企业制度落地执行自查检查表

企业制度落地执行自查检查表,,,,,,,,,,

企业名称,,,,,,,,,,

检查日期,,,,,,,,,,

审核人,,,,,,,,,,

序号,检查分类,检查项,检查标准,检查方式,检查结果,问题描述,整改措施,责任部门,整改期限,完成情况

1,制度体系建设,制度完整性,企业核心管理制度（人事、财务、安全、运营等）覆盖全面，无关键业务盲区,查阅制度清单、制度文件,,,,,,

1.1,,制度合规性,制度内容符合国家法律法规、行业监管要求，无违规条款,制度合规性评审、法务审核记录,,,,,,

1.2,,制度发布流程,制度发布履行了起草、评审、审批、发布的完整流程，审批手续齐全,查阅制度发布审批记录,,,,,,

1.3,,制度版本管理,现行制度为有效版本，无过期、废止制度仍在使用的情况,制度版本清单、废止制度归档记录,,,,,,

2,制度宣贯与培训,新员工入职培训,新员工入职培训包含核心制度内容，培训覆盖率100%,新员工培训记录、签到表、考核记录,,,,,,

2.1,,在职员工定期培训,针对在职员工开展制度定期培训，年度培训不少于1次，覆盖全员,年度培训计划、培训记录、签到表,,,,,,

2.2,,制度专项宣贯,新制度发布、制度修订后，及时开展专项宣贯，确保相关人员知晓,专项宣贯记录、签到表、宣贯材料,,,,,,

2.3,,员工知晓度,核心岗位员工对本岗位相关制度内容知晓度≥90%,随机抽查、员工问卷/访谈,,,,,,

3,制度执行落地,执行流程合规性,业务流程严格按照制度规定执行，无违规操作、流程跳步情况,业务单据抽查、流程执行记录核查,,,,,,

3.1,,执行记录完整性,制度执行过程有完整的记录、审批、留痕，可追溯,查阅执行记录、审批单据、归档文件,,,,,,

3.2,,关键岗位执行情况,财务、安全、人事等关键岗位严格执行制度，无违规行为,岗位工作核查、违规记录排查,,,,,,

3.3,,特殊事项审批,制度外特殊事项履行了专项审批流程，无先执行后审批情况,特殊事项审批记录核查,,,,,,

4,执行监督与考核,监督机制建设,建立了制度执行监督机制，明确了监督部门、监督频次、监督范围,查阅监督制度、年度监督计划,,,,,,

4.1,,定期监督检查,按计划开展制度执行定期检查，年度检查不少于2次，有完整检查记录,检查记录、检查报告、问题清单,,,,,,

4.2,,考核机制落地,将制度执行情况纳入员工绩效考核，与薪酬、晋升挂钩,绩效考核制度、考核记录、结果应用记录,,,,,,

4.3,,违规行为处理,对制度执行中的违规行为有明确的处理标准，违规行为及时处理、通报,违规处理记录、通报文件,,,,,,

5,制度优化与迭代,问题反馈机制,建立了制度执行问题反馈渠道，员工可反馈制度不合理、难执行的问题,反馈渠道设置、问题反馈记录,,,,,,

5.1,,制度修订机制,建立了制度定期修订机制，年度对制度适用性进行评审,制度评审记录、修订计划,,,,,,

5.2,,制度修订落地,对不合理、不适用的制度及时修订、更新，确保制度贴合业务实际,制度修订记录、新版本发布记录,,,,,,

5.3,,制度废止与归档,对废止制度及时归档，明确废止范围，避免误用,废止制度清单、归档记录,,,,,,

6,风险与问题整改,问题识别与记录,自查、监督检查中发现的问题全部记录，建立问题台账,问题台账、检查记录,,,,,,

6.1,,整改闭环管理,所有问题明确整改措施、责任部门、整改期限，整改完成后有验收记录，实现闭环管理,整改台账、整改记录、验收记录,,,,,,

6.2,,风险管控,对制度执行中的系统性风险、重大风险有管控措施，风险可控,风险评估报告、管控措施记录,,