（正式版）DB31∕T 868-2014 《企业质量信用评估机构服务规范》

企业质量信用评估机构服务规范2014-12-29发布2015-04-01实施I本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由上海市质量技术监督局提出并归口。本标准起草单位：上海市质量和标准化研究院、上海市信用服务行业协会、上海天星企业信用征信业行业协会。1企业质量信用评估机构服务规范本标准适用于评估机构提供的企业质量信用服务。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T22119—2008信用中介组织评价服务规范信用评级机构GB/T23791企业质量信用等级划分通则DB31/T597企业质量信用分级评价准则第1部分：制造业企业3术语和定义GB/T23791和DB31/T597界定的以及下列术语和定义适用于本文件。企业质量信用评估机构creditratingagencies依法取得信用评估资质，为企业提供质量信用评估服务的专业、独立机构。质量信用服务qualitycreditservice由评估机构在对企业的质量信用信息等诸因素进行分析研究的基础上，对其质量信用水平和产生质量风险程度所进行的一种综合评价。质量信用信息informationonqualitycredit质量信用相关的各类信息，包括企业遵守质量法律法规、执行技术规范和标准、履行质量承诺等信用记录。质量信用报告qualitycreditreport依据企业一定时期内所具备的质量信用意愿、质量提供能力、质量保障能力等方面的记录，形成的企业质量信用状况报告。根据报告使用目的可分为基本质量信用报告、质量信用评级报告、质量信用分析报告和质量信用跟踪报告等。4基本原则4.1独立性评估机构及其工作人员应本着认真和专业的精神，确保评估结果的独立性和客观性。24.2公正性评估机构及其工作人员在提供质量信用服务过程中应公平、公正。4.3保密性评估机构应严格保守其所获取的保密信息。5组织5.1机构能力5.1.1评估机构应具有法人资格，在主管部门备案，具有固定的工作场所和工作条件。5.1.2评估机构应具有从事信用服务的业务资质，具备3年及以上质量领域的科研、应用与服务经验。配备至少2名质量专业技术人员或副高职称技术资格的专业人员。5.1.4评估机构应配备与信用服务工作要求相一致的设备，有较完善的计算机网络系统和档案管理5.2业务管理制度质量信用服务机构应建立以下业务管理制度：a)工作人员职业准则；b)评审委员会制度；d)数据审核和调查制度；e)信息处理与安全保密制度；f)数据库管理制度；g)异议处理程序；h)服务流程规范和质量控制制度；5.3信用服务的工作要求质量信用服务机构应符合以下工作要求：a)评估机构应建立书面的流程和机制，明确与委托方的权利和义务，识别和消除可能存在的利益d)质量信用报告应通过质量信用评审委员会审核；e)评估机构应制定有效的措施，保护5.4质量信用工作小组5.4.1评估机构应根据每个质量信用服务项目的特点成立专门的质量信用工作小组，小组一般由3名或以上人员组成。5.4.2质量信用工作小组的工作职责包括：a)制定质量信用服务工作方案；3c)撰写质量信用报告初稿。5.5质量信用评审委员会5.5.1评估机构应设立质量信用评审委员会，评审委员会应由3名或以上的专业人员组成。其中设主任委员1名，宜邀请1名相关行业组织专家参加，评审委员会主任委员应具有副高或以上职称。5.5.2质量信用评审委员会的工作职责包括：a)对质量信用报告初稿结论是否符合相关法律、法规、标准及行业细则进行审查；b)对质量信用报告初稿做出批准、修改或重新评价的结论。5.5.3除非发生以下情况，评审委员会不对事实部分做出重新审查：a)有证据证明工作小组的事实认定具有重大错误的；b)出现新的重要事项会导致报告结论发生重大变化的。注：新的重要事项是指质量信用报告初稿提交评审委员会后，在评审委员会批准前发生的、与被评价企业的质量信用意愿、质量信用提供能力及质量信用保障能力具有密切关系的事实，如发生的严重质量违法违规行为等。6质量信用服务工作人员6.1基本条件质量信用服务工作人员应具备GB/T22119—2008中6.2.1规定的基本条件。6.2专业技能6.2.1质量信用服务从业人员应具备扎实的信用知识，了解信用理论与实务操作。6.2.2质量信用服务从业人员应具备良好的质量管理、计量、标准等质量领域的知识与经验。7质量信用服务程序7.1受理申请7.1.1申请提供的质量信用服务类型，可以分为第二方服务和第三方服务，其中：a)第二方服务是指评估机构根据企业的申请，直接为其提供的质量信用服务；b)第三方服务是指评估机构根据其他机构的申请，对该机构所组织的企业开展的质量信用服务。7.1.2申请材料递交和形式审查要求如下：a)委托方应提交开展质量信用服务所必需的书面申请和初步审查材料，并以书面声明的方式保证其所提交所有材料的真实有效。第三方服务中，应提供所有企业的初步审查材料和书面声明；求委托方对资料进行补充；c)附录A规定了初步审查材料的范围。7.1.3形成初步结论。评估机构根据前期的形式审查和调查，确定是否接受质量信用服务申请。7.2签订协议7.2.1接受质量信用服务申请后，评估机构应与委托方签订质量信用服务委托协议，明确双方的权利和义务。47.2.2委托协议应明确规定质量信用服务所依据的信息采集的时效，一般不少于签订委托评级合同之日前的3年。7.2.3在委托协议中应包含保密条款。如有必要可另行签订保密协议。评估机构与委托方之间除另有保密协议规定外，不应把保密信息用于和质量信用服务活动不相关的事项中。7.3项目初评7.3.1评估机构应根据质量信用服务项目的特点成立质量信用工作小组，并指定负责人。7.3.2质量信用工作小组应根据委托方递交的材料进行真实性审查。7.3.3质量信用工作小组应广泛收集各种必要信息和数据，准备质量信用服务所需要的各类材料，并制定服务工作方案。7.3.4质量信用工作小组宜会同相关行业组织，组织专家对参评企业进行现场审查。7.3.5质量信用工作小组应根据相关标准或行业细则，形成质量信用报告初稿。7.4项目审核7.4.1质量信用评审委员会对质量信用工作小组递交的评审材料和报告初稿进行审核。7.4.2当质量信用评审委员会达成一致意见时，应批准并确定最终报告。7.4.3当质量信用评审委员会做出修改或重新评价的结论时，质量信用工作小组重新整理、核实相关数据，直至质量信用评审委员会能形成最终评级报告。7.5结果发布评审方法按照GB/T22119—2008中7.13的规定执行。7.6异议处理评审委员会进行重新审核，如参评企业的质量信用信息发生根本性变化的，应当重新开展质量信用7.6.2报告发布后，参评企业的质量信用信息发生重大变化的，评估机构应将相关事实通知委托方或报告使用方。8质量信用数据、信息和报告的管理8.2评估机构应对质量信用报告的电子版和纸质版存档，并至少保留5年。9质量信用报告9.1报告类型质量信用报告可分为基本质量信用报告、质量信用评级报告、质量信用分析报告和质量信用跟踪报告。9.2格式59.3内容的组成封面内容应主要包括以下内容：b)编号；c)报告名称；d)完成时间；e)评估结果；f)评估机构名称。声明内容应为向阅读者给予的提示或特别说明。a)企业基本信息；b)评级结论及根据DB31/T597等标准确定的质量信用等级；c)依据的事实。质量信用评级报告的正文基本内容见附录C。质量信用分析报告的正文内容应主要包括以下内容：b)评级结论；c)依据的事实；d)质量信用关键要素的缺陷分析和改进建议，宜包括以下方面内容：1)管理体系和工具；2)标准化；3)质量技术；4)全员质量意识和能力；5)其他有关企业质量信用体系建设的关键要素。e)其他。质量信用分析报告要素要求见附录D。质量信用跟踪报告要素要求见附录E。9.3.4评级标识释义应说明评级标识的含义。附件为根据报告内容需要附加的其他内容。6(规范性附录)质量信用服务申请初审材料申请提供质量信用服务，应提交以下初步审查材料：a)工商营业执照；b)组织机构代码证；c)行政许可相关证书：1)工业产品生产许可证；3)其他。d)体系认证证书：1)质量管理体系认证证书；2)环境管理体系认证证书；3)其他。e)强制性产品认证证书或备案证书；f)是否具有质量违法违规记录的自我声明；1)政府质量奖；2)上海名牌；3)技术进步奖；4)其他。h)企业其他资质认定证书：1)高新技术企业认定；2)企业技术中心；3)其他。上述材料均为企业相关证照复印件或其他证明材料，并应由企业盖章确认。评估机构可依据此类材料确定是否受理申请。7(规范性附录)基本质量信用报告要素基本质量信用报告的重要要素包括：a)企业基本信息，格式如表B.1所示。b)企业行政许可和质量守法记录，格式如表B.2所示。c)企业质量信用信息的基本评价结果。表B.1企业基本信息表企业名称地址组织机构代码营业执照编号法定代表人登记注册类型注册商标名称注册资本成立日期营业执照有效截止日期所属行业主导产品/服务联系人联系电话联系地址邮政编码传真电子邮件经营范围表B.2企业行政许可和质量守法记录表生产许可证卫生许可证强制性产品认证或备案主导产品执行标准质量监督抽查记录其他质量抽查记录缺陷产品召回记录其他违法行为8(规范性附录)质量信用评级报告要素评估机构在编制质量信用评级报告时，可根据实际情况，补充其他与质量信用相关的内容描述，包括但不限于：b)评级结论；1)质量信用等级；2)评价观点。c)评级结论依据的事实。d)其他。9(规范性附录)质量信用分析报告要素评估机构在编制质量信用分析报告时，可根据实际情况，补充其他与质量信用相关的内容描述，包括但不限于：a)评级企业的基本信息，同表B.1。b)评级结论：1)质量信用等级；2)评价观点。c)质量信用关键要素分析：示例1:法定资质获取情况。示例2:生产经营中守法行为记录。示例3:社会责任履行情况。2)质量提供能力；示例1:质量管理和质量体系建设及运行情况。示例2:标准化管理和企业标准体系建立及运行情况。示例3:计量管理和计量检测体系建设及运行情况。示例4:市场表现情况。3)质量保障能力；示例2:管理能力。示例3:专业技术人员能力。示例4:设备条件。示例5:生产或服务提供条件。4)其他。d)其他。(规范性附录)质量信用跟踪报