2026年度安全文化建设年度评估报告

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安全文化建设年度评估报告（2026年度）依据AQ/T9004—2025编制

编制部门：编制人：审核/批准：编制日期：

编制与审批环节姓名部门/职务签字日期编制[姓名][部门/职务]2026年月日审核[姓名][部门/职务]2026年月日批准[姓名][主要负责人]2026年月日报告使用说明正式签发前必须完成的数据校核本报告为专业通用版。因未取得单位年度台账、问卷、访谈和现场观察记录，文中浅蓝底字段均为待核实或待填写内容。正式签发前，应以原始记录替换全部浅蓝底字段，并由评估组对评分、结论和改进措施逐项复核。不得以示例文字代替事实证据。•报告年度统一为2026年；如评估周期不是自然年度，应同步修改封面、评估范围及数据统计口径。•评分等级属于企业内部管理评价，不替代行政许可、安全生产标准化定级或政府示范企业认定。•行业专项标准、地方监管要求以及集团制度应结合单位所属行业和所在地区补充列入评估依据。•事故、未遂事件、违章、隐患、培训和承包商数据应保持同一统计口径，并可追溯至原始台账。

目录评估摘要4一、评估概述5二、评估指标体系与判定规则8三、年度安全文化建设情况评估10四、主要成效、问题及原因分析18五、综合评价结论19六、下一年度改进计划21七、实施保障与跟踪评价22八、结语23附件1安全文化建设年度评估评分表24附件2评估证据资料清单26附件3年度改进计划跟踪表27附件4员工安全文化感知问卷（参考）28

评估摘要根据[公众号：安环健资料库]年度安全文化建设工作安排，评估组依据《企业安全文化建设指南》（AQ/T9004—2025），并结合《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》（GB/T33000—2025）及单位内部制度，对2026年度安全文化建设的策划、实施、保障和改进情况开展综合评价。本次评估采用资料审查、人员访谈、现场观察、员工问卷和安全绩效数据分析相结合的方法，重点判断安全理念是否转化为制度要求、管理行为和岗位习惯，避免仅以宣传活动数量代替文化建设成效。项目评估结果评估对象[公众号：安环健资料库及纳入评估的所属部门/场所]评估周期2026年1月1日至2026年12月31日现场评估时间[2026年月日—月日]评估组[组长、成员及专业分工]综合得分[]分/100分评价等级[优秀/良好/合格/需改进]限制性事项[无/说明事项]总体结论[请依据评分及限制性规则形成正式结论]摘要性判断综合证据表明，[公众号：安环健资料库]安全文化建设总体处于[起步/规范/融合/引领]阶段。年度突出成效主要体现在[填写2—3项可核验成效]；需要优先改进的问题为[填写1—3项关键短板]。建议下一年度以领导示范、岗位行为标准化、员工主动参与和领先指标监测为主线，形成“理念—制度—环境—行为—绩效—改进”的闭环。核心管理判断安全文化的有效性不取决于口号、展板或活动数量，而取决于各层级在进度、成本与安全发生冲突时是否稳定选择安全，以及员工是否能够并愿意报告风险、停止不安全作业并推动问题闭环。一、评估概述（一）评估目的•系统评价年度安全文化建设目标、措施和责任落实情况，验证建设工作是否融入生产经营和岗位行为。•识别安全理念与管理实践之间的偏差，查明制度执行、资源保障、人员能力和组织氛围方面的深层原因。•以可量化、可追溯的评价结果支撑管理评审、年度安全目标制定和资源配置。•形成问题清单、责任清单和改进清单，推动持续改进。（二）评估范围与周期评估范围包括[总部/生产基地/实验室/仓储区域/项目现场及相关方]，覆盖主要负责人、各级管理人员、专兼职安全管理人员、一线员工、新入职及转岗人员、劳务派遣人员和承包商人员。评估周期为2026年1月1日至2026年12月31日。（三）评估依据序号依据用于评估的主要内容1《中华人民共和国安全生产法》主体责任、全员责任、教育培训、风险管控、隐患治理和从业人员权利义务2AQ/T9004—2025《企业安全文化建设指南》总体原则、安全文化建设内容、推进与保障、持续改进3GB/T33000—2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》领导作用、全员参与、体系运行、绩效评价与改进4GB/T45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》组织环境、领导作用、工作人员协商参与、绩效评价和持续改进5单位安全生产责任制、年度目标、制度规程及安全文化建设方案内部承诺、岗位要求、年度任务与考核标准6[行业专项标准、地方规定及集团制度][结合单位行业和属地监管要求补充]（四）评估原则事实与证据原则：所有判断均应由制度文件、过程记录、现场状态、人员认知或绩效数据支持，单一宣传材料不能作为充分证据。风险导向原则：将高风险作业、关键岗位、承包商、新改扩项目以及事故和未遂事件暴露的问题作为评估重点。全员参与原则：兼顾管理层与一线员工感知，关注员工是否具备表达安全意见、拒绝违章指挥和停止不安全作业的条件。过程与结果并重原则：既评价制度、培训和活动的实施过程，也评价违章、未遂事件、隐患重复发生率等结果和趋势。持续改进原则：以年度评价为管理评审输入，推动目标、措施、资源和责任的动态优化。（五）评估方法与抽样要求方法主要内容实施要求资料审查年度方案、责任制、会议纪要、培训档案、隐患台账、事故和未遂事件记录、奖惩记录、承包商资料、绩效统计检查完整性、一致性和闭环性人员访谈主要负责人、分管负责人、部门负责人、班组长、安全管理人员、一线员工和承包商代表管理层与一线分层抽样；高风险岗位优先现场观察班前会、作业许可、设备操作、劳动防护用品、警示标识、应急设施、员工互动正常作业与非常规作业相结合问卷调查安全承诺、领导示范、报告氛围、制度可操作性、培训有效性、停工权、组织学习匿名、分层、保证样本代表性数据分析事故、未遂事件、违章、隐患、培训、观察沟通、承包商和应急演练等指标至少进行年度同比或季度趋势分析证据三角验证关键结论原则上应由两类及以上证据相互印证。例如，“员工能够主动停工”不能只看制度条款，还应通过员工访谈、停工记录或现场观察验证。（六）评估局限性本次评估受[资料完整性/抽样范围/评估时点/问卷回收率等]因素影响。对未取得充分证据的指标，不作推定性得分；相关事项列入补充核验清单。二、评估指标体系与判定规则（一）指标体系评估指标以安全理念、安全制度、安全环境和安全行为为核心，并将领导作用、员工参与、资源保障、绩效监测与持续改进贯穿其中。总分100分，共设置8个一级维度、32个二级指标。代码一级维度评价重点权重A安全理念与领导引领安全价值观、承诺公开、领导示范、目标决策15B安全制度与治理融合全员责任、制度协同、业务融合、相关方治理15C安全环境与资源保障安全投入、作业条件、设施环境、职业健康与关怀12D安全行为与风险控制风险辨识、行为规范、作业控制、报告与停工权18E教育培训与能力建设需求识别、分层培训、实操能力、效果转化12F信息沟通与员工参与信息透明、协商参与、班组沟通、承包商参与10G激励约束与组织氛围正向激励、公平问责、心理安全、关怀互助8H绩效监测与持续改进领先指标、事件学习、管理评审、闭环改进10（二）评分方法单项指标按“要求符合程度×证据可信度”综合评分。完全满足且证据充分的，按该项满分计；基本满足但存在局部偏差的，按70%—90%计；部分满足且存在系统性缺口的，按30%—60%计；未实施、失效或无有效证据的，不得分。综合得分＝各二级指标实得分之和（满分100分）证据优先级：原始记录/系统数据＞现场状态＞访谈与问卷＞总结性材料（三）等级判定等级综合得分管理含义优秀90—100分安全文化与经营管理深度融合，员工主动参与，改进机制有效运行良好80—89分体系较为完整并有效运行，少数环节仍需强化合格70—79分基本要求得到落实，但存在若干系统性短板需改进70分以下关键要素缺失或运行效果较弱，应制定专项提升计划上述等级为本单位年度内部管理分级。正式结论除考虑得分外，还应执行限制性规则。（四）限制性规则•评估年度发生较大及以上生产安全责任事故的，应组织专项安全文化复盘，不评定为“优秀”。•存在事故瞒报、迟报，或评估证据、问卷数据造假的，本次评价无效。•重大事故隐患未按要求闭环，或同类严重违章、同类事件重复发生且未采取系统措施的，相关维度不得评为满分。•员工普遍不知晓报告渠道、停工权或应急职责的，即使制度齐全，相关指标不得判定为充分符合。三、年度安全文化建设情况评估（A）安全理念与领导引领评价安全价值观是否清晰、稳定并能够指导决策，主要负责人和各级管理人员是否通过资源配置、现场示范和管理问责将安全承诺转化为可观察行为。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•主要负责人公开发布年度安全承诺，并在经营会议、重大变更和重点项目决策中体现安全优先。•各级管理人员定期开展现场安全观察、班组沟通和问题闭环，形成可追溯记录。•年度安全目标同时设置结果指标与领先指标，目标分解到部门和岗位。2.重点核验证据•安全承诺及年度目标文件；安全生产委员会会议和经营决策记录。•领导带班、现场观察、安全沟通和问题闭环记录。•不同层级员工对安全价值观、红线和停工原则的认知访谈。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•安全承诺停留在口号层面，与预算、进度或绩效决策脱节。•领导安全活动重数量、轻质量，发现问题缺少跟踪闭环。•安全目标以事故“零发生”等结果指标为主，缺少过程性指标。本维度得分：[]/15分（B）安全制度与治理融合评价安全文化要求是否嵌入全员安全生产责任制、业务流程、承包商管理和绩效考核，制度是否清晰、适用、可执行并及时更新。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•建立从主要负责人到岗位员工的全员安全生产责任清单，并与履职记录、考核结果相衔接。•采购、工程、生产、设备、仓储、人力资源等业务流程纳入安全要求。•对承包商实行准入、培训、作业监督、绩效评价和退出的全过程管理。2.重点核验证据•责任制、制度规程、岗位清单及修订记录。•业务流程、审批权限、绩效考核和问责记录。•承包商准入、交底、监督、评价及不符合项处理资料。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•责任边界交叉或空缺，存在“安全工作仅由安全部门负责”的倾向。•制度数量较多但相互衔接不足，现场执行与制度要求不一致。•承包商管理侧重签订协议，缺少行为观察和绩效反馈。本维度得分：[]/15分（C）安全环境与资源保障评价企业是否提供与风险相适应的人员、资金、技术、时间和作业条件，现场环境是否支持员工安全作业，并兼顾职业健康和人文关怀。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•按风险和年度改进计划安排安全投入，重点事项具有预算、责任人和完成时限。•作业场所布局、设备防护、警示标识、应急设施和劳动防护用品与风险匹配。•关注员工职业健康、疲劳、心理压力和高温等因素，合理安排作业与休息。2.重点核验证据•安全投入计划及使用台账；人员配置和能力证明。•现场检查记录、设备设施维护记录和职业病危害因素检测资料。•员工对工具、时间、人员和防护条件是否充足的访谈或问卷。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•安全资源分配以事后整改为主，预防性投入不足。•现场视觉化建设较多，但关键风险控制设施维护不到位。•赶工、疲劳或人员不足对安全行为产生负面影响，缺少识别和干预。本维度得分：[]/12分（D）安全行为与风险控制评价风险辨识、变更管理、作业许可、隐患治理和岗位行为规范是否真正运行，员工能否主动报告风险并在不安全条件下停止作业。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•岗位风险告知和操作规程简明可用，员工能够说明关键风险、控制措施和异常处置。•高风险作业执行许可、隔离、检测、监护、确认和完工验收等全过程控制。•建立隐患、未遂事件和不安全行为的便捷报告渠道，鼓励员工及时报告。2.重点核验证据•风险分级管控清单、作业许可票、变更记录和隐患闭环台账。•岗位操作、班前会、交接班和高风险作业现场观察。•员工对报告渠道、拒绝违章指挥和停止不安全作业权利的认知。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•风险辨识模板化，未覆盖非常规作业、人员变化和外部环境变化。•作业许可存在代签、补签或措施确认流于形式的情况。•员工担心报告问题影响考核，未遂事件和轻微异常报告不足。本维度得分：[]/18分（E）教育培训与能力建设评价培训是否以岗位风险和能力差距为基础，是否分层分类实施，并通过实操、观察和绩效变化验证培训效果。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•建立岗位能力矩阵，明确入职、转岗、复岗、承包商和特种作业人员培训要求。•采用案例研讨、实操演示、情景模拟和应急演练等方式提升风险判断与处置能力。•将培训效果评价延伸至现场行为和一段时间后的知识保持度。2.重点核验证据•年度培训需求分析、计划、教材、签到、考试与实操评价记录。•岗位能力矩阵、授权上岗和再培训记录。•培训后行为观察、违章趋势、操作差错或应急演练评估数据。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•培训以法规宣贯和签到考试为主，与岗位风险、事故教训结合不足。•考试通过率高但现场不会操作，培训效果评价停留在满意度。•班组长和关键岗位的安全领导力、沟通能力培训不足。本维度得分：[]/12分（F）信息沟通与员工参与评价安全信息是否及时、准确、双向流动，员工是否有机会参与风险辨识、制度修订、事件调查和改进决策。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•通过班前会、专题会、信息平台和现场看板传递与岗位相关的风险和事件信息。•员工参与风险辨识、制度评审、作业前分析和事故/未遂事件原因分析。•对员工建议及时反馈采纳情况和不采纳理由，形成闭环。2.重点核验证据•会议纪要、员工建议、合理化建议和反馈闭环记录。•员工参与风险辨识、制度评审和事件调查的名单与成果。•匿名问卷中对沟通质量、表达安全意见便利度的评价。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•信息传递以单向通知为主，员工反馈渠道分散或缺少回应。•安全会议内容宏观，与班组当日风险和变化联系不紧。•外包和夜班人员获取安全信息不及时。本维度得分：[]/10分（G）激励约束与组织氛围评价激励与问责机制是否公平、透明并鼓励正确行为，组织是否形成敢于报告、相互提醒、尊重员工和关爱健康的氛围。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•对主动报告未遂事件、提出有效建议、及时停工避险和帮助同事的行为给予认可。•区分无意差错、能力不足、系统缺陷与故意违章，实施公平问责。•管理人员能够倾听一线意见，员工相互提醒不被视为“多管闲事”。2.重点核验证据•安全绩效考核、奖励、问责及申诉记录。•未遂事件报告数量与质量、员工建议采纳率。•匿名问卷对公平性、心理安全感和管理信任度的评价。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•过度使用负向处罚，导致隐患、失误和未遂事件被隐瞒。•奖励活动重形式，未明确鼓励何种关键安全行为。•同类问题对不同部门、不同身份人员处理尺度不一致。本维度得分：[]/8分（H）绩效监测与持续改进评价企业是否通过领先指标和滞后指标监测安全文化成效，能否从事故、未遂事件、隐患和成功实践中学习，并通过管理评审持续改进。1.年度主要表现经核验，[填写本维度已实施的制度、活动、现场表现和量化结果]。能够体现的主要做法包括：•建立领导安全活动、员工参与、未遂事件报告、隐患按期闭环、重复问题等领先指标。•对事故、未遂事件和典型违章开展系统原因分析，并向相关岗位传递经验。•管理评审对目标完成、资源适宜性、趋势变化和改进措施有效性作出决策。2.重点核验证据•季度/年度安全绩效看板及趋势分析。•事件调查报告、经验反馈、改进措施和效果验证记录。•管理评审输入、决议、责任分工及后续跟踪记录。3.主要差距及评价本维度发现的主要差距为[根据证据填写，不得直接照抄示例]。可重点关注以下典型问题：•指标偏重事故率、处罚数等滞后指标，难以及时发现文化变化。•整改以纠正个人行为为主，未充分识别流程、设计、资源和管理原因。•改进措施完成即销项，缺少效果验证和防止同类问题复发的横向推广。本维度得分：[]/10分四、主要成效、问题及原因分析（一）年度主要成效序号主要成效客观证据管理价值1[成效主题，如“领导安全履职由活动型向闭环型转变”][填写事实、数据及证据编号][对风险和绩效的影响]2[成效主题][填写事实、数据及证据编号][影响]3[成效主题][填写事实、数据及证据编号][影响]（二）主要问题与风险影响优先级问题描述证据风险影响责任主体P1[关键问题][事实证据][可能导致的事故/管理风险][责任部门]P1[关键问题][事实证据][风险影响][责任部门]P2[一般问题][事实证据][风险影响][责任部门]P3[优化事项][事实证据][风险影响][责任部门]（三）原因分析对问题不得简单归因于“员工意识淡薄”或“培训不到位”。应从治理、流程、能力、资源、激励和组织学习等层面追溯系统原因。层面分析重点本单位结论治理层安全目标与经营目标衔接不足；领导安全履职标准不清或反馈闭环不足[核验结论]流程层制度与现场流程不匹配；变更、承包商和非常规作业控制存在接口缺口[核验结论]能力层岗位能力标准不清；培训与实操、授权上岗和行为验证未形成闭环[核验结论]资源层人员、时间、工具、预算或技术支持与风险不匹配[核验结论]激励层考核指标诱导赶工或隐瞒问题；正向激励和公平问责不足[核验结论]学习层事件信息未充分共享；措施重完成、轻效果验证和横向推广[核验结论]五、综合评价结论代码评价维度标准分实得分说明A安全理念与领导引领15[][主要扣分原因]B安全制度与治理融合15[][主要扣分原因]C安全环境与资源保障12[][主要扣分原因]D安全行为与风险控制18[][主要扣分原因]E教育培训与能力建设12[][主要扣分原因]F信息沟通与员工参与10[][主要扣分原因]G激励约束与组织氛围8[][主要扣分原因]H绩效监测与持续改进10[][主要扣分原因]合计100[]（一）综合得分与等级经综合评价，[公众号：安环健资料库]2026年度安全文化建设综合得分为[]分，评价等级为[优秀/良好/合格/需改进]。（二）成熟度判断结合管理层示范、一线员工参与、制度行为一致性和持续改进能力，判定本单位安全文化处于[起步阶段/规范阶段/融合阶段/引领阶段]。主要判断依据为[填写2—3项核心证据]。阶段典型特征起步阶段主要依靠监督和处罚推动，员工参与度较低，制度与现场存在明显差距规范阶段制度基本健全，安全行为主要依靠程序和管理监督保持融合阶段安全融入业务决策和岗位习惯，员工能够主动报告并参与改进引领阶段形成高度信任和主动预防的组织氛围，能够持续学习并对外输出经验（三）正式结论表述建议签发文本（据实替换后使用）总体看，[公众号：安环健资料库]已建立与生产经营特点相适应的安全文化建设机制，安全理念、制度、环境和行为建设取得[填写]成效，安全文化对风险防控和员工行为的支撑作用[填写评价]。同时，在[填写关键短板]方面仍存在不足。建议按本报告改进计划落实责任、资源和期限，并在下一年度管理评审中对措施有效性进行验证。六、下一年度改进计划下一年度改进坚持问题导向和风险导向，优先解决可能削弱事故预防能力的系统性问题。建议将以下措施纳入年度安全生产目标和重点任务，并与预算、绩效考核和管理评审衔接。优先级改进项目主要措施验收指标责任期限P1强化领导安全履职闭环制定各层级领导安全活动最低质量标准；现场发现问题明确责任、期限并验证效果[完成率≥__%；闭环率≥__%][责任人][时限]P1建设领先指标看板建立领导观察、员工建议、未遂事件、重复隐患、承包商行为等指标，按月分析趋势[指标按期更新率≥__%][责任人][时限]P1提升高风险作业行为可靠性针对作业许可、能量隔离、动火、受限空间等开展现场验证和情景化培训[关键控制符合率≥__%][责任人][时限]P2完善员工报告和停工机制明确便捷报告渠道、反馈时限、保密和免罚边界；宣传并演练停工权[有效报告数/反馈及时率][责任人][时限]P2优化公平问责与正向激励区分故意违章、无意差错和系统原因，奖励主动报告、风险消除和互助行为[员工公平感知提升__%][责任人][时限]P2强化承包商文化融合把安全文化要求纳入准入、班前会、行为观察、绩效评价和退出机制[承包商参与率≥__%][责任人][时限]P3建立年度文化感知测评开展匿名分层问卷和焦点访谈，分析不同部门、班次和人员类型差异[有效回收率≥__%][责任人][时限]（一）改进项目优先级P1：直接影响重大风险控制、事故预防能力或评估可信度的事项，原则上纳入主要负责人督办。P2：影响体系运行质量和员工主动参与的事项，由分管负责人组织专项提升。P3：用于优化体验、传播和管理效率的事项，纳入部门年度常规改进。（二）改进措施验收每项措施应明确“完成标准”和“有效标准”。完成制度修订、培训或系统上线，只能证明措施已实施；还应通过现场行为、员工感知和绩效趋势验证措施是否有效。七、实施保障与跟踪评价组织保障：主要负责人审定年度改进计划；分管负责人组织实施；安全生产管理部门统筹协调；业务部门对本领域问题闭环负责。资源保障：将改进项目所需人员、预算、工时、技术和外部支持纳入年度资源计划，避免文化建设与生产经营脱节。数据保障：统一指标定义、数据来源、统计周期和责任人，保留原始数据，重要指标实行复核。沟通保障：向员工公开评估的主要发现、改进安排和阶段进展，涉及个人的信息依法依规保密。监督保障：按月跟踪、季度评审、半年校准、年度评价；对逾期或无效措施启动升级督办和原因复盘。跟踪评价机制周期主要活动输出月度责任部门更新措施进度和指标数据进度台账、异常说明季度分管负责人评审重点问题、趋势和资源需求季度评审纪要、调整决定半年度开展员工脉搏调查和重点岗位行为观察感知变化、行为符合率年度组织综合复评并提交管理评审年度评估报告、下一年度计划八、结语安全文化建设不是独立于安全管理体系之外的宣传活动，而是全体人员在日常决策和作业中共同形成的价值判断和行为模式。年度评估的价值，在于真实识别“制度规定了什么、管理层示范了什么、员工实际做了什么”之间的差距，并通过持续改进缩小差距。建议[公众号：安环健资料库]以本次评估为新的起点，将安全文化建设融入战略规划、业务流程、岗位能力和绩效管理，持续营造“人人讲安全、人人会应急、人人能发现问题、人人愿推动改进”的组织环境，为实现年度安全生产目标提供稳定、可持续的文化支撑。评估组：[评估组名称]日期：2026年月日附件1安全文化建设年度评估评分表评分人员应在“证据/发现”栏填写证据编号或简要事实。无有效证据的项目不得按满分计。编号评价要点分值证据/发现得分A1安全理念形成并公开发布，内容与单位风险、使命和价值观相适应3[证据编号/发现][]A2主要负责人及管理层在决策、资源配置和现场活动中示范安全优先5[证据编号/发现][]A3安全目标分解到层级和岗位，兼顾结果指标与领先指标4[证据编号/发现][]A4员工理解安全承诺、红线和冲突情形下的决策原则3[证据编号/发现][]B1全员安全生产责任清晰，并有履职、评价和改进机制4[证据编号/发现][]B2安全要求融入采购、工程、生产、设备、人力等业务流程4[证据编号/发现][]B3制度规程适用、可操作、及时更新，现场执行一致4[证据编号/发现][]B4承包商实行准入、培训、监督、评价和退出全过程管理3[证据编号/发现][]C1安全人员、资金、技术、时间和工具与风险相适应3[证据编号/发现][]C2设备设施、作业环境、警示和应急资源支持安全行为4[证据编号/发现][]C3劳动防护用品配置、使用和维护有效2[证据编号/发现][]C4职业健康、疲劳、心理压力及特殊群体风险得到关注3[证据编号/发现][]D1风险辨识覆盖常规、非常规、变更和相关方活动4[证据编号/发现][]D2岗位行为规范和操作规程简明可用，关键控制得到执行4[证据编号/发现][]D3高风险作业许可、隔离、检测、监护及完工确认有效4[证据编号/发现][]D4员工能够报告隐患、未遂事件和不安全行为并获得反馈3[证据编号/发现][]D5员工知晓并能够行使拒绝违章指挥和停止不安全作业的权利3[证据编号/发现][]E1依据岗位风险和能力差距开展培训需求分析3[证据编号/发现][]E2培训覆盖入职、转岗、复岗、关键岗位和承包商3[证据编号/发现][]E3案例、实操、模拟和演练等培训方式与岗位相适应3[证据编号/发现][]E4通过现场行为和绩效变化验证培训有效性3[证据编号/发现][]F1重要安全信息及时、准确地传达到各班次和相关方3[证据编号/发现][]F2员工参与风险辨识、制度评审、事件调查和改进3[证据编号/发现][]F3员工意见有便捷渠道、责任人、反馈时限和闭环记录2[证据编号/发现][]F4班组安全沟通针对当日风险、变化和异常2[证据编号/发现][]G1主动报告、及时停工、风险消除和互助行为获得正向激励2[证据编号/发现][]G2问责区分故意违章、无意差错、能力不足和系统缺陷2[证据编号/发现][]G3员工表达安全意见不受打击，组织具有心理安全感2[证据编号/发现][]G4组织关怀员工健康，倡导相互提醒和团队互助2[证据编号/发现][]H1建立安全文化领先指标并定期分析趋势3[证据编号/发现][]H2事故、未遂事件和典型问题开展系统原因分析与经验反馈3[证据编号/发现][]H3管理评审评价目标、资源和措施有效性并作出决策2[证据编号/发现][]H4改进措施验证效果并横向推广，防止同类问题重复发生2[证据编号/发现][]合计100[]附件2评估证据资料清单证据号资料名称关联维度来源/编号核验状态E01安全理念、方针、承诺及年度安全目标A[文件编号/日期][有效/补充]E02安全生产委员会、经营决策和管理评审记录A/B/H[编号][状态]E03主要负责人和各级管理人员安全履职记录A[编号][状态]E04全员安全生产责任制、履职清单和考核记录B[编号][状态]E05制度规程、修订评审及现场执行抽查记录B/D[编号][状态]E06安全投入计划、预算、人员和技术资源资料C[编号][状态]E07风险辨识、作业许可、变更管理和隐患治理资料D[编号][状态]E08培训需求、计划、实施、实操和效果评价资料E[编号][状态]E09员工建议、班组活动、沟通反馈和参与记录F[编号][状态]E10奖励、问责、申诉、关怀及未遂事件报告记录G[编号][状态]E11事故、未遂事件、违章和重复隐患趋势分析H[编号][状态]E12承包商准入、培训、监督、评价和退出资料B/D/F[编号][状态]E13员工安全文化感知问卷原始数据与分析报告A—H[编号][状态]E14人员访谈记录、现场观察记录及影像资料A—H[编号][状态]附件3年度改进计划跟踪表建议由安全生产管理部门按月更新，季度评审。措施关闭前须同时确认“已完成”和“有效”。序号项目措施责任期限进度效果证据状态1[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]2[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]3[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]4[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]5[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]6[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]7[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据][状态]8[问题/改进项目][措施][责任人][期限][进度][效果证据]