DB34∕T 5489-2026 白酒生产企业信用合规建设指南

ICS03.100.01CCSX9934GuidelinesforcreditcomplianceconstructionofbaijiuproductionenterprisesDB34/T5489—2026I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：安徽古井贡酒股份有限公司、亳州市市场监督管理局、北京大学中国信用研究中心、安徽省市场监督管理局信用监管处、安徽省质量和标准化研究院、淮北市市场监督管理局、六安市市场监督管理局、安徽省食品行业协会、安徽省酒业协会、安徽润安信科检测科技有限公司、安徽明光酒业有限公司、安徽口子酒业股份有限公司、安徽文王酿酒股份有限公司、安徽宣酒集团股份有限公司。本文件主要起草人：杨恩贺、徐阿明、李少、舒方玲、王陈辉、李安军、李建华、刘周、岳邦坤、郁成凯、黄萍、吴倩、章政、刘俊、杜贤武、牛伟、余秀娟、黄杰、丁峰、徐钦祥、崔磊、唐莹、凌梦雅。DB34/T5489—20261白酒生产企业信用合规建设指南本文件提供了白酒生产企业信用合规建设工作的指导建议，给出了总则、组织与人员、制度建设、信息报送及公示、信用违规风险防控、信用修复和信用文化建设相关信息。本文件适用于白酒生产企业的信用合规建设。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T35770合规管理体系要求及使用指南DB34/T4695经营主体信用合规建设指南3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4总则4,1根据白酒行业的生产管理标准、食品安全法规、知识产权保护和GB/T35770相关规定开展信用合规建设，健全工作机制和保障措施，依法合规经营、守信践诺履约。4.2明确信用合规总体目标，包括保持良好的质量安全记录、维护企业品牌信誉等。4.3将信用合规要求和生产经营管理各环节相结合，贯穿决策执行监督全过程，鼓励全员参与实施企业信用合规目标的全过程。4,4将信用合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控等工作衔接，使信用合规管理体系有效运行。4.5开展信用合规流程管理并进行记录留存，使企业信用合规管理有迹可循、有证可查。4,6制定信用风险监测防范机制，常态化开展各环节信用风险监测，防范各类信用风险行为发生，根据企业内外部环境的变化进行及时反馈、纠正和改进。5组织与人员5.1.1组织环境5.1.1.1内部环境分析内部环境及其变化对实现白酒生产管理信用合规管理目标的影响，内部环境考虑以下内容：——企业信用合规方针、目标以及实现目标的策略；——企业信用认知情况，包括愿景、价值观和目标以及建立企业独有的信用合规知识体系等；DB34/T5489—20262——企业的内部信用合规管理现状，包括信用教育培训、员工诚信行为和信用合规考核评价及管理团队的信用合规管理行为等；——企业的运行现状，包括财务状况、履约能力等；——企业架构、社会责任等；——企业制定白酒生产管理的规章制度；——企业白酒生产管理风险的内部相关方及其价值观以及信用管理现状；——其他影响白酒生产管理合规管理的内容环境因素。5.1.1.2外部环境分析外部环境及其变化对实现合规管理目标的影响，外部环境考虑以下内容：——国际、国内与企业业务相关的法律法规和技术规范的适用性；——消费者/客户的合理需求和期望；——外部供方的合理需求和期望；——国家主管部门信用监管措施的适用性；——社会信用体系推进对主体的影响；——行业模式及特点；——与第三方业务关系的性质和范围；——经济状况、社会、文化、环境背景；——影响主体生产经营管理目标的关键因素及趋势；——其他影响白酒生产管理合规管理的外部环境因素。5.1.2组织建设组织建设按DB34/T4695的规定执行。5.1.3部门职责5.1.3.1设立专门的信用合规管理机构或岗位，配备专职或兼职的信用合规管理人员。5.1.3.2根据企业规模、业务复杂程度和风险水平开展合规工作，部门职责考虑以下内容：——建立和完善企业信用合规管理制度体系、具体制度、年度计划和工作报告等；——组织宣传、贯彻执行相关法律法规和信用合规管理制度，开展信用合规管理业务培训并做记录，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；——编制信用合规管理部门的经费预算并予以执行，确保信用合规管理部门正常运转；——负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；——组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据最高管理者授权开展合规管理体系有效性评价；——受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；——根据企业自身生产经营能力对满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任等的能力进行评价，确保自身的承诺与能力相匹配；——对信用合规管理体系的绩效进行有效性评价，对可能存在或已经存在的失信风险，制定预警预防和控制、处置方法。5.2.1人员建设DB34/T5489—20263人员建设参考DB34/T4695的规定执行。5.2.2信用合规管理人员明确主体责任制，最高管理者为信用合规的第一责任人，设立合规管理负责人负责合规管理的组织领导和统筹协调工作，承担职责考虑以下内容：a)审议批准信用合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；b)研究决定信用合规管理重大事项；c)推动完善信用合规管理体系并对其有效性进行评价；d)决定信用合规管理部门设置及职责；e)组织应对重大合规风险事件；5.2.3信用合规专业人员信用合规管理工作由取得信用合规管理资质或经过专业培训取得相关培训证书的专职人员担任，承担信用合规管理、监督和处置的责任和义务，考虑以下内容：a)具备较强的信用合规意识，熟悉并掌握信用合规管理先进知识、方法和工具；b)关注政府部门及行业信用合规监管情况，参与编制信用合规管理制度和内控管理文件，对各职能部门编制的文件进行初步审核；c)参与制定信用合规管理体系自我评价计划，定期组织、实施测评；d)按照信用合规管理体系建设要求，配合实施信用合规相关管理体系认证及第三方评价。5.2.4普通员工普通员工参与信用合规管理工作，考虑以下内容：a)遵守企业信用合规管理相关要求；b)了解信用合规管理的重要性以及信用不合规带来的风险与后果；c)了解信用合规管理的内部投诉流程；d)按照要求参加信用合规培训并签订信用合规相关承诺文件，发现潜在信用违规风险，依照流程及时报告。6制度建设6.1建立健全企业信用合规制度体系，体系内容包括但不限于以下：a)合规管理基本制度；b)诚信管理岗位责任制度；c)信用档案管理制度；d)知识产权管理制度；e)社会责任履行制度；f)信息公开制度；g)风险管控制度；h)质量管理制度；i)食品安全管理制度。6.2围绕企业全流程运行环节，构建闭环式合规管控体系，内容如下：DB34/T5489—20264a)结合零重大信用违规、全环节合规可追溯、信用风险可控的核心目标，分解年度合规指标，明确生产、采购、营销、品控、行政法务等各部门的信用风险职责，并针对生产质量、宣传合规、原料采购等关键环节制定专项管控方案，确保目标清晰、职责分明、方案可行；b)全面落地管控措施：生产端建立全批次溯源台账，对酒的年份采用第三方检测或占比标注双重验证方式，营销端建立宣传内容双重审核机制，接入敏感词预警系统；采购端采用基地直接采购核心原料或第三方检测模式，同时开展供应商信用评估；设立专职质量检测岗位；c)通过动态监控验证合规成效：定期开展部门自查、跨部门联合审计，委托第三方机构年度评估，配合监管部门抽检，并依托溯源、预警系统实时监控，及时发现风险；d)聚焦闭环整改与持续优化：对问题制定整改计划、明确责任，建立失信追责机制；将有效措施固化为制度，组织复盘典型案例；定期回顾PDCA循环，结合法规与企业发展迭代体系，推动合规建设持续优化。6.3根据白酒行业相关法律法规、标准及相关制度的动态变化情况开展合规建设的动态管理。7信息报送及公示7.1.1在申请办理登记注册、行政许可（白酒生产许可证的申请、变更等）等事项时，确保提交材料和承诺事项真实、合法、有效。信息报送内容包括不限于生产工艺说明、检测报告等材料，承诺的生产条件、质量标准等。7.1.2每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年报，并向社会公示。7.2信息公示7.2.1按规定在企业住所或主要经营场所醒目位置公示营业执照，在网站、宣传账号首页显著位置公示营业执照信息或相关链接标识。7.2.2公示年报内容除常规信息外，考虑与白酒生产经营相关的以下信息：b)食品安全管理体系认证信息；c)白酒商标注册及变更信息；d)受到的与白酒生产经营相关的行政处罚信息；e)其他依法应公示的信息。7.2.3建立信息审核机制，确保公示信息真实、及时；安排专人负责信息收集、整理和审核，定期对公示信息进行检查和更新。8信用违规风险防控8.1按规定流程进行证照年检，保证企业主体资格合法有效；企业在经营中的信用风险防控内容包括但不限于：a)白酒领域的相关法律法规；b)白酒领域的监管规定；d)许可、执照或其他形式的授权；DB34/T5489—20265e)对外签署的协议/合同要求。8.2确定合规风险范围的内容包括但不限于：a)企业内外部问题及其与白酒生产管理信用合规风险的相关性；b)企业结构、任务和责任等；c)企业合规管理目标，相关方对主体合规要求；d)企业对白酒生产管理隐形合规风险的承受程度；e)白酒生产管理信用合规风险防控目标。8.3合规风险管理的内容包括但不限于：a)确定对合规管理全权负责的最高管理者，并确定其职责和权限；b)按照白酒行业相关法律法规的要求，履行全部信息使用合规义务；c)以信用合规为原则，将管理制度、操作规程形成文件，并制定相应的记录；d)确定并提供信用合规建设所需的资源。8.4建立信用违规风险识别机制，结合白酒行业特点和企业实际情况，建立并定期更新信用合规数据库。数据库包含但不限于白酒行业法规标准、企业内部信用记录、市场反馈信息内容。8.5全面梳理白酒生产经营过程中的信用违规风险点，包括但不限于原材料采购中的以次充好风险、生产过程中的违规添加风险、广告宣传中的虚假宣传风险内容。通过对数据库信息的分析，识别信用违规风险点。对识别出的风险进行分析和评估，建立信用风险台账，记录风险发生的可能性、影响程度和潜在后果。8.6建立信用违规风险预警机制，针对白酒行业典型的信用违规风险（包括塑化剂污染风险、虚假标注年份等风险）、普遍性风险（包括广告违规等风险）以及可能出现的新风险，及时向生产、销售、宣传等相关业务部门发出预警信息，相关负责人员提前介入处理。8.7建立信用违规风险评估机制，根据法律法规及行业标准的变化，结合企业自身的生产经营状况，对信用违规风险进行研判。预估风险等级并针对不同等级采取相应措施，风险等级包括：a)高风险：涉及严重食品安全问题；b)中风险：一般质量问题或广告违规；c)低风险：轻微信息公示不规范。8.8建立信用违规风险处置机制，对不同违法违规问题采取不同整改措施：a)对未产生失信影响的问题，如生产记录不完整，通过完善生产管理制度、加强人员培训等措施堵塞管理漏洞；b)对已产生失信影响的问题，如产品质量不合格被曝光，实施快速处置和分类处置，主动召回问题产品、发布道歉声明，尽快消除不良影响。8.9建立信用违规风险内部报告制度，鼓励员工主动报告工作中发现信用违规风险。设立举报渠道，对举报属实的员工给予奖励，保护举报人权益。9信用修复9.1主动纠正违法失信行为，如及时整改产品质量问题、停止虚假宣传行为等，消除不良影响后，按规定的条件、流程申请信用修复。9.2可申请修复的失信信息，包括但不限于以下内容：——列入经营异常名录的信息；——受到行政处罚的信息；——因质量安全问题被列入失信主体名单的信息；——存在不实信用承诺的信息；DB34/T5489—20266——抽查检查结果负面信息；——其他失信信息。9.3申请信用修复提交的材料，包括但不限于以下内容：——信用承诺书，承诺今后遵守相关法规，保证白酒生产经营的信用合规；——纠正失信行为、履行法定义务等证明材料，如整改后的产品质量检测合格报告、行政处罚罚款缴纳凭证；——法律、行政法规、部门规章要求