制度建立与执行情况自查报告(3篇)

制度建立与执行情况自查报告(3篇)第一篇为全面落实《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》关于行政规范性文件全生命周期管理的要求，XX区人民政府办公室于2024年3月10日至3月25日组织开展了全区行政机关制度建立与执行情况专项自查，覆盖区政府组成部门、直属事业单位、12个街道办事处共37个单位，现将自查情况报告如下：一、自查工作总体开展情况本次自查严格对照《行政规范性文件制定程序条例》《XX省行政机关制度执行监督办法》要求，制定了包含“制度制定程序合规性、制度内容针对性、制度执行覆盖率、问题整改完成率、群众满意度”5个维度21项具体指标的自查清单，采取“单位自查+交叉核验+实地核查+群众访谈”四位一体的核查方式，其中单位自查阶段要求各单位对照清单逐一梳理2022年以来所有制度的建立台账、执行记录、问题整改材料，形成完整的自查报告并由单位主要负责人签字确认；交叉核验阶段将37个单位划分为6个核验组，由区司法局、区审计局、区纪委监委派驻组工作人员任组长，互相核查制度建立与执行的支撑材料，重点核查是否存在瞒报、漏报问题；实地核查阶段覆盖所有街道办事处和17个重点执法部门，抽查政务服务窗口28个、行政执法案卷127份、重大决策讨论记录42份；群众访谈阶段共随机访谈办事群众213人，收集意见建议76条，累计核查各类材料1200余份，确保自查结果真实客观，不存在隐瞒、虚报情况。二、制度建立基本情况截至2024年3月，全区各行政机关现行有效制度共427件，其中重大行政决策配套类19件、行政执法类126件、内部管理类182件、便民服务类100件，制度覆盖率达到94%，基本覆盖了行政决策、执法、服务、内部管理的全流程。从制定程序合规性来看，98.1%的制度严格履行了“业务起草、公众征求意见、合法性审查、集体讨论决定、公开发布”的法定程序，其中涉及群众切身利益的107件制度均通过政府官网、政务新媒体、社区公示栏等渠道公开征求意见，累计收集群众意见1247条，采纳429条，比如2023年出台的《XX区老旧小区改造实施细则》，公开征求意见阶段收到群众关于加装电梯、配套养老设施的意见187条，最终将相关诉求纳入细则内容，惠及32个老旧小区的2.1万名居民。从制度清理动态调整来看，2023年全区共开展2次制度专项清理，累计废止过时失效制度47件、修订不完善制度39件、新制定空白领域制度32件，其中针对新修订的《政府信息公开条例》修订了12个单位的政务公开制度，针对安全生产专项整治要求新制定了《XX区经营性自建房安全监管办法》等7项制度，确保制度内容与上位法、上级政策要求保持一致。三、制度执行取得的成效本次自查显示，全区各单位制度执行整体情况良好，制度刚性约束作用得到有效发挥，主要体现在四个方面：一是重大决策类制度落地成效显著，《XX区重大行政决策程序规定》执行以来，2023年全区17项重大决策全部履行了公众参与、风险评估、合法性审查程序，决策科学化水平大幅提升，比如2023年实施的城区排水管网改造项目，事前开展了2轮群众意见征求和地质灾害风险评估，项目实施过程中没有发生群众阻工、安全事故等问题，项目竣工后城区内涝点减少了72%，群众满意度达到96.8%。二是行政执法类制度执行规范有序，行政执法三项制度（公示、全过程记录、重大执法决定法制审核）实现全覆盖，2023年全区行政执法公示率达到100%，执法全过程记录覆盖率达到97.3%，重大执法决定法制审核率达到100%，行政复议纠错率从2022年的12.1%下降到2023年的6.2%，行政诉讼败诉率从8.7%下降到3.4%，执法规范化水平明显提升，比如区市场监管局严格落实《行政处罚自由裁量权适用规则》，2023年作出的124件行政处罚决定全部公示，没有出现同案不同罚的情况，群众投诉量同比下降41%。三是内部管理类制度执行成效明显，各单位严格落实公务接待、公务用车、考勤、财务等内部管理制度，2023年全区“三公”经费同比下降8.7%，没有出现违规列支、公车私用等问题，人员在岗率达到98.2%，通过了省人社厅的“吃空饷”专项核查，其中区财政局严格落实《预算管理办法》，2023年预算执行偏差率控制在2.8%以内，获评省预算管理先进单位。四是便民服务类制度落地惠及群众，首问负责、一次告知、限时办结、容缺受理等便民服务制度全面落地，2023年全区政务服务事项平均办理时限压缩62%，“最多跑一次”事项占比达到98.7%，政务服务好评率达到99.92%，差评整改率100%，比如区政务服务中心严格落实《容缺受理实施办法》，2023年为群众办理容缺受理业务2700余件，减少群众跑腿次数5000余次，收到群众锦旗、感谢信76件。四、存在的主要问题从自查情况来看，全区制度建立与执行仍然存在四个方面的突出问题：一是制度建立层面存在短板，部分新兴领域制度空白，比如新就业形态劳动者权益保障、直播电商监管、数据安全管理等领域，只有区人社局、区市场监管局、区大数据中心3个单位出台了配套制度，其余单位均未制定相应的管理规则，导致监管无据可依，2023年全区收到新就业形态劳动者投诉87件，同比增长32%；部分制度针对性不强，存在“照搬照抄”上级文件的问题，比如个别街道的考勤制度直接照搬区机关的规定，没有考虑街道外勤人员多、经常下社区的实际，可操作性差，制度形同虚设；部分制度修订不及时，有7个单位的政务公开制度还是2019年制定的，没有结合新的《政府信息公开条例》调整公开范围、公开时限要求，导致2023年有3个单位出现政府信息公开逾期的问题被群众投诉。二是制度执行层面存在“上紧下松”的问题，部分制度在区本级执行较好，但在街道、社区层面落实不到位，比如《行政执法公示制度》要求执法决定作出后7个工作日内公示，但个别街道的综合执法队2023年作出的23份行政处罚决定，有11份延迟了1个月以上才公示，还有2份没有公示；部分制度执行存在“选择性执行”的问题，对自己有利的就执行，对自己不利的就不执行，比如个别单位落实《政务信息公开制度》时，群众申请公开对单位不利的信息时，就以“内部信息”“过程性信息”为由拒绝公开，2023年因此引发的行政复议有3件。三是制度执行留痕不规范，个别单位的重大决策集体讨论记录只写了“参会人员一致同意”，没有记录参会人员的具体意见，尤其是不同意见，不符合重大决策程序留痕的要求；个别执法单位的执法全过程记录资料保存不规范，2023年的17份执法记录仪视频资料丢失，导致行政复议时无法举证；部分单位的制度执行检查记录造假，要求每周开展的窗口服务检查，实际是每月集中补填检查记录，没有真正开展检查。四是制度执行监督不到位，全区有42%的单位没有将制度执行情况纳入绩效考核，导致工作人员对制度执行不重视，2023年全区收到的17件政务服务差评，全部是因为工作人员没有落实首问负责、一次告知制度导致的，相关单位均未对责任人作出处理；部分单位的制度执行监督主体不明确，没有专门的部门负责监督制度执行，出现问题后互相推诿，无法追责；制度宣传不到位，抽查显示工作人员对本单位制度的平均知晓率只有62%，群众对便民服务制度的平均知晓率只有48%，很多群众不知道可以容缺受理、异地办理，导致办事多跑腿。五、整改措施与下一步工作计划针对自查发现的问题，区政府办公室已经建立问题台账，明确整改时限、责任单位、责任人，确保所有问题在2024年9月底前全部整改到位，下一步重点做好四个方面的工作：一是完善制度体系建设，2024年6月底前完成新就业形态劳动者权益保障、直播电商监管、数据安全管理等空白领域的制度制定，实现全区重点领域制度全覆盖；2024年9月底前完成所有过时失效制度的修订，重点修订政务公开、行政执法、便民服务等领域的制度，确保制度内容符合上位法要求和本区实际；建立制度年度清理机制，每年12月组织一次全区制度专项清理，及时废止过时制度、修订不完善制度、新制定空白领域制度，实现制度动态调整。二是强化制度执行刚性约束，明确各单位主要负责人是制度执行第一责任人，将制度执行情况纳入各单位绩效考核，占比不低于15%，对制度执行不到位的单位扣减绩效考核分数，对主要负责人进行约谈；每季度开展一次制度执行专项抽查，重点抽查街道、窗口单位的制度执行情况，对发现的问题及时通报，要求限期整改，对整改不到位的严肃追责，2024年已经对2个制度执行不到位的街道进行了通报，对相关负责人进行了约谈。三是规范制度执行留痕管理，出台《XX区行政机关制度执行留痕管理办法》，明确重大决策讨论记录、执法全过程记录、制度执行检查记录等留痕要求，统一留痕标准，定期开展留痕情况检查，对留痕不规范、造假的单位和个人严肃处理；2024年6月底前完成全区执法单位的全过程记录存储系统升级，实现执法视频资料自动存储、永久可查，避免资料丢失。四是加强制度宣传培训，每半年组织一次各单位制度联络员培训，提升制度制定、执行监督的能力；要求各单位每年开展不少于2次的内部制度培训，确保工作人员对本单位制度的知晓率达到100%，培训考核不合格的不得上岗；通过政府官网、政务新媒体、办事大厅公示栏、社区宣传栏等渠道，广泛宣传便民服务制度，每年开展不少于4次的制度宣传活动，确保群众对便民服务制度的知晓率达到80%以上；建立制度执行反馈机制，每年开展一次制度执行效果评估，收集群众和工作人员的意见建议，及时调整优化制度，确保制度符合实际、可操作、能落地。第二篇XX国有资产经营有限公司2024年第一季度制度建立与执行情况自查工作于3月1日启动，由公司纪检监察部、法务部、人力资源部联合组成自查工作组，覆盖公司总部各部门、5家全资子公司、3家控股子公司，重点核查公司内控体系、经营管理、风险防控、人员管理四大类制度的建设与落地情况，现将自查结果报告如下：一、自查工作部署情况本次自查严格对照《国有企业内部控制指引》《XX省国有企业合规管理办法》要求，制定了包含“制度覆盖率、制定程序合规率、执行完成率、问题整改率、风险防控有效率”5个维度18项具体指标的自查方案，采取“部门自查+工作组核查+第三方审计辅助”的方式开展，其中部门自查阶段要求各部门、各子公司对照清单逐一梳理2022年以来所有制度的建立台账、执行记录、问题整改材料，形成自查报告并由部门负责人、子公司总经理签字确认；工作组核查阶段重点核查制度制定程序是否合规、制度内容是否符合公司实际、执行台账是否真实、问题是否整改到位，累计核查制度文件219份、执行台账376套、财务凭证1200余份、项目档案87份；第三方审计辅助阶段聘请了XX会计师事务所对公司2023年的制度执行情况进行专项审计，重点核查财务、采购、投资等领域的制度执行合规性，访谈员工124人，覆盖管理层、一线员工、外包人员等不同群体，确保自查结果真实准确，不存在漏报、瞒报问题。二、制度建立基本情况截至2024年3月，公司现行有效制度共219件，其中内控类47件、经营管理类72件、风险防控类38件、人员管理类62件，制度覆盖率达到96%，基本覆盖了公司经营管理的全流程、各环节。从制定程序合规性来看，所有制度都严格履行了“业务部门起草、征求相关部门意见、法务部合法性审查、总经理办公会审议、董事会审批（涉及三重一大事项）、公开发布”的程序，其中涉及员工切身利益的27件制度均提交职工代表大会审议通过，2023年共新制定制度32件、修订47件、废止21件，比如针对国务院国资委最新出台的国有企业投资监管要求，制定了《对外投资管理办法》，明确了投资审批权限、风险防控要求、投后管理责任；针对公司数字化转型需求，制定了《数据安全管理办法》，明确了数据采集、存储、使用、共享的规范；针对劳务派遣人员管理漏洞，修订了《劳务派遣人员考核办法》，将劳务派遣人员的薪酬、考核与正式员工同工同酬，有效提升了劳务派遣人员的工作积极性。从制度体系完善性来看，公司已经形成了“1+N”的制度体系，“1”是指公司章程，作为公司的根本制度，“N”是指各项具体业务制度，涵盖了投资、采购、销售、财务、人事、风险防控等所有领域，其中2023年针对公司新开展的城市更新、新能源投资业务，新制定了12项配套制度，确保新兴业务开展有制度可依。三、制度执行取得的成效本次自查显示，公司制度执行整体情况良好，制度对经营发展的支撑保障作用得到有效发挥，主要体现在四个方面：一是内控类制度执行成效明显，2023年公司预算执行偏差率控制在3%以内，公务支出合规率达到100%，没有出现违规列支、公款消费、公车私用等问题，“三公”经费同比下降7.2%；预算管理制度落实到位，所有支出全部纳入预算管理，没有出现无预算支出的情况，获评市国资委预算管理先进单位。二是经营管理类制度执行规范有序，2023年公司实现营收32.7亿元，同比增长12.7%，实现利润4.2亿元，同比增长9.4%，所有采购项目全部履行了公开招投标程序，中标价格平均低于市场均价8.2%，累计节约采购成本1.2亿元，比如下属全资子公司XX贸易公司2023年开展钢材采购业务时，严格执行《采购管理办法》要求，通过公开招投标确定供应商，中标价格比同期市场均价低11.2%，节约采购成本127万元；所有合同全部履行了法务审查程序，2023年共审查合同1200余份，没有出现合同纠纷导致的损失，合同履约率达到100%。三是风险防控类制度执行成效显著，2023年共排查出经营风险17项，全部完成整改，不良资产率控制在0.2%以内，远低于市国资委要求的1%的红线；安全生产制度落实到位，2023年没有发生安全生产事故，下属XX物业子公司严格执行《安全生产管理办法》，每月开展2次消防演练，全年排查安全隐患32项，全部完成整改，获评市安全生产先进单位；网络安全制度落实到位，2023年没有发生网络安全事故、数据泄露事件，通过了市网络安全专项检查。四是人员管理类制度执行合规，2023年员工绩效考核覆盖率达到100%，薪酬发放合规率100%，员工社保、公积金缴纳率100%，没有出现拖欠工资、未缴社保的情况，没有发生劳动仲裁案件；《人才培养管理办法》落实到位，2023年共组织员工培训42次，培训覆盖率达到100%，引进高层次人才17人，员工离职率控制在5%以内，低于行业平均水平。四、存在的主要问题从自查情况来看，公司制度建立与执行仍然存在四个方面的突出问题：一是制度建立层面存在短板，部分新兴业务领域制度空白，比如公司2023年新开展的供应链金融业务，目前只有指导性意见，没有具体的操作细则、风险防控制度、责任追究机制，导致业务开展过程中存在较大的风险隐患，2024年2月已经出现1笔120万元的应收账款逾期的问题；部分制度衔接不畅，比如《采购管理办法》要求采购中标后10日内签订合同，而《合同管理办法》要求采购中标后15日内签订合同，两个制度要求不一致，导致业务部门执行混乱，2023年出现了12起合同签订延误的情况，影响了项目进度；部分制度权责划分不清晰，比如《子公司管理办法》对于总部和子公司的审批权限划分不明确，对于500万元以下的固定资产采购，没有明确是总部审批还是子公司自行审批，2023年出现了7起子公司采购后到总部补审批的情况，还有5起审批延误的情况，影响了子公司的业务开展。二是制度执行层面存在“选择性执行”的问题，部分子公司对约束性强的制度刻意规避，比如《对外投资管理办法》要求子公司500万元以上的投资项目必须报总部审批，个别子公司将一个800万元的投资项目拆分为两个400万元的项目，自行审批后实施，规避总部监管，2023年发现了2起这样的情况，存在较大的投资风险；部分制度执行不到位，比如《安全生产巡查制度》要求各子公司每周开展一次安全生产巡查，但个别子公司实际每月只开展1次，巡查记录是提前集中补填的，2023年发现了3起这样的情况，其中1家子公司因为巡查不到位，没有及时发现消防设施过期的问题，被消防部门下达了整改通知书。三是制度执行监督不到位，2023年公司只开展了2次制度执行专项检查，发现的8个问题有3个没有按时整改，也没有对相关责任人进行追责；制度执行监督主体不明确，法务部、纪检监察部、运营管理部都有监督职责，但没有明确分工，出现问题后互相推诿，无法落实责任；制度执行情况没有纳入部门和子公司的绩效考核，导致各部门、各子公司对制度执行不重视，2023年发现的12个制度执行问题，只有4个得到了彻底整改。四是制度宣传培训不到位，新员工入职的制度培训只有1小时，很多新员工对考勤、报销、保密等制度不熟悉，2023年出现了17起新员工违规报销的情况，3起保密文件外泄的隐患；在职员工的制度培训每年只有1次，且培训内容过于笼统，很多员工对自己业务领域的制度不熟悉，2023年出现了5起因员工不熟悉合同管理制度导致的合同签订错误的问题，给公司造成了27万元的损失。五、整改措施与下一步工作计划针对自查发现的问题，公司已经建立问题台账，明确整改时限、责任部门、责任人，确保所有问题在2024年6月底前全部整改到位，下一步重点做好四个方面的工作：一是完善制度体系建设，2024年4月底前完成供应链金融业务的操作细则、风险防控制度、责任追究机制的制定，明确业务流程、审批权限、风险防控措施，确保新兴业务开展有制度可依；2024年5月底前完成所有制度的衔接清理，统一制度要求，重点修订《采购管理办法》《合同管理办法》《子公司管理办法》，明确采购后合同签订时限、总部和子公司的审批权限清单，确保制度之间衔接顺畅、权责清晰；建立制度动态调整机制，每半年开展一次制度梳理，针对新开展的业务及时制定配套制度，针对制度执行中发现的问题及时修订完善，确保制度符合公司实际、可操作。二是强化制度执行刚性约束，建立制度执行“终身追责”机制，对2023年发现的2起拆分投资项目规避审批的子公司负责人，已经给予记过处分，扣发全年绩效的20%，对相关责任人进行了通报批评；明确各部门、各子公司主要负责人是制度执行第一责任人，对制度执行不到位的，首先追究主要负责人的责任；将制度执行情况纳入部门和子公司的绩效考核，占比不低于20%，对制度执行不到位的部门和子公司扣减绩效考核分数，影响负责人的薪酬和晋升。三是完善制度执行监督机制，明确纪检监察部是制度执行监督的牵头部门，法务部、运营管理部配合，每季度开展一次制度执行专项检查，重点检查投资、采购、财务、安全生产等重点领域的制度执行情况，对发现的问题及时通报，要求限期整改，对整改不到位的严肃追责；建立制度执行群众举报机制，鼓励员工举报制度执行不到位的问题，经查实后给予举报人奖励，2024年已经收到员工举报线索2条，正在核查中。四是加强制度宣传培训，优化新员工入职培训流程，制度培训不少于8小时，培训后进行考核，考核不合格的不得上岗，确保新员工熟悉公司的基本制度；每年组织全体员工开展不少于2次的制度培训，针对不同业务领域的员工开展专项制度培训，确保员工熟悉本业务领域的制度，2024年已经组织了1次采购、投资领域的制度培训，覆盖员工72人；通过公司内网、公众号、公告栏等渠道，及时发布新制定的制度，方便员工查阅学习，每年开展1次制度知识竞赛，提升员工学习制度的积极性。第三篇XX区第一中学为落实教育部《关于加强中小学校章程建设的指导意见》和省教育厅《中小学校内部治理规范》要求，于2024年2月20日至3月5日组织开展了全校制度建立与执行情况专项自查，覆盖学校行政办、教务处、德育处、总务处、安保处等8个职能部门，3个年级组，2个教学辅助中心，现将自查情况报告如下：一、自查工作开展情况本次自查成立了以校长为组长、分管副校长为副组长、各部门负责人为成员的自查工作组，制定了包含“党建工作、教育教学、学生管理、后勤保障、校园安全”五大类共42项具体指标的自查清单，采取“查阅台账+师生访谈+问卷调查+实地核验”的方式开展，其中查阅台账阶段重点核查2022年以来所有制度的建立台账、执行记录、问题整改材料，累计查阅制度文件167份、教学台账320本、后勤采购凭证470份、安全检查记录124份；师生访谈阶段共访谈教师76人、学生120人、家长32人，收集意见建议68条；问卷调查阶段共发放调查问卷500份，其中教师问卷100份、学生问卷300份、家长问卷100份，回收有效问卷487份；实地核验阶段重点核查了教室、食堂、宿舍、操场、消防设施等重点区域的制度落实情况，抽查了12个班级的作业布置情况、10节课堂的教学情况，确保自查结果真实客观，能够准确反映学校制度建立与执行的实际情况。二、制度建立基本情况截至2024年3月，学校现行有效制度共167件，其中党建类23件、教育教学类47件、学生管理类32件、后勤保障类35件、校园安全类30件，制度覆盖率达到97%，基本覆盖了学校办学的全流程、各环节。从制定程序合规性来看，所有制度都严格履行了“职能部门起草、征求师生和家长意见、教职工代表大会审议、校委会审批、公示后实施”的程序，其中涉及学生、家长切身利益的37件制度均通过学校官网、家长群、公示栏等渠道公开征求意见，2023年共新制定制度18件、修订29件、废止12件，比如针对“双减”政策要求，制定了《作业管理办法》《课后服务管理办法》，明确了作业时长、作业布置要求、课后服务内容，确保“双减”政策落地；针对校园食品安全要求，修订了《食堂采购管理办法》，明确了食材溯源、索证索票、明厨亮灶等要求，确保校园食品安全；针对学生心理健康问题，制定了《心理健康干预制度》，明确了心理健康筛查、干预、跟踪的要求，保障学生心理健康。从制度体系完善性来看，学校已经形成了以章程为核心，涵盖党建、教育教学、学生管理、后勤保障、校园安全的完整制度体系，其中2023年针对教育部最新出台的《新时代中小学教师职业行为十项准则》，修订了《教师绩效考核办法》《师德师风考核办法》，将师德师风作为教师考核的首要指标，确保教师队伍建设符合要求。三、制度执行取得的成效本次自查显示，学校制度执行整体情况良好，制度对办学质量提升的支撑作用得到有效发挥，主要体现在五个方面：一是党建类制度执行成效明显，2023年学校“三会一课”参会率达到98%，主题党日活动开展率100%，党员教师结对帮扶困难学生124人，帮助学生提升成绩、解决生活困难，收到家长锦旗、感谢信17件；《师德师风考核办法》落实到位，2023年没有出现教师违规补课、收受家长礼品礼金等问题，师德师风考核合格率达到100%，获评区师德师风建设先进学校。二是教育教学类制度执行规范有序，“双减”政策全面落地，2023年学校作业时长达标率达到100%，没有出现超量布置作业的情况，课后服务覆盖率达到92%，开设了书法、篮球、机器人、绘画等27个兴趣班，满足学生的多样化需求，课后服务满意度调查得分达到92.3分，被评为区课后服务示范学校；教育教学质量稳步提升，2023年学生体质达标率达到94.2%，中考升学率同比提升3.7个百分点，有12名学生在省、市学科竞赛中获奖，获评区教育教学质量先进单位。三是学生管理类制度执行成效显著，2023年学生违纪率同比下降42%，没有出现校园欺凌事件；《心理健康干预制度》落实到位，2023年共开展学生心理健康筛查2次，筛查出需要干预的学生37人，全部进行了有效疏导和跟踪，没有发生学生极端事件；《贫困学生资助管理办法》落实到位，2023年共资助贫困学生72人，发放资助金42万元，没有出现漏发、错发的情况，确保所有贫困学生都能顺利完成学业。四是后勤保障类制度执行合规，2023年学校食堂食材抽检合格率达到100%，每天公示食材采购价格和菜单，师生对食堂满意度达到89%，没有发生食品安全问题，获评区食品安全示范食堂；公用经费支出合规率达到100%，所有采购项目全部履行了公开招投标程序，没有出现违规采购、乱收费的情况，通过了区教育局的财务专项审计。五是校园安全类制度执行到位，2023年学校没有发生安全事故，安保巡查覆盖率达到100%，消防设施合格率达到100%，防溺水、防电信诈骗、交通安全等宣传覆盖率达到100%，获评区平安校园示范学校。四、存在的主要问题从自查情况来看，学校制度建立与执行仍然存在四个方面的突出问题：一是制度建立层面存在短板，部分制度不符合最新政策要求，比如《教师绩效考核办法》还是将学生考试成绩作为主要考核指标，占比达到60%，不符合教育部“不得将升学率和考试成绩作为考核教师唯一指标”的要求，导致部分教师仍然存在重成绩、轻素质的倾向；部分制度可操作性不强，比如《心理健康干预制度》只规定了要对心理健康异常的学生进行干预，但是没有明确干预的流程、责任部门、经费保障、家长沟通机制，执行起来难度较大，2023年有2名学生的心理健康干预因为没有明确的流程，导致干预不及时，出现了厌学的情况；部分制度制定时没有充分征求师生意见，比如《校园门禁管理办法》规定学生周末进出校门必须要班主任签字审批，没有征求学生和家长的意见，导致学生意见很大，2023年收到学生和家长的投诉12起。二是制度执行层面存在不到位的问题，部分制度落实打折扣，比如《作业管理办法》要求初中学生每天作业时长不超过90分钟，但是个别初三班级的作业时长仍然超过了2小时，2023年收到家长投诉3次；部分制度执行不公平，比如《学生违纪处分办法》规定学生打架要给予记过处分，但是2023年有2起学生打架事件，干部子女只给予了警告处分，普通学生给予了记过处分，引发学生和家长的不满；部分制度执行留痕不规范，比如《安全生产巡查制度》要求每天开展一次校园安全巡查，但是安保处的巡查记录有17天是补填的，没有真实反映巡查情况，2023年因为巡查不到位，没有及时发现操场护栏损坏的问题，导致1名学生摔倒受伤。三是制度执行监督不到位，学校没有建立专门的制度执行监督机制，没有专门的部门负责监督制度执行，出现问题后互相推诿，2023年发现的6个制度执行问题，只有2个完成了整改，其余4个没有得到有效解决；制度执行情况没有纳入教师绩效考核，导致教师对制度执行不重视，比如《课堂教学规范》要求教师不得拖堂、不得占用体育课，但是仍然有部分教师经常拖堂、占用体育课，学校没有对相关教师进行处理。四是制度宣传培训不到位，抽查显示学生对