专利大数据技术规范（征求意见稿）

ICS65.150

CCSB52

团体标准

T/KCH2021—XXXX

专利大数据分析标准

PatentDataAnalysisStandard

（征求意见稿）

2021-XX-XX发布2021-XX-XX实施

杭州市科技合作促进会 发布

T/KCHXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本文件由杭州市科技合作促进会提出并归口。

本文件起草单位：索意（浙江）信息技术有限公司、索意互动（北京）信息技术有限公司、杭州市

科技合作促进会、杭州市科协科技智库研究基地（知识产权）。

本文件主要起草人：裘钢、陈钢、张钰鑫、孙松伟。

下述专利系实施本标准必不可少的专利，现如实披露有关信息并予以声明。专利权人承诺，许可专

利技术将遵守“公平、合理且无歧视”的原则。

专利号专利名称

CN106933815B文献价值获取方法与装置

CN107463565B一种文献数据处理、检索、分析方法以及对应的装置

CN107463569A一种文献分析方法与装置

US7,490,031Mechanizationofmodeling,simulation,amplification,and

intelligenceofsoftware

US2013/0073510Methodforautomaticallyretrievingandanalyzingmultiplegroups

ofdocumentsbyminingmany-to-manyrelationships

III

T/KCHXXXX—XXXX

专利大数据分析标准

1范围

本标准规定了专利的文本质量和市场价值的数据分析标准。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

ISO3534-1统计学词汇及符号第1部分：一般统计术语与用于概率的术语（Statistics—

Vocabularyandsymbols—Part1:Generalstatisticaltermsandtermsusedinprobability）

GB/T39551-2020专利导航指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1数量

分析项下所统计的专利申请量。

3.2专利度

专利文本中，权利要求个数的平均数。

3.3独权度

专利文本中，独立权利要求个数的平均数。

3.4方法度

专利文本中，方法权利要求个数的平均数。

3.5特征度

1

T/KCHXXXX—XXXX

主权利要求中，技术特征词个数的平均数。

3.6新颖度

每篇专利文献中，信息量最大的三个词汇的熵值的倒数的累加和。

3.7质量度

精确描述一个专利/一组专利的质量，函数与专利度、特征度、方法度、独权度有关

3.8授权专利度

授权专利文本中，权利要求个数的平均数。

3.9授权特征度

授权专利文本中，主权利要求技术特征词个数的平均数。

3.10审查效率A

审查效率A=授权专利度-申请专利度

3.11审查效率T

审查效率T=授权特征度-申请特征度

3.12有效

有效专利的数量。

3.13有效率

有效专利数量/(有效专利数量+无效专利数量)。

3.14失效

失效专利的数量。

3.15失效率

2

T/KCHXXXX—XXXX

失效专利数量/(有效专利数量+失效专利数量)。

3.16公开

公开专利的数量。

3.17公开率

公开专利数量/总专利数量。

3.18撤回

撤回专利的数量。

3.19撤回率

撤回专利数量/总专利数量。

3.20驳回

驳回专利的数量。

3.21驳回率

驳回专利数量/总专利数量。

3.22授权率

(有效+无效)/(有效+无效+撤回+驳回)。

3.23等待期

申请日至授权日之间的时间时长。

3.24生命期

申请日至付费结束之间的时间时长。

3.25付费期

3

T/KCHXXXX—XXXX

授权后付费年数。

3.26申请时段

分析项的专利申请时间段。

3.27公开时段

分析项的专利公开时间段。

3.28分类度

专利分类号数量的平均数。

3.29同族度

平均同族数。

3.30同族国家数

平均同族国家数。

3.31引用度

平均引用篇数。

3.32被引用度

平均被引用篇数。

3.33被自引用度

被本申请的申请人引用平均数。

3.34被引用影响因子

被引用申请平均影响数。

3.35同族被引用

4

T/KCHXXXX—XXXX

同族被引用平均数。

3.36被引用申请人

引用本申请的平均申请人数。

3.37被引用国家

引用本申请的平均国家数。

3.38集聚度

被统计（子）样本数/全部（子）样本数。

3.39节点数

一个节点项下子节点的数量。

4标准设计原理

4.1数值统计

在前述定义中，涉及到数值统计的定义包括：数量、专利度、独权度、方法度、授权专利度、审查

效率A、审查效率T、有效/有效率、失效/失效率、公开/公开率、撤回/撤回率、驳回/驳回率、授权率、

等待期、生命期、付费期、申请时段、公开时段、分类度、同族度、同族国家数、引用度、被引用度、

同族被引用、被引用申请人、被引用国家、集聚度、节点数。

4.2特征度

4.2.1原理说明

特征度是主权项技术要素的个数。技术要素与技术限制特征词对应。技术特征词都有对应的特征向

量，组合的每一篇专利文献获得对应的语义特征向量。

因此，特征度从Patentics语义模型计算获得。其中，语义模型包括中文语义模型和英文语义模型，

中文模型包含全部中国专利全文，共800万个维度，英文模型包含全部世界专利全文，共656万个维度。

4.2.2示例一

5

T/KCHXXXX—XXXX

以中国专利CN101931501为例，由于专利审查过程中通常主权添加更多限制要素导致特征度增加，

计算出该中文申请特征度为22，授权为24。

该专利的美国授权同族的特征度为23，其英文特征度与中文申请、授权特征度几乎相同。本例同时

可以说明，特征度的计算与语言无关，仅与发明的特征有关。

4.2.3示例二

以美国专利进入中国的专利集合为例，分析特征度是否具有描述、量化人类创新活动具有与语言无

关的普适本征性。

统计自1983年到2015年6月，美国授权专利(美国英文专利文本)通过同族进入中国(中国中文专利文

本)共1,316,702篇。即中英文两种语言文本，有902,208篇英文专利文本与1,316,702篇中文专利文本用

于描述相同的发明。

实际测试得出，采用Patentics英文语义模型，计算902,208篇美国英文专利的特征度为18.5。即，

最终将进入中国的美国专利的平均技术要素为每篇18.5个；采用Patentics中文语义模型，计算

1,316,702篇进入中国的中文同族专利的特征度为18.61。即，最终进入中国的中国同族专利的平均技术

要素为每篇18.61个；

上述两个值极为相近，可以得出结论，特征度具有描述、量化人类创新活动具有与语言无关的普适

本征性，可以精准量化专利的创新情况。

4.3新颖度

新颖度是建立在信息论基础上且考量了时间因素的科学度量，其具体对应为每篇专利文献中信息量

最大的三个词汇的熵值的倒数的累加和，其数值越小代表该专利在其所处的时代越代表先进的技术。

4.4质量度

一般的时变函数f(x,y,z;t)，而质量度函数Q=F(专利度，特征度，方法度，独权度），模型中

没有时间变量t，因此函数Q与时间无关，专利质量度由专利申请时确定。

其中，F是通过深度学习得出的非线性函数。F可以非常精确地描述一个专利/一组专利的质量，许

多情况下，也表示了专利的价值。

4.5被引用影响因子

被引用影响因子表征了本专利对引用本专利的那些专利的影响程度，被引用影响因子越大越好。

例如，P专利（本专利）被A专利和B专利引用，对于A专利，其除了引用了P专利，还引用了其

他9件专利，那么P对A的影响为1/10=0.1；对于B专利，其除了引用了P专利，还引用了其他4件

专利，那么P对B的影响为1/5=0.2；P的影响因子为：0.1+0.2=0.3。

6

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又如，专利A除了引用了专利P，还引用了其他99件专利，总共引用了100件专利。也就是说P

专利只占这100篇专利中的其中一篇，那么专利P对专利A的被引用影响因子就是0.01。依次类推，P

专利对B、C、D和E的被引用影响因子为1.0925。

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附录A应用示例

本例将使用专利大数据标准，分析华为申请量最多的前20个国际分类小组，然后比较华为和中兴

每个维度之间的差别。

首先，检索华为全部中国发明申请。

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第二步，在分类器上执行“大数据分组”的分析步骤，得出华为申请量最多的前20个国际分类小

组。

9

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第三步，将分析好的结果导出为Excel，系统按照专利大数据分析标准输出对应数值。

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第四步，按照同样的方法得出中兴的分组结果。

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第五步，将华为和中兴两个一级节点组合，生成对比型Excel，输出大数据分析对比表。

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参考文献

[1]ISO3534-1统计学词汇及符号

[2]ClaudeE.Shannon,BellSystemTechnicalJournal,1984,AMathematicalTheoryofCommunication

13

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目次

前言.........................................................................................................................................................III

1范围.....................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件.................................................................................................................................................1

3术语和定义.........................................................................................................................................................1

3.1数量.............................................................................................................................................................1

3.2专利度.........................................................................................................................................................1

3.3独权度.........................................................................................................................................................1

3.4方法度.........................................................................................................................................................1

3.5特征度.........................................................................................................................................................1

3.6新颖度.........................................................................................................................................................2

3.7质量度.........................................................................................................................................................2

3.8授权专利度.................................................................................................................................................2

3.9授权特征度.................................................................................................................................................2

3.10审查效率A................................................................................................................................................2

3.11审查效率T................................................................................................................................................2

3.12有效...........................................................................................................................................................2

3.13有效率.......................................................................................................................................................2

3.14失效...........................................................................................................................................................2

3.15失效率.......................................................................................................................................................2

3.16公开...........................................................................................................................................................3

3.17公开率.......................................................................................................................................................3

3.18撤回...........................................................................................................................................................3

3.19撤回率.......................................................................................................................................................3

3.20驳回...........................................................................................................................................................3

3.21驳回率.......................................................................................................................................................3

3.22授权率.......................................................................................................................................................3

3.23等待期.......................................................................................................................................................3

3.24生命期.......................................................................................................................................................3

3.25付费期.......................................................................................................................................................3

3.26申请时段...................................................................................................................................................4

3.27公开时段...................................................................................................................................................4

3.28分类度.......................................................................................................................................................4

3.29同族度.......................................................................................................................................................4

3.30同族国家数...............................................................................................................................................4

3.31引用度.......................................................................................................................................................4

3.32被引用度...................................................................................................................................................4

3.33被自引用度...............................................................................................................................................4

3.34被引用影响因子.......................................................................................................................................4

3.35同族被引用...............................................................................................................................................4

I

T/KCHXXXX—XXXX

3.36被引用申请人...........................................................................................................................................5

3.37被引用国家...............................................................................................................................................5

3.38集聚度.......................................................................................................................................................5

3.39节点数.......................................................................................................................................................5

4标准设计原理.....................................................................................................................................................5

4.1数值统计.....................................................................................................................................................5

4.2特征度.........................................................................................................................................................5

4.2.1原理说明.................................................................................................................................................5

4.2.2示例一.....................................................................................................................................................5

4.2.3示例二.....................................................................................................................................................6

4.3新颖度.........................................................................................................................................................6

4.4质量度.........................................................................................................................................................6

4.5被引用影响因子.........................................................................................................................................6

附录A应用示例..................................................................................................................................................8

参考文献........................................................................................................................................