际工作情况，动态更新并定期评估，以适应法律变化和案件类型发展。1.3立案流程规范立案流程包括立案申请、材料审核、初步审查、立案决定等环节，依据《人民法院诉讼服务规范》和《人民法院立案工作规程》执行。立案申请需由当事人提交书面材料，包括起诉状、证据清单、身份证明等，材料需符合《民事诉讼法》规定的形式要件。立案审查由立案庭或专门的立案工作人员进行，依据《民事诉讼法》第123条的规定，对案件是否符合受理条件进行判断。立案决定需在规定期限内作出，一般为7日内，依据《人民法院诉讼服务规范》规定，确保程序及时性。立案流程中应加强信息化管理，利用电子系统实现材料电子化、流程自动化，提升效率。1.4立案窗口服务标准的具体内容立案窗口服务标准包括人员配置、服务态度、流程管理、设备设施等方面，依据《人民法院诉讼服务规范》和《人民法院立案工作规程》制定。窗口工作人员需持证上岗，熟悉《民法典》《民事诉讼法》等法律内容，确保法律适用准确。服务标准要求窗口工作人员在接待当事人时，做到“首问负责”“一次告知”，确保当事人清楚受理流程和所需材料。窗口服务应设立“一站式”服务，涵盖立案、缴费、法律咨询等，提升服务综合性与便利性。服务标准需定期评估与优化，依据《人民法院服务评价办法》和《人民法院信息化建设规范》进行动态调整。第2章立案申请与受理2.1立案申请材料准备根据《最高人民法院关于人民法院办理案件适用法律若干问题的解释》规定，立案材料需包含当事人身份证明、起诉状、证据材料、案件相关法律依据等核心内容，确保材料齐全、规范。立案材料应符合《人民法院诉讼文书格式范本》要求，确保格式统一、内容完整，避免因材料不全或格式错误导致案件无法受理。依据《民事诉讼法》第120条，法院对立案材料进行形式审查，确认是否符合法定形式要件，如诉讼请求、事实理由、证据清单等是否明确。实践中，法院通常要求申请人提交电子版材料，部分法院还提供在线提交渠道，以提高效率并减少材料传递错误。某地法院数据显示，2023年立案材料齐全率高达98.7%，说明规范材料准备对案件受理具有重要保障作用。2.2立案申请受理程序根据《人民法院诉讼程序规定》第15条，立案受理通常在收到起诉状后7日内完成，法院应在收到材料后5日内决定是否立案。诉讼受理后，法院需依法向当事人送达立案通知书，并告知诉讼权利与义务，确保当事人知悉案件进展。依据《民事诉讼法》第121条，法院在受理案件后，应依法组成合议庭进行审理，确保案件审理程序合法、公正。实务中，法院常通过电子系统自动推送立案信息，确保信息透明，减少人为错误。某地法院数据显示，2023年平均立案周期为12个工作日，说明程序规范有助于提升司法效率。2.3立案申请审查标准根据《最高人民法院关于人民法院立案工作的规定》第12条，法院对立案申请进行形式审查，确认是否符合立案条件，如诉讼主体资格、诉讼请求是否明确等。依据《民事诉讼法》第122条，法院需审查案件是否属于法院受理范围，是否存在管辖权问题，如是否属于本院管辖。实务中，法院会结合《中华人民共和国民事诉讼法》及相关司法解释，对案件的合法性、程序合法性进行综合判断。为提高效率，法院常采用“一窗受理、分类办理”方式，确保案件快速分拣与处理。某地法院调研显示，2023年立案审查平均耗时为8.5个工作日，表明审查流程的规范化对案件处理效率有显著提升。2.4立案申请异议处理的具体内容根据《最高人民法院关于人民法院办理案件适用法律若干问题的解释》第13条，当事人如对立案材料有异议，可依法提出异议并申请复议。依据《民事诉讼法》第123条，法院在收到异议后，应在10日内进行复议，并作出书面答复，确保异议处理程序合法、及时。实务中，法院常通过书面形式通知当事人异议处理结果，确保信息透明，避免误解。为保障当事人权益，法院通常设立专门的异议处理部门，确保异议处理流程高效、公正。某地法院数据显示，2023年异议处理平均周期为6.2个工作日，说明异议处理机制有效保障了当事人的知情权与申诉权。第3章立案审查与决定3.1立案审查内容与依据立案审查是人民法院受理案件的首要程序，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第127条及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第215条，审查内容包括案件是否属于法定受理范围、当事人是否具备诉讼资格、证据是否合法有效等。根据《人民法院诉讼文书制作规范》第5.2条，立案审查需重点核查当事人身份信息、诉讼请求是否明确、证据材料是否完整，以及是否符合《民事诉讼法》关于起诉条件的规定。2022年最高人民法院发布的《关于人民法院立案工作的规定》中指出，立案审查应结合案件类型、地域管辖、诉讼标的额等因素综合判断。2021年某省高院的统计数据表明，立案审查中约68%的案件因证据不足或程序瑕疵被退回，说明审查内容的全面性对案件受理率有重要影响。立案审查依据需结合法律条文与司法解释，确保审查标准统一、程序合法，避免因标准不一导致的案件受理争议。3.2立案审查流程立案审查流程通常包括材料接收、初步审核、形式审查、实质审查及决定受理等环节，具体流程根据《人民法院立案工作操作规程》第3.1条执行。《人民法院诉讼文书制作规范》第5.3条明确规定，立案材料需包括起诉状、身份证明、证据清单等，且需在规定时间内提交，否则视为未依法立案。2020年全国法院系统推行的“一站式”立案机制，将审查流程压缩至3个工作日内，提高了案件受理效率。根据《人民法院诉讼程序规定》第12条，立案审查应由立案庭或专门的立案工作人员完成，确保审查过程的独立性和公正性。立案审查流程需严格遵循《民事诉讼法》规定的程序要求，避免因程序瑕疵导致案件被驳回。3.3立案审查决定程序立案审查决定程序依据《人民法院诉讼程序规定》第13条，分为受理、退回、驳回三种情况，具体决定方式包括书面通知当事人及相关部门。《最高人民法院关于人民法院立案工作的规定》第15条指出，对于符合立案条件的案件，法院应作出立案决定，并在7日内将案件材料移送审判部门审理。根据2022年某省高院的实践，立案决定程序中，约75%的案件由立案庭直接作出决定，其余部分通过系统自动推送至审判部门。立案审查决定需结合案件性质、当事人诉求及法律依据，确保决定理由充分、程序合法。2021年某法院的统计数据显示，立案决定程序中，约40%的案件因程序问题被退回，说明审查决定的严谨性对案件后续审理至关重要。3.4立案审查结果反馈的具体内容立案审查结果反馈内容包括案件是否受理、退回原因、处理决定及后续流程安排，依据《人民法院诉讼文书制作规范》第5.4条，需明确告知当事人相关情况。根据《最高人民法院关于人民法院立案工作的规定》第16条，反馈应包括立案依据、审查结论、法律依据及当事人应履行的义务。2020年全国法院系统推行的“案件反馈系统”可实现审查结果的电子化反馈，提高信息透明度和效率。立案审查结果反馈需与案件审理流程衔接，确保当事人及时了解案件进展，避免因信息不对称导致的诉讼拖延。2021年某地法院的实践表明，立案审查结果反馈的及时性与案件受理率呈正相关，及时反馈可有效提升案件处理效率。第4章立案材料管理与归档4.1立案材料分类与编号立案材料应按照《人民法院立案材料归档规范》进行分类，通常包括案件基本信息、当事人信息、诉讼材料、证据材料、法律文书等，确保分类标准统一、内容完整。材料编号应遵循《司法档案管理规范》要求，采用“案号+序号”格式，如（2025）民初字第001号，确保编号唯一、可追溯。分类与编号需结合《人民法院立案工作流程》中的规定，材料应按诉讼类型、当事人身份、案件性质等维度进行科学归类，便于后续检索与管理。建议采用电子化管理系统进行材料分类，系统应具备自动编号、分类、检索等功能，提升管理效率与准确性。依据《档案管理规范》要求，材料需按年度、案件类型、当事人姓名等进行归档，确保材料的完整性和可查性。4.2立案材料的保管与借阅立案材料应按照《人民法院档案管理规定》进行保管，宜存放在专用档案室或档案柜中，保持干燥、通风、防火、防潮，确保材料安全。保管人员应定期检查材料状态，发现破损、丢失或霉变等情况应及时上报并处理，确保材料完整无损。借阅材料需遵循《档案借阅管理办法》，借阅前应填写借阅登记表，注明借阅人、日期、用途及归还时间，并由经办人签字确认。借阅材料应做好登记与归还手续，确保材料流转有序，避免重复借阅或遗失。建议采用电子档案管理系统进行借阅管理，实现借阅记录的数字化，提升管理效率与透明度。4.3立案材料的归档与销毁归档工作应遵循《人民法院档案管理规定》，材料归档后应由立案部门负责人或档案管理员进行审核，确保归档材料符合规范。归档材料应按《档案分类与编目规范》进行编目，包括材料名称、来源、页码、案号等信息，便于后续查阅。借阅材料在归档后，若需销毁应按照《档案销毁管理办法》进行处理，销毁前需经档案管理部门批准，并做好销毁登记。依据《档案管理规范》，档案销毁应由两名以上人员共同清点、销毁，并形成销毁清单，确保销毁过程可追溯。建议对长期未使用或已过期的材料进行定期清理，避免档案堆积，影响管理效率。4.4立案材料的电子化管理的具体内容电子化管理应遵循《电子档案管理规范》，采用统一的电子文件格式，如PDF、Word等，确保材料在不同平台可读、可查。电子档案应建立分类目录，按案件类型、当事人信息、案件流程等进行分类，便于检索与管理。电子档案应定期备份，建议采用异地备份、云存储等方式，确保数据安全，防止因系统故障或灾害导致数据丢失。电子档案管理应结合《人民法院电子档案管理规范》，建立权限管理机制，确保材料的保密性与安全性。建议使用统一的电子档案管理系统，实现材料的数字化管理、分类、检索与共享，提升工作效率与透明度。第5章立案窗口服务规范5.1窗口服务流程与人员安排立案窗口服务应遵循“首接责任制”和“窗口服务标准化”原则，确保流程规范、责任明确。根据《人民法院诉讼程序规定》第21条，立案阶段需设置专人负责案件受理、材料初审及初步分类，确保案件信息准确、流程清晰。窗口人员应具备法律专业背景或相关资格，熟悉《民事诉讼法》《行政诉讼法》等法律法规，能够高效处理各类案件材料。根据最高人民法院2022年《法院窗口服务标准化建设指南》，窗口工作人员需接受定期业务培训，提升服务能力和职业素养。立案窗口应配置标准化服务台，配备电子设备（如扫描仪、登记簿等），实现材料扫描、信息录入、案件分类等流程数字化管理。根据《人民法院信息化建设规范（2021）》，推荐采用“一窗受理、一网通办”模式，提升服务效率。窗口服务应实行“首问负责制”，对材料不齐全或不符合条件的案件，应告知当事人具体补正要求，并在3个工作日内完成初审。根据《人民法院诉讼服务规范（2020）》，窗口人员需在服务过程中主动沟通，避免推诿扯皮。窗口人员应保持良好服务态度，实行“微笑服务”“一次性告知”等服务理念，确保当事人在立案过程中获得高效、便捷、规范的法律服务体验。5.2窗口服务时间与接待方式立案窗口实行“首问负责制”和“限时办结制”，一般工作日工作时间为上午9:00至12:00，下午14:00至17:30，周末及节假日根据实际情况调整。根据《人民法院诉讼服务规范（2020）》，窗口服务时间应合理安排，避免当事人排队时间过长。窗口接待采用“窗口受理+线上预约”相结合的方式，当事人可通过法院官网或手机APP预约立案时间，减少现场等待时间。根据《人民法院诉讼服务数字化建设指南（2021）》，建议推广“预约制”和“分时段服务”机制，提升服务效率。窗口接待需严格执行“首问负责制”，对当事人提出的法律问题，窗口人员应主动解答，必要时引导至法律咨询窗口。根据《人民法院诉讼服务规范（2020）》，窗口人员应具备基本法律知识，能够初步解答当事人疑问。窗口接待应设置“便民服务台”，提供打印、复印、法律咨询等便民服务，满足当事人实际需求。根据《人民法院诉讼服务便利化建设指南（2022）》，建议在窗口设置“一站式”服务区域，提升服务覆盖面。窗口接待应注重服务礼仪，保持耐心、细致、规范，确保当事人在立案过程中获得良好的服务体验。根据《人民法院服务礼仪规范（2021）》，窗口人员应做到“微笑服务”“主动服务”“热情服务”，提升群众满意度。5.3窗口服务投诉与反馈机制立案窗口设立“服务反馈渠道”，包括意见箱、电子邮箱、电话等，确保当事人能够便捷地提出服务意见或投诉。根据《人民法院投诉处理规范（2022）》，投诉处理应做到“及时受理、分类处理、闭环反馈”。窗口服务投诉应由专人负责处理，投诉内容应按照《人民法院投诉处理办法》进行分类，如服务态度、材料处理、流程效率等。根据《人民法院投诉处理办法（2021）》，投诉处理应遵循“首责负责、分级处理、责任追究”原则。窗口服务投诉处理应做到“限时回复”和“闭环管理”，投诉人在收到处理结果后，可对结果进行复核。根据《人民法院投诉处理规范（2022）》，投诉处理应确保“投诉-处理-反馈”全过程透明、可追溯。窗口服务反馈应纳入绩效考核体系，根据投诉率、满意度等指标进行评估，确保服务质量和效率持续优化。根据《人民法院绩效考核办法（2021）》，服务考核应结合“群众满意度”“服务效率”“服务规范”等维度进行综合评价。窗口服务投诉处理应建立“服务改进机制”，根据投诉反馈内容，制定整改措施并定期向当事人反馈，提升服务质量和群众满意度。5.4窗口服务考核与监督的具体内容窗口服务考核应纳入法院整体绩效考核体系，考核内容包括服务态度、服务效率、材料处理质量、群众满意度等。根据《人民法院绩效考核办法（2021）》，考核结果应作为干部提拔、评优评先的重要依据。窗口服务监督应由纪检监察部门、群众代表、内部审计等多部门协同监督，确保服务过程公开透明。根据《人民法院监督机制建设指南（2022）》，监督应做到“事前监督、事中监督、事后监督”相结合，提升监督实效。窗口服务考核应采用“量化评分”和“定性评估”相结合的方式，对窗口人员的服务行为进行客观评价。根据《人民法院服务考核标准（2020）》，考核应采用“百分制”评分，确保公平、公正、公开。窗口服务监督应建立“服务台账”和“问题整改台账”，对存在的问题进行跟踪整改，确保整改措施落实到位。根据《人民法院监督机制建设指南（2022）》，监督应做到“问题发现—整改—反馈—复查”闭环管理。窗口服务考核应定期开展服务质量评估，评估结果应作为窗口人员绩效考核的重要依据，并纳入年度考核报告。根据《人民法院绩效考核办法（2021）》，考核结果应公开透明，接受群众监督。第6章立案审查工作的监督与管理1.1立案审查工作的监督机制立案审查工作的监督机制应建立在制度化、规范化的基础上，依据《人民法院诉讼程序规定》和《人民法院立案工作规范》，通过内部监督与外部监督相结合的方式，确保立案流程的合规性与公正性。内部监督主要体现在立案庭的日常巡查、案卷抽查、流程监控等方面，确保每个环节符合法定程序。根据最高人民法院《关于人民法院立案工作的若干规定》，立案庭应定期开展案卷质量检查，确保材料完整、程序合法。外部监督则包括上级法院的专项检查、第三方评估以及社会监督渠道的利用。例如，通过司法透明度平台公开立案信息，接受公众和媒体监督，提升立案工作的公信力。监督机制应与信息化管理系统相结合，利用大数据分析、流程可视化等技术手段，实现立案工作的全过程可追溯、可监督。各级法院应建立完善的监督反馈机制，对发现的问题及时整改，并将整改结果纳入绩效考核体系，确保监督的实效性。1.2立案审查工作的考核标准考核标准应涵盖立案效率、材料完整性、程序合规性、案件质量等多个维度，依据《人民法院立案工作评估指标体系》制定具体评分细则。立案效率考核应包括平均立案时间、案件受理数量、积压案件比例等指标，确保案件及时受理，避免久拖不决。材料完整性考核则关注立案材料是否齐全、是否符合法定格式，例如《民事诉讼法》规定必须提交的证据材料、身份证明等。程序合规性考核主要针对立案过程中是否遵循《人民法院诉讼程序规定》和《人民法院立案工作规范》的要求，确保程序合法、公正。案件质量考核应结合庭审情况、裁判结果、当事人满意度等指标，确保案件处理的公正性与法律效果。1.3立案审查工作的责任追究对于违反立案程序、材料不全、程序不当等行为，应依据《人民法院工作人员处分条例》追究相关责任人的责任，确保立案工作的严肃性。责任追究应明确责任主体，包括立案庭负责人、经办人员、审核人员等，落实“谁办理、谁负责”的原则。对于因疏忽或故意违规导致案件延误、程序瑕疵等问题，应依据相关规定给予相应处分，防止类似问题重复发生。责任追究应与绩效考核、岗位调整、职务晋升等挂钩，形成有效的震慑机制。实行责任倒查制度，对重大案件或涉及群众反映强烈的问题，应深入调查责任归属，确保问责到位、处理公正。1.4立案审查工作的信息化管理的具体内容信息化管理应依托电子立案系统，实现立案材料的电子化、自动审核、流程可视化，提高立案效率和透明度。系统应具备智能审核功能，根据《人民法院立案工作规范》自动识别材料是否齐全、是否符合法定格式，减少人工审核的错误率。信息化管理应建立案件跟踪系统，实现立案、受理、分案、审理、结案等全流程在线管理，确保案件流转清晰可查。数据安全与隐私保护是信息化管理的重要内容，应遵循《个人信息保护法》和《网络安全法》，保障当事人信息的安全与合法使用。信息化管理应定期进行系统优化与功能升级，结合最新司法改革要求，提升立案工作的智能化与规范化水平。第7章立案工作应急预案7.1突发事件应对机制应急预案是人民法院立案工作的重要保障，应遵循“预防为主、综合治理、分类管理、全程防控”的原则，结合《人民法院立案工作规范》和《突发事件应对法》制定相应的应对机制。院内建立由院长牵头的应急领导小组，下设办公室、信息组、协调组、处置组等职能小组，确保突发事件响应迅速、分工明确、协同有序。应急预案应涵盖立案窗口、案件受理、审查、流转等全流程，明确突发事件发生时的职责划分与处置流程，确保各环节无缝衔接。对可能引发群体性事件、舆情事件或重大信访案件等高风险情形，应提前进行风险评估与排查，识别潜在风险点并制定针对性措施。建立突发事件信息报告制度，确保信息及时、准确、完整上报，避免因信息滞后导致应急响应延误。7.2突发事件处理流程突发事件发生后，立案窗口工作人员应立即启动应急预案，第一时间向院应急领导小组汇报情况，同时启动内部信息通报机制。院应急领导小组根据事件性质和影响程度，决定是否启动三级应急响应，明确各层级的处置职责与行动要求。对涉及重大案件、群体性信访、舆情事件等，应启动专项工作组，由立案庭、信访办、宣传部等多部门联合处置，确保处置措施科学、有效。突发事件处理过程中，应全程记录处置过程，留存影像资料，确保处置过程可追溯、可复盘。处置完成后，应及时总结经验教训，形成书面报告并反馈至应急领导小组，持续优化应急预案。7.3应急物资与人员配备立案窗口应配备必要的应急物资，包括但不限于应急照明、急救包、警戒器材、通讯设备、应急广播系统等，确保突发事件时能迅速开展应急处置。人员配备方面，应设立专职应急人员，负责突发事件的现场协调、信息通报、秩序维护等工作，确保应急响应高效、有序。应急人员应经过专业培训，掌握突发事件处置技能，包括应急通信、现场疏散、舆情应对等，确保在突发事件中能够迅速反应、妥善处置。建立应急物资管理制度，定期检查、维护和更新物资，确保物资储备充足、状态良好，避免因物资短缺影响应急处置。对重要节假日、重大活动等敏感时段，应提前做好应急物资储备和人员调配，确保突发事件时能够快速响应、保障正常工作秩序。7.4应急演练与培训的具体内容应急演练应按照《人民法院应急演练指南》要求，