ISO9001-2026之“6.2质量目标及其实现的策划”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）

ISO9001-2026之"6.2质量目标及其实现的策划”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）雷泽佳编制-2026B0ISO9001-2026之"6.2质量目标及其实现的策划”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）审核维度审核项目审核内容与要点审核方法所需证实的成文信息典型不符合项提示质量目标的建立策划

（P策划）1.目标覆盖范围组织是否在相关职能、层次和过程上建立了质量目标？（6.2.1总则）

-三级目标体系架构：目标是否形成“公司级（战略层）—部门/职能级（战术层）—过程/岗位级（操作层）”的分级展开逻辑，确保质量方针自上而下有效落地并与组织战略方向保持一致；组织是否建立了“战略地图”或“目标分解矩阵”，清晰展现各层级、各职能目标之间的逻辑支撑关系；

-过程驱动的目标覆盖：目标是否覆盖关键职能（如采购、设计、生产、销售、质量）和必要层级，是否覆盖所有对质量管理体系有效性有影响的过程（包括支持性过程与核心运行过程），是否明确每个过程的对应绩效目标；

-目标分解与联动机制：目标展开是否遵循“自上而下展开、自下而上保障”的逻辑，兼顾不同职能的参与度，提升质量管理体系的全员包容性与参与度；

-是否结合4.4识别的过程清单配置目标，避免过程绩效管控盲区。-查阅质量目标清单、目标分解矩阵/战略地图及过程识别文件；-分层抽样询问不同职能/层级的负责人及一线员工是否知晓自身对应的质量目标；-现场观察部门看板、绩效公示等可视化载体；-对照过程清单逐项验证目标覆盖的完整性，验证各级目标之间的联动支撑关系，采用过程方法开展审核。-质量方针

-质量目标展开分解矩阵/分级清单/战略地图

-部门/过程目标文件

-战略规划相关输出

-过程清单/过程相互作用图

-过程绩效指标定义表-严重不符合：仅在组织层面设定笼统目标，未在必要的职能、层次或过程上建立任何可落实的分解目标，体系绩效无法层层落地。

-一般不符合：部分关键过程（如设计开发、采购）或支持性过程未设定对应质量目标，过程绩效管控存在盲区。

-改进机会：目标未覆盖全部关键过程，导致部分过程绩效无法衡量；未建立三级目标分解矩阵，缺乏系统性的目标联动机制；未明确过程所有者的目标职责。2.与质量方针的一致性质量目标是否与质量方针保持一致？（6.2.1a）

-方针为框架，目标为落地：目标制定过程是否明确将质量方针作为核心输入，建立“方针承诺—质量目标—落地措施”的对应关联关系；组织是否建立质量方针要点与质量目标的映射对照表，逐一明确方针条款对应的目标项；

-方针承诺全面转化：质量方针的各项承诺（如“超越顾客期望”“零缺陷”“持续改进”“质量文化建设”“预防缺陷”“以顾客为关注焦点”）是否已转化为可测量的目标（如OTIF≥98%、不合格率≤1%、年度改进项目≥5项）；

-能否提供实例验证方针与目标的对应逻辑（如方针“超越顾客期望”对应目标“缩短交付周期20%”）；

-动态对齐机制：管理评审是否专项评审质量目标与质量方针的一致性；当质量方针调整时，是否同步启动质量目标的评审与更新。组织是否确保质量目标的实现策略与质量方针中各项承诺形成明确的对应关系。-将经批准的质量方针与目标清单逐项比对，追溯目标制定的输入评审记录；-询问最高管理者目标与组织战略方向、质量方针的对齐逻辑；-要求提供目标制定时参考质量方针的会议记录或评审证据；查阅方针—目标映射对照表及管理评审输出。-经批准的质量方针

-质量目标文件

-方针—目标对应关系说明/映射对照表/评审记录

-目标制定会议纪要

-管理评审报告（有关方针与目标一致性评审部分）-严重不符合：质量方针与目标完全脱节，目标未反映任何方针核心承诺；方针强调创新与顾客体验，但目标仅关注产量成本，完全无对应指标且无合理解释。

-一般不符合：质量方针中“持续改进”或“预防缺陷”等部分承诺未对应设置可落地的质量目标，方针要求未全面转化。

-改进机会：目标与方针间的逻辑关联未形成清晰记录，可加强可追溯性；未建立映射对照表。3.目标可测量性目标是否可测量？（6.2.1b）

-定量目标四要素：是否明确了每项目标的目标值、完成时限与判定规则；目标可定量（如不良率≤1%）也可定性，但必须可验证达成情况；定量目标是否明确计量单位、统计口径、基准值、目标值四要素；

-统计规则标准化：是否为每项目标明确定义计算方法、统计口径、数据来源与统计周期，明确排除或纳入的特殊情形，避免统计歧义；

-定性目标评价准则：定性目标是否预先设定分级可验证的评价准则，明确判定标准、判定主体、判定流程，确保评价结果可复现、可追溯；

-是否采用SMART原则制定质量目标；

-监视测量资源保障：涉及测量设备的目标指标，其监视测量资源是否满足7.1.5条款计量溯源要求，保障测量数据真实可靠。应考虑测量设备的期间核查要求，确保测量数据的持续有效性。-随机抽取3-5项目标（含定量+定性），检查是否附有目标值、统计规则、数据来源和完成期限；-核对不同部门对同一指标的统计口径是否一致；询问定性目标的评价标准与判定依据；-验证测量设备校准/检定记录，确保数据来源可靠；-检查定性目标的分级评价准则是否具备可操作性。-质量目标及测量方法说明

-绩效指标（KPI）定义手册/统计核算规则（含特殊情形处置说明）

-目标测算/可行性分析记录

-测量设备校准/检定证书（关联7.1.5）

-定性目标评价准则文件-严重不符合：多数目标未遵循SMART原则，无明确目标值与评价标准，无法判断是否实现。

-一般不符合：个别目标可测量性不足，未规定定性目标的评价方法；或部分指标统计口径不明确，数据一致性差。

-改进机会：统一规范全组织的绩效指标定义，形成标准化的统计规则；补充定性目标的分级评价准则。4.考虑适用要求制定目标时是否考虑适用的要求？（6.2.1c）

-全面识别要求：目标设定是否系统考虑4.1识别的内外部因素（含气候变化、技术迭代、市场竞争等）与4.2识别的相关方需求和期望；依据8.2.3条款要求，确保顾客要求的完整性、明确性和可行性；

-六大类要求覆盖：适用要求是否覆盖法定要求、法规监管要求、顾客明示及隐含要求、行业/产品标准、组织自身管理要求、相关方合理期望六大类；可通过“适用要求—质量目标对应清单”逐项验证覆盖性；

-能否举例验证：相关法定要求、顾客合同要求已转化为对应质量目标；

-气候变化考量：若组织识别气候变化为相关内外部因素，是否将低碳产品设计、绿色供应链等相关目标纳入考量范围；

-要求变更触发机制：是否建立要求变更触发机制，当适用法律法规、顾客要求、行业标准更新时，在规定时限内评审质量目标适宜性，确保目标始终与适用要求匹配。该机制可作为变更策划（6.3）的一部分。-审查目标评审与输入识别记录；-对照适用法律法规清单、顾客特殊要求清单、组织环境与相关方识别输出，抽样验证关键要求是否在目标中体现；-询问目标策划阶段对外部环境与相关方需求的输入考虑；-核查“适用要求—质量目标对应清单”；-验证是否有因法规变更而触发目标更新的实例。-相关方需求与期望清单（4.2）

-适用法律法规与标准清单

-组织环境分析输出（4.1）

-目标制定输入评审记录（如会议纪要）

-适用要求—质量目标对应清单

-要求变更触发与处理记录-严重不符合：未考虑适用法律法规要求，设定的目标与法定要求冲突，存在合规风险。

-一般不符合：目标设定过程未系统评审顾客特殊要求，某项顾客合同明确的质量指标未纳入目标管控；或已识别气候变化的影响，但未在相关目标中体现应对要求。

-改进机会：建立正式的目标制定输入检查表，确保适用要求被系统识别并纳入；建立要求变更触发机制。5.目标与产品服务符合性及顾客满意的相关性目标是否与产品和服务的符合性以及增强顾客满意的能力相关？（6.2.1h）

-两大导向与支撑关系：目标是否同时覆盖符合性类指标（如产品一次交验合格率、出厂不合格品率、服务规范符合率、法规合规率）与顾客满意类指标（如顾客满意度评分、投诉响应时效、投诉闭环解决率、准时足额交付率OTIF），兼顾过程管控结果与顾客感知结果，确保两类目标的平衡；

-关联性验证机制：每项质量目标是否明确其对产品符合性或顾客满意的贡献路径；是否运用因果图或流程图等形式表达贡献路径；

-是否兼顾滞后指标（如顾客满意度）与领先指标（如过程一次合格率），支撑顾客满意的持续提升；

-目标是否与产品和服务的接收准则形成对应关系，体现质量管理核心目的；

-定期关联分析：是否定期将质量目标达成情况与顾客满意监视结果、产品符合性数据进行关联分析，验证目标设置的有效性，动态优化目标项。-检视目标清单，分类梳理符合性指标与顾客满意指标的覆盖情况；-结合产品/服务验收标准，验证目标与接收要求的匹配度；-询问目标设置如何支撑顾客满意提升；-检查关联分析记录，验证某项目标达成是否有效促进顾客满意提升；-抽检贡献路径说明文件。-质量目标清单

-顾客满意度调查方案

-产品/服务验收标准

-服务水平协议（SLA）文件

-目标贡献路径说明文件

-目标与顾客满意关联分析报告-严重不符合：目标与产品服务符合性、顾客满意毫无关联，完全偏离质量管理体系核心目的。

-一般不符合：质量目标全部聚焦内部效率与成本，缺乏直接与产品/服务符合性、顾客满意相关的指标。

-改进机会：增加顾客体验类领先指标，而非仅依赖滞后的满意度结果；建立贡献路径分析机制。6.目标设定方法与输入的整合目标设定方法是否适宜？输入的整合是否完整？（关联6.1/4.1/4.2）

-方法适宜性：是否采用适宜的方法制定质量目标，如SMART原则、平衡计分卡（BSC）、关键绩效指标（KPI）或目标与关键成果法（OKR）等；对于新兴业务或创新性项目，是否选用OKR等更具灵活性的方法；

-输入整合：目标设定是否将4.1组织环境、4.2相关方要求、6.1风险与机遇、顾客反馈、市场状况、组织自身的能力与制约因素的输出作为核心输入，确保目标与体系整体策划协同一致；

-战略价值：质量目标是否同时为过程绩效评价提供量化基准，为持续改进识别输入方向，是联结管理体系要求与实际业务运行的关键纽带。-询问目标策划阶段的方法论证记录；-查阅目标制定输入文件包（含4.1/4.2/6.1输出）；-评估目标设定方法论与组织业务特性的适配性；-验证是否有明确的方法适用范围界定。-目标制定方法论证记录

-4.1/4.2/6.1输出文件

-顾客反馈与市场分析报告

-组织能力与制约因素评估记录

-目标制定输入检查表-一般不符合：目标设定未充分利用组织环境与风险机遇评估结果，目标设定缺乏系统性输入，可能导致目标脱离实际或未能把握改进机遇。

-改进机会：建立标准化的目标制定输入检查表，确保所有相关输入均在目标策划中得到系统考虑。质量目标实施与监视

（D执行+C检查）7.目标的沟通质量目标是否得到沟通？（6.2.1e）

-分层分类沟通：是否针对不同层级、不同岗位采用适宜的沟通方式（战略级通过年度工作会、管理评审沟通；部门级通过部门例会、绩效分解会沟通；岗位级通过岗前培训、绩效面谈、作业交底沟通），确保相关人员理解本岗位目标及自身贡献路径；确保沟通的最终目的是使相关人员意识到自身工作对实现质量目标的贡献（见7.3d）；

-是否视需要向外部相关方（如供方）沟通与其相关的质量目标与绩效要求；外部沟通应管控范围，不得泄露内部涉密目标信息；

-向外部供方传递的目标要求是否纳入采购协议或质量协议，确保供方知晓并执行；

-沟通有效性验证：是否定期通过随机提问、知识考核、现场问询等方式，验证相关人员对自身关联质量目标、自身职责贡献的知晓程度，确保质量目标意识落地。-分层抽样访谈不同层级员工（高层、中层、一线），询问其对相关质量目标的知晓与理解程度；-查阅内部沟通记录（会议纪要、邮件、公告栏、内网截图）；-抽查供方质量协议/采购合同，验证是否传递相关质量目标要求；-抽取沟通有效性验证记录，评估沟通效果。-沟通计划/记录

-会议纪要、公告、内网公示截图

-目标宣贯培训记录

-给供方的质量协议/采购规范

-沟通有效性验证记录（提问/考核/问询结果）

-外部沟通范围管控说明-严重不符合：一线作业人员普遍不知晓与其工作直接相关的质量目标，管理层未开展任何沟通宣贯活动。

-一般不符合：目标仅在中高层传达，一线员工获取渠道不足；或外部供方不了解与其相关的质量目标，供应链绩效管控缺失。

-改进机会：丰富一线场景的目标可视化展示，提升目标感知度；建立沟通有效性的定期验证机制。8.目标的监视质量目标是否得到监视？（6.2.1d）

-监视台账制度：是否针对每项目标形成监视台账，明确监视频次、责任部门、数据采集方法、分析方式与报告路径，定期监视评审进展；

-分级监视机制：是否实行分级监视：操作层过程目标按月/周监视，战术层职能目标按季度监视，战略层组织级目标按半年度/年度监视；对高风险或新设立的过程目标，考虑提高监视频次；

-监视方式是否适宜，可包括进度报告、过程监视数据、顾客反馈分析、专项检查等；

-偏差预警与纠偏：当目标出现偏差或不利趋势时，是否及时触发预警并分析原因、采取应对措施，纠偏措施是否遵循10.2纠正措施的要求；

-监视结果是否作为9.1.3分析与评价、9.3管理评审的输入，为体系改进提供支撑；内部审核是否依据目标监视结果，有针对性地选择审核关注点。-抽取3-5项目标，查阅近半年的趋势数据、监视报告与绩效分析记录；-验证出现偏差时的处置流程与整改记录；-核对监视结果是否提交管理评审，是否与改进措施相关联；-检查监视台账的完整性与时效性；-验证分级监视的落实情况和偏差预警机制的运行效果。-绩效趋势报告/管理仪表盘数据

-目标监视台账

-偏差预警与纠偏处置记录

-过程监视记录

-管理评审输入/输出记录

-分级监视方案/频次定义文件-严重不符合：目标设定后从未收集数据或开展监视，无任何记录证明目标进展被跟踪，目标管控完全失效。

-一般不符合：部分目标未规定监视频次，或监视记录不完整；目标出现明显偏差时未及时分析处置。

-改进机会：根据目标重要性差异化设置监视频次，对高风险目标加密监视；建立监视台账制度；将监视结果与内部审核谋划联动。9.成文信息管理质量目标是否作为成文信息可获得？（6.2.1g）

-载体多元规范：质量目标及其实现策划的成文信息是否受控，版本、审批、分发符合7.5要求；可承载于质量手册、年度质量工作计划、绩效看板、部门目标责任书、过程作业指导书、目标分解表等多种载体，不强制单一文件形式，目标的呈现方式应便于理解和应用（如图表、仪表盘等）；

-成文信息可包括业务计划、平衡计分卡、管理仪表盘、内部网、公告栏等，确保需要的人员可便捷获取；

-全流程受控：是否执行严格的成文信息管控要求，包括唯一标识、审批发布、版本控制、分发访问权限、变更留痕、留存归档全流程管理；对于电子平台上的目标信息，是否确保其版本与批准发布的版本一致；

-获取便利性：目标更新版本是否同步发布，现场使用的是否为最新有效版本；远程办公、多场所场景是否保障电子文档系统的可访问性。-现场调取不同场所的目标文件，核查版本、审批、受控标识；-测试一线人员获取目标信息的便捷性；-检查文件分发、回收与更新记录，验证文件控制有效性；-核查电子平台与纸质文件版本一致性；-验证远程办公场景的文件可访问性。-经审批的受控版质量目标文件

-文件分发/访问控制记录

-目标更新与换版记录

-可视化看板/管理系统截图

-成文信息管控全流程记录（标识/审批/版本/分发/变更/归档）

-电子平台与纸质文件版本一致性检查记录-严重不符合：质量目标无正式成文信息，无法证明目标的建立与审批过程。

-一般不符合：目标已制定但未按受控文件管理，现场存在过期版本，或部分岗位无法便捷获取最新目标。

-改进机会：将目标可视化展示于工作现场，提升透明度与全员关注度；统一电子平台与纸质文件版本管控。10.目标执行过程的PDCA过程管控目标执行过程是否按PDCA循环进行有效管控？（关联4.4过程方法）

-目标执行过程的策划完整性：目标实现过程是否按照策划、执行、检查、处置的PDCA循环进行管理；

-过程方法融入：目标实现措施是否与组织既定的质量管理体系过程深融合，避免脱离现有业务流程设立独立任务；

-过程绩效实时监控：目标执行的关键管控节点是否有明确的过程绩效监视要求，是否结合9.1.1过程监视条款进行实时过程控制。-询问目标执行过程的管控逻辑，查阅过程管控节点的监视记录；-验证目标执行与现有业务流程（如采购过程8.4、生产过程8.5）的融合程度；-对照4.4识别的过程清单，验证目标执行在各相关过程中的落实情况。-目标执行过程管控方案

-过程监视记录（关联9.1.1）

-过程与目标对应关系说明

-PDCA过程管控节点检查记录-一般不符合：目标执行脱离现有业务过程，形成独立于体系之外的“两张皮”；未将目标执行纳入过程绩效监视范围。

-改进机会：将目标执行过程与质量管理体系过程深度融合，建立PDCA过程管控机制。质量目标实现的策划

（P策划）11.实现措施的策划（要做什么）针对每项质量目标，是否明确了要做什么？（6.2.2a）

-措施内容确定：是否为每项目标策划具体、可操作的实现措施/行动方案，措施应明确交付成果与关键管控节点，措施与目标存在明确的因果支撑关系；

-措施策划是否结合6.1识别的风险与机遇，纳入风险缓解与机遇把握的相关安排；

-业务融合：措施是否明确具体行动内容与预期产出，避免空泛表述；措施是否与组织既定的质量管理体系过程深度融合，避免脱离现有业务流程设立独立任务；措施策划的详细程度是否与目标的复杂程度和影响范围相匹配；

-跨部门目标是否明确协作机制，破除职能壁垒。-查阅目标实现策划输出（行动计划、项目任务书、改进方案）；-抽取2-3项关键目标，评估措施的充分性与针对性，验证措施是否考虑了风险与机遇；-询问目标负责人实现路径的逻辑合理性；-验证措施与现有业务流程的融合程度；-评估措施策划详细程度与目标复杂度的匹配性。-质量目标实现计划/行动方案

-质量改进项目立项书

-风险与机遇应对措施清单

-专项工作方案

-措施与业务流程融合说明-严重不符合：设定了多项质量目标，但完全未策划任何具体实现措施，目标无落地路径，实现无保障。

-一般不符合：个别目标的实现措施过于笼统（如“加强检验”“提升意识”），无具体行动内容，不具备可操作性。

-改进机会：措施策划同步评估资源约束与风险因素，提升可行性；措施与业务流程深度整合。12.所需资源的确定是否确定了实现目标所需要的资源？（6.2.2b）

-全面识别资源需求：是否针对实现措施识别所需全部资源，包括人员、设备、基础设施、技术、信息、财务资源及工作环境等，保障资源供给的及时性与合规性；

-是否评估现有内部资源的能力与局限，以及需要从外部供方获取的资源；

-运用风险思维：是否识别资源不足的风险，运用基于风险的思维，考虑资源不足或延迟带来的风险并制定缓解措施（如通过加班、外包或调整进度应对关键人员的临时短缺），资源配置与目标重要程度相匹配；

-是否有资源保障方案，确保资源按需及时到位；对于需新增投入的资源，是否同步编制专项预算方案并履行内部审批程序；针对稀缺资源或跨部门共享资源，是否明确调配规则与使用优先级。-抽查1-2项关键目标的资源需求评估与审批记录；-核对预算、培训、设备采购等资源到位凭证；-访谈责任部门资源供给是否满足实施需求，未达成目标是否与资源不足相关；-核查资源配置的风险缓解措施预案；-核对资源调配规则文件。-资源需求申请/审批单

-预算文件

-资源提供记录（培训、设备采购、人员调配等）

-资源可行性评估记录

-资源调配规则与优先级说明

-专项预算方案与审批记录

-资源风险缓解措施预案-严重不符合：关键质量目标未配置任何对应资源，导致目标完全不具备实现条件。

-一般不符合：目标实现策划中未评估额外资源需求，实施中因人员、资金不足导致措施延期或失效；未识别资源不足的风险并制定缓解预案。

-改进机会：将资源需求评估作为目标策划的强制环节，纳入标准化模板；建立资源风险预警与调配机制。13.职责与权限分配是否明确了由谁负责？（6.2.2c）

-责任主体明确化：每项实现措施的责任主体是否清晰，可对应部门、团队或个人，权责匹配；组织是否使用RACI矩阵等工具，清晰定义每项措施的“负责（R）、批准（A）、咨询（C）、知情（I）”等角色分配；

-跨部门协作措施是否采用RACI矩阵等方式，明确牵头方与配合方的职责边界，明确“谁做主、谁支持”的责任界限；

-是否赋予责任主体相应权限，保障其调动资源推进工作；

-最高管理者是否对质量目标总体成效承担最终责任；责任主体是否覆盖措施的全流程执行与管控环节。-查看行动计划中的职责分配，访谈责任人员是否清楚自身职责与权限；-验证跨部门事项的职责划分是否清晰，有无责任推诿空间；-核对岗位职责说明书是否纳入相关目标责任；-核查RACI矩阵或其他职责分配工具的完整性与适用性。-目标职责分配矩阵（RACI）

-岗位职责说明书

-会议纪要/授权文件

-目标责任书-严重不符合：多项关键质量目标的实现措施未指定任何责任主体，无人跟踪推进，目标处于失控状态。

-一般不符合：仅标注责任部门未明确具体责任人；或跨部门目标职责划分模糊，职责交叉或真空导致协作不畅、推进不力。

-改进机会：建立跨部门目标的协同机制，明确牵头责任与配合义务；运用RACI矩阵等工具规范职责分配。14.完成时限的设定是否确定了何时完成？（6.2.2d）

-里程碑与进度设定：每项措施是否设定明确的开始时间、里程碑节点与最终完成期限；是否将整体目标周期拆解为分阶段里程碑节点，明确各节点的交付验收标准；

-时间节点是否与目标整体达成周期协调一致，各措施进度相互匹配；

-风险缓冲与协同：是否考虑资源供给周期、外部依赖条件等因素，对于存在前置依赖关系的措施，是否梳理任务依赖路径并设置合理缓冲周期，确保时限设定合理可行；时限设定是否与组织整体经营计划及对应项目周期保持协同一致；

-是否建立进度跟踪机制，及时掌握执行偏差。-审查行动计划的时间安排与里程碑设置，评估合理性；-对照进度跟踪报告，检查措施是否按计划推进；-验证延期事项是否有审批说明与补救安排；-检查任务依赖关系梳理与缓冲周期的设置情况；-核对里程碑节点的交付验收标准。-行动计划/甘特图/进度表

-进展跟踪报告

-延期审批与补救措施记录

-任务依赖关系与缓冲周期说明

-里程碑交付验收标准-严重不符合：多数实现措施未设定完成时限，无进度管控，目标达成完全无时间约束。

-一般不符合：部分措施未设完成期限或已超期未跟进，缺乏进度管控；未考虑任务依赖关系导致进度冲突。

-改进机会：运用项目管理工具开展节点管控，设置自动预警提醒；引入分阶段里程碑管理。15.结果评价方法的策划是否确定了如何评价结果？（6.2.2e）

-评价方法与标准：是否预先定义每项目标实现结果的评价方法、评价周期与评价主体；评价准则是否与质量目标的量化指标一一对应，数据来源应明确具体的统计口径、采集流程与验证要求，确保评价数据真实、可追溯；评价频次应匹配目标周期与措施推进节奏，分为过程节点评价与最终结果评价两类；

-评价方式可包括管理评审、专项绩效评审、项目验收、KPI考核、持续反馈会议等，与9.1.3分析与评价、9.3管理评审要求相衔接；评价方法应确保所生成的数据具有代表性、无偏性、时效性、完整性和准确性；

-是否明确目标达成的判定标准，确保评价客观可验证；

-评价结果是否用于后续改进与目标优化。-询问管理者目标达成的判定规则，查阅相关评价程序与计划；-抽取已完成周期的目标，验证是否按策划方法开展正式评价，评价记录是否完整；-核对评价结果是否输入管理评审并用于改进；-检查评价准则与目标指标的一一对应关系；-验证评价数据源的可靠性与统计口径的一致性。-绩效评价管理程序

-目标达成评审记录

-管理评审报告

-项目验收报告

-评价准则与指标对应关系文件

-过程节点评价与最终结果评价记录

-评价数据源验证记录-严重不符合：完全未规定任何评价方式，无法证实目标是否实现，评价过程完全缺失。

-一般不符合：目标实现情况仅口头总结，无正式评价记录；或评价结果未输入管理评审，未用于改进；评价方式与目标的可测量性不匹配，导致评价结果失真。

-改进机会：建立标准化的目标评价流程，强化评价结果的应用；增加过程节点评价与最终结果评价相结合的方式。绩效评价与持续改进

（A处置）16.目标的动态更新质量目标是否适当时予以更新？（6.2.1f）

-更新触发场景明确化：是否建立质量目标定期评审与动态更新机制，通常结合管理评审开展，必要时可临时启动；明确更新触发场景，包括但不限于：内外部环境重大变化、组织结构调整、新市场开拓、技术变革、质量方针调整、管理评审输出改进要求、发生重大质量不合格、风险与机遇发生重大变化、当期目标达成后需设定新标杆、适用法律法规更新等；

-规范更新流程：目标更新是否由责任部门提出申请，说明更新原因与调整方案，经对应管理层级评审批准后生效；是否按规定流程审批、沟通与发布，保留目标更新申请、审批及传达的成文信息；

-影响评估与同步调整：目标更新前是否开展影响评估，评估目标更新对质量管理体系完整性、相关过程运行、其他目标达成的影响，确保变更可控；目标更新后是否同步调整实现措施、资源配置与职责分配，并重新沟通。-查阅目标变更记录、管理评审输出；-询问近期触发目标更新的实际案例，验证更新流程的合规性；-检查更新后的目标是否重新审批、分发与沟通；核查更新前的影响评估记录；-验证更新后的措施、资源、职责是否同步调整到位。-目标变更/修订申请与审批记录

-管理评审决议

-新目标审批与沟通记录

-目标更新后的措施调整记录

-更新前影响评估记录

-目标更新与变更策划（6.3）的衔接记录

-更新触发场景清单/定义文件-严重不符合：组织业务、产品、环境已发生重大调整，但质量目标长期未评审更新，与当前运营实际严重脱节。

-一般不符合：业务范围拓展后质