新安江航道综合整治提升工程特许经营方案（正式文本）

新安江航道综合整治提升工程特许经营方案（正式文本）编制单位：黄山市交通运输局

咨询单位：安徽省招标集团股份有限公司

编制日期：2024年7月目录第一部分项目概述

第二部分项目可行性分析

第三部分特许经营模式可行性论证

第四部分特许经营核心条款（主体内容）

第五部分监督管理与风险分担

第六部分结论与实施建议第一部分项目概述1.1项目基本概况（1）项目区位项目位于黄山市境内，航道起自屯溪三江口湖边坝下，终至歙县街口，航道全长约77.3km，属于新安江干流钱塘江水系，对接皖浙两省航运通道。（2）建设内容航道主体工程：干流航道疏浚、炸礁、护岸，全线升级为通航标准航道；枢纽船闸工程：新建柘林枢纽、改建妹滩船闸，船闸有效尺度120m×12m×3.0m，满足300吨级船舶通行；桥梁与接线工程：改扩建跨江桥梁，配套二级公路接线，路基宽12m；便民码头与水上服务区：新建多座300吨级旅游码头、停泊区、配套文旅服务区、停车场、游客集散设施；配套设施：航标、航道监控、防汛环保、污水收集处理系统。（3）工期与投资总投资：项目工程总投资以发改批复概算为准；建设期：4年（2024年底—2028年底）；特许经营总期限：40年（含4年建设期，运营期36年），开工令起算，建设期调整则运营期同步顺延。（4）政策依据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》、国办函〔2023〕115号（PPP新机制）、《安徽省新安江流域综合规划》、新安江生态保护治理相关规划。1.2实施主体实施机构：黄山市交通运输局（市政府正式授权，负责方案报批、招标、协议签署、全过程监管、期满资产移交验收）。政府出资代表：黄山建投集团有限公司，负责资本金出资、股权管理。项目法人：中标社会资本+政府出资代表共同组建项目公司（SPV），全权承担投融资、建设、运营、维护、期满移交。1.3特许经营核心模式运作模式：BOOT（建设—拥有—运营—移交）

政府授予项目公司特许经营权，在合作期内拥有项目资产所有权、自主运营收益权；特许期满，项目全部固定资产、航道设施、码头船闸无偿完好移交至黄山市政府指定机构。1.4经营范围（建设期+运营期）建设期业务：项目勘察、设计、EPC总承包、征地配合、项目融资、手续办理。运营期业务（使用者付费经营内容）航道运维：河道常态化清淤、航标维护、船闸通行调度；水上文旅：旅游游船运营、船票销售、水上游览线路经营；码头经营：泊位租赁、游客码头管理、停车场、商铺、餐饮、文创二次消费；增值业务：沿线广告、水上团建、水上赛事、库区休闲开发等市场化经营；不含原有已确权航道经营权，存量经营主体通过市场化整合统一运营。1.5投融资结构资本金比例：总投资20%作为项目资本金；政府方出资：不超过注册资本40%（上限4亿元），以股权资本金注入，无收益兜底；社会资本出资：不低于注册资本60%，控股项目公司。债务资金：剩余80%建设资金由项目公司向银行申请项目固定资产贷款，社会资本提供融资增信。关键约束：政府不兜底客流、不承诺固定收益率、不补贴建设成本，严格杜绝新增地方隐性债务，仅在建设期给予资本金股权支持。1.6回报机制（纯使用者付费）项目全部收益来源：游船客运票款收入、景区联动门票分成；码头泊位、船舶停靠服务费；服务区商铺租赁、文旅二次消费、广告经营、水上休闲项目收入。

项目公司自主定价，物价部门备案；收入覆盖建设本息、运维成本并取得合理市场化收益，无政府运营补贴。1.7社会资本遴选方式采用公开招标+综合评分法，接受联合体投标，优先引入民营企业参与竞争。

评审权重：商务实力40分、建设运营技术方案40分、经济报价（收益率）20分。第二部分项目可行性分析2.1建设必要性航运复兴：打通皖浙黄金水运通道，恢复新安江干流通航能力，完善皖南内河水运网络；文旅产业升级：串联徽州古城、新安江山水画廊，打造跨省水上旅游走廊，拉动歙县、屯溪文旅经济；生态综合治理：同步实施河道清淤、岸线整治、污水管控，落实新安江跨省生态补偿机制；完善民生基础设施：改造便民渡口、码头，提升沿江群众水上出行条件。2.2建设方案可行性航道整治、船闸改扩建技术成熟，内河航运工程行业技术完善；项目用地、环评、水土保持、防洪评价均可在属地完成审批，要素保障充足。2.3财务可行性依托新安江山水画廊成熟客流，游船+码头+配套商业多元收入，现金流稳定，经营收入可覆盖贷款本息与运维开支，具备市场化投资价值，能够吸引交通基建+文旅运营类社会资本。2.4主要风险初步识别风险类型主要内容客流风险旅游人数不及预期，营收不足建设风险征地滞后、地质条件变化导致工期超期、投资超概算政策风险水上旅游管控、环保政策收紧运营竞争沿线零散游船无序经营融资风险信贷利率上浮、融资落地滞后第三部分特许经营模式可行性论证3.1项目属性界定本项目属于内河航道公用基础设施+文旅经营性项目，属于使用者付费类基础设施项目，完全符合PPP新机制下特许经营适用范围，不需要政府长期财政补贴，满足合规要求。3.2收费模式合规性全程使用者付费，无政府付费、无缺口补助，仅给予建设期资本金股权支持，不形成未来财政支出责任，不存在隐性债务风险，完全符合国办函〔2023〕115号政策条款。3.3收益测算结论在基准客流条件下，项目全周期资本金内部收益率达到行业合理水平，具备对大型基建企业、文旅投资企业的吸引力，市场参与意愿充足。3.4模式对比（BOOTvs传统政府自建）BOOT模式：政府零运营支出，由社会资本负责融资、建设、长期运维，大幅减轻当期财政压力；引入市场化运营主体，能够盘活水上文旅资源，避免公共设施建成后闲置；建设、运营一体化捆绑，倒逼投资人严控造价、长期维护设施质量。3.5模式合规结论项目边界清晰、回报机制透明、风险权责清晰，BOOT特许经营方案合法合规，具备落地条件。第四部分特许经营主要条款（核心正文）4.1特许经营边界（1）地域范围新安江屯溪湖边坝至歙县街口段航道、船闸、跨江配套桥梁、全部码头、水上服务区及配套附属设施。（2）资产权属特许期内：项目公司拥有全部不动产所有权，可依法抵押、质押用于项目融资；特许期满：全部资产无偿移交，保证设施完好、无抵押、无负债，通过政府竣工验收。（3）经营排他性在特许经营河段内，政府不再新批同类水上旅游航线、经营性码头；存量经营主体由项目公司市场化整合，实现统一运营管理。4.2合作交易结构中标社会资本与黄山建投共同设立项目公司；实施机构与项目公司正式签署《特许经营协议》；项目公司作为唯一法人，全权负责融资落地、EPC施工、验收交付、36年持续运营维护。4.3期限约定细则总期限40年，自项目正式开工之日起算；因征地、行政审批等政府原因造成工期延误，运营期等额顺延；因投资人建设滞后导致工期延长，总经营期限不变，运营期自行缩短。4.4价格机制游船票价、停泊服务费实行市场调节价，项目公司自主定价，向发改、交通部门备案；每3年可根据物价指数、运营成本提出调价申请，履行公示听证程序。4.5双方权责划分（一）政府方权责负责征地拆迁、用地报批、环评、防洪、林业等行政审批协调，按时交付施工工作面；征迁费用计入项目总投资，由项目公司承担；维护水上经营市场秩序，协助整合原有零散航运经营者；依法开展建设期质量监管、运营期绩效考评；不干预项目正常市场化经营，不向第三方授予本河段同类特许经营权；严格执行资本金出资承诺，不干预项目公司正常融资。（二）项目公司权责足额按时筹措资本金与银行贷款，不得抽逃资金；严格按照批复图纸施工，严控概算，确保工程一次性验收合格；严格执行航道养护、船舶调度、水上安全、生态环保要求，杜绝污水直排、岸线破坏；建立安全生产体系，落实游船海事安全管理；完整留存财务、运营台账，接受政府绩效审计；合作期满完成资产清理、债务结清，无条件移交全部设施。4.6股权锁定与转让限制股权锁定期10年：前10年内原始股东不得对外转让股权；仅允许融资担保、资产证券化、联合体内部母子公司之间转让，并必须经实施机构书面批准；锁定期届满后对外转让股权，社会资本方必须保持控股地位，不得随意变更大股东；严禁向非合规主体转让特许经营权。4.7履约担保（协议必备条款）建设期：提交建设履约保函；运营期：每年提交运维履约保函（暂定1000万元）；移交前：提交资产维修保函（暂定1000万元），保障期满设施完好移交；建设期投保工程一切险、第三者责任险；运营期投保公众责任险、环境责任险、财产险。4.8风险分担规则建设超概算风险：除重大政策、地质不可抗力外，投资超支全部由项目公司自行承担；经营客流风险：全部由社会资本自行承担，政府不做保底承诺；征地延误风险：政府原因造成停工，工期顺延并补偿合理损失；物价、利率波动风险：由项目公司通过票价调整、经营优化自行消化；环保、海事政策变更（法律风险）：双方协商调整运营方案，无法继续经营的按提前终止条款补偿。4.9提前终止与补偿规则项目公司违约终止：投资人资金断裂、质量不合格、擅自转包，政府可无偿收回项目，不予补偿；政府违约终止：未完成征迁、违规收回经营权，补偿项目已投入审计净值+合理资金成本；公共利益征收终止：按资产评估净值给予公允补偿；不可抗力终止：双方互不追责，损失自行承担，由保险赔付优先覆盖损失。4.10期满移交要求所有航道、船闸、码头、建筑物无债权抵押、无工程遗留问题；设施达到二类以上完好标准，通过交通、水利联合验收；完整移交图纸、运维档案、设备台账、技术资料；人员平稳交接，保障航道公共服务不间断。4.11政府保障承诺（不含兜底收益）统筹协调沿线区县，保障项目用地、水利、海事、林业审批高效办结；统筹化解原有游船经营主体冲突，保障项目公司统一运营权；支持项目对接新安江生态旅游整体宣传政策；在合法范围内支持项目公司以特许经营权、固定资产办理银行抵押融资。第五部分绩效监督与监管体系5.1全过程监管架构由黄山市交通运输局牵头，联合水利、生态环境、文旅、海事、财政部门，建立“建设+运营”双绩效考评机制。建设期考评：质量、安全、工期、投资管控；运营期年度绩效考评指标航道养护达标率；水上环保污水处置达标率；安全生产零事故；公共渡口便民服务保障；资产维修养护投入达标情况。考评不合格，扣减保函、责令限期整改；连续两年不达标，政府有权启动临时接管。5.2临时接管触发条件出现重大安全事故、严重环境污染、擅自停业中断公共航运服务、拒不整改重大隐患时，政府可依法临时接管项目，产生费用由违约方承担。第六部分结论与实施建议6.1结论新安江航道综合整治提升工程兼具内河航运基础设施功能与新安江文旅开发价值，建设必要性充分；项目采用BOOT特许经营、使用者付费模式，不新增财政长期支出，完全符合国家PPP新机制政策，合法合规；项目现金流稳定，财务收益合理，