医院后勤医药腐败自查自纠报告

医院后勤医药腐败自查自纠报告根据上级卫生健康行政部门、纪检监察机关关于医药领域腐败问题集中整治工作的统一部署要求，我院于2024年7月1日至7月31日组织后勤系统全条线开展医药腐败问题专项自查自纠工作，本次自查覆盖后勤采购、物资管理、基建维保、医疗废弃物处置、合作企业准入等全部涉医涉药关联后勤业务板块，累计排查岗位127个、梳理业务流程42项、核对2021年1月至2024年6月期间的采购台账1986份、访谈在岗工作人员及合作供应商219人次，现就自查自纠工作开展情况、发现问题、整改措施及长效机制建设安排报告如下：一、自查自纠工作开展情况（一）强化组织领导，压实工作责任本次自查自纠工作由医院党委直接牵头，成立专项自查工作专班，由院长任组长，纪检书记、分管后勤副院长任副组长，后勤管理科、财务科、审计科、纪检监察室、药械科、总务科、基建办负责人为专班成员，第一时间印发《后勤系统医药腐败问题专项自查自纠工作实施方案》，明确“见人见岗见流程、见账见单见合同”的工作原则，细化12大类47项具体自查清单，将自查责任压实到每个科室、每个岗位、每个经办人，确保全覆盖、无死角、无遗漏。专班每周召开一次调度会，通报自查进度、研判发现的问题线索，对重点核查事项实行“一事一专班、一问题一台账”，确保所有核查事项按时限、按要求完成。（二）明确自查范围，细化核查维度本次自查时间维度覆盖2021年1月1日至2024年6月30日的所有涉医涉药关联后勤业务，业务维度涵盖五大核心板块：一是医药耗材、检测试剂、消杀物资的采购准入、招标议价、入库验收、领用分发全流程，累计核查相关采购项目1247笔，涉及金额1.92亿元；二是后勤服务类合作项目，包括医疗废弃物清运、医用织物洗涤消毒、冷链药品配送、后勤物业外包中涉及医药相关的服务条款执行情况，累计核查合作项目37个，涉及金额4200万元；三是基建及大型设备维保项目中涉及医用设施、医用净化系统、药房自动化设备的采购、安装、运维环节，累计核查项目21个，涉及金额3600万元；四是后勤岗位人员与医药企业、供应商、服务商的交往情况，重点核查是否存在私下宴请、礼品礼金收受、利益输送、干预采购等问题；五是资金拨付环节，重点核查是否存在违规向合作企业提前拨付资金、不按合同约定超额拨付、故意拖延拨付索要好处等问题。（三）丰富核查方式，确保排查实效本次自查采取“台账核查+人员访谈+流程回溯+线索征集”四维联动的方式开展：一是台账全量核查，对近3年所有涉医涉药后勤采购项目的招标公告、投标文件、评标记录、中标通知书、采购合同、入库单、验收报告、付款凭证逐一核对，其中单次采购金额100万元以上的32个项目全部纳入重点核查范围，逐笔核对资金流向、验收标准落实情况，累计发现流程不规范问题17个；二是人员全覆盖访谈，采取“一人一谈、逐岗核实”的方式，对后勤所有涉及采购、管理、验收、付款岗位的89名工作人员逐一进行廉政谈话，签订《廉洁从业承诺书》89份，同时抽取与我院有合作关系的32家医药耗材供应商、17家后勤服务商进行背对背访谈，了解是否存在我院工作人员索要回扣、违规要求返点、指定采购品牌等问题，累计收集意见建议27条；三是流程全链路回溯，对所有重点采购项目的决策流程进行回溯，核查是否存在规避公开招标、拆分项目化整为零、私下透露招标参数、评标过程徇私舞弊等问题，累计梳理出涉医后勤采购流程风险点21个，逐一核实风险点防控措施落实情况；四是线索多渠道征集，在医院官网、后勤办公区、门诊大厅、住院部张贴自查自纠问题线索征集公告，公布举报电话、邮箱、信箱及匿名举报二维码，鼓励全院职工、合作企业、患者及家属举报相关问题线索，本次自查期间共收到有效线索3条，全部纳入核查范围，核查完成率100%。二、自查发现的主要问题本次自查未发现涉嫌职务犯罪的严重腐败问题，累计发现制度执行、岗位风险、流程机制三个层面的12个共性及个性问题，具体如下：（一）制度执行层面存在宽松软问题一是采购参数设置不够规范，部分医用耗材、消杀物资的采购参数设置存在指向性，如2022年3月采购的一次性医用防护口罩项目，参数中明确要求“某品牌同款材质过滤效率”，虽然最终招标过程符合程序，但参数设置存在排他性风险，核查未发现经办人员存在利益输送问题，属于制度执行不严谨的问题；二是入库验收环节管控不到位，部分医用耗材的入库验收仅由仓库管理员一人完成，没有安排第二人复核，2023年1月至2023年12月期间，共有12批次总价值127万元的医用耗材入库仅由单人签字验收，存在货不对版、数量短缺未被发现的风险，核查中未发现仓管人员与供应商勾结虚报数量的问题；三是合同履约监管存在漏洞，部分医药配送服务商存在配送延迟的情况，2023年共有7次急救类医用试剂配送超时，最长超时时间达4小时，后勤管理部门未按照合同约定对服务商进行处罚，也未记录相关违约情况，存在放松监管、人情履约的风险。（二）岗位廉洁风险层面存在隐患一是部分岗位人员与供应商交往不规范，自查中发现有3名后勤采购岗工作人员在2022年、2023年的春节、中秋期间，收受了供应商赠送的价值200元至500元不等的购物卡、米面油等礼品，相关人员已主动上交礼品及等价现金共计2100元，核查未发现上述人员存在为供应商谋取利益的行为，属于违反廉洁从业规定的轻微问题；二是岗位轮换制度落实不到位，后勤采购岗、仓管岗共有4名工作人员在同一岗位任职时间超过8年，最长任职时间达12年，未按照医院岗位轮换制度进行轮岗，存在长期任职产生廉洁风险的隐患；三是零星采购管控不严格，单次采购金额5万元以下的零星医用耗材采购，存在未履行三方比价程序、直接指定供应商的情况，2022年至2024年6月，共有19笔总金额72.3万元的零星采购未履行比价程序，全部由采购岗人员直接下单采购，核查未发现存在虚报价格、吃拿卡要的问题，但流程不符合内部管理规定。（三）流程机制层面存在短板一是涉医后勤采购的事前论证不充分，部分医用设备维保项目采购前未组织临床科室、设备科、审计科联合论证，2022年采购的手术室净化系统维保项目，年维保费用达120万元，但未对维保内容的必要性、价格的合理性进行充分论证，存在资金浪费的风险；二是信息公开不全面，仅公开了100万元以上采购项目的中标结果，100万元以下的采购项目未在医院官网公开中标供应商、中标价格、采购参数等信息，存在暗箱操作的风险；三是监督机制不完善，纪检监察、审计部门对后勤采购的监督多为事后监督，事前、事中参与度不足，2021年至2023年的172笔涉医后勤采购项目中，仅有32笔重点项目的评标过程邀请了纪检监察人员到场监督，其余项目均未纳入事前事中监督范围。三、问题整改措施及阶段性完成情况针对自查发现的问题，专班逐一制定整改措施、明确整改责任人和整改时限，实行销号管理，截至2024年8月15日，所有问题均已完成阶段性整改，具体如下：（一）严格规范制度执行，堵塞管理漏洞针对采购参数设置不规范问题，制定《涉医后勤采购参数编制管理办法》，明确所有采购参数必须由临床使用科室、后勤管理科、审计科3个部门的人员联合编制，不得出现指定品牌、型号、材质的排他性表述，参数编制完成后必须经过审计科、纪检监察室双重审核后方可发布，目前已对所有在执行的采购参数进行全面梳理，清理了17项存在排他性风险的参数条款，2024年7月以来新立项的27个采购项目全部按照新办法编制参数，未再出现指向性参数问题。针对入库验收管控不到位问题，修订《医用物资入库验收管理规定》，明确所有医用耗材、试剂、消杀物资入库必须由仓管人员和采购岗人员双人验收、双人签字，同时引入临床科室抽检机制，对高值医用耗材、急救类试剂每批次抽取10%的样本送临床科室验证质量，2024年7月以来的所有入库物资全部落实了双人验收制度，对2023年单人验收的12批次物资进行了追溯核查，未发现质量、数量不符问题。针对合同履约监管漏洞问题，建立合同履约动态台账，安排专人负责记录所有合作供应商的履约情况，对配送延迟、质量不达标等违约行为严格按照合同约定进行处罚，已对2023年7次配送延迟的试剂供应商作出扣除5%履约保证金的处罚，共计扣款3.2万元，同时将所有供应商的履约情况纳入年度信用评价，信用评价不合格的供应商纳入黑名单，3年内不得参与我院任何采购项目。（二）强化岗位风险管控，筑牢廉洁防线针对违规收受礼品的问题，对3名涉事工作人员分别作出全院通报批评、扣发3个月绩效奖金的处理，同时组织全体后勤工作人员开展廉洁从业专题培训2次，集中学习《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》《医药领域腐败问题集中整治工作要求》等规定，累计培训127人次，所有人员重新签订《廉洁从业承诺书》，明确要求与供应商交往必须在办公场所进行，且有2人以上在场，严禁私下接触供应商，严禁收受任何形式的礼品礼金，对违反规定的人员将按规定严肃处理。针对岗位轮换制度落实不到位问题，已制定重点岗位轮换方案，对在同一岗位任职超过5年的采购、仓管、验收、付款岗位人员全部进行轮岗，目前4名任职超过8年的工作人员已全部调整到其他后勤非重点岗位，今后每3年对上述重点岗位人员进行一次常态化轮岗，从制度层面防范长期任职带来的廉洁风险。针对零星采购管控不严格问题，制定《零星医用物资采购管理办法》，明确单次采购金额1万元以上5万元以下的零星采购必须履行三方比价程序，留存比价记录，1万元以下的零星采购必须每月汇总采购明细报审计科审核，对2022年以来未履行比价程序的19笔采购项目进行了价格追溯核查，所有采购价格均不高于同期市场平均价格，未发现价格虚高问题，2024年7月以来的所有零星采购全部按照新办法履行了比价程序。（三）优化完善流程机制，提升管理规范性针对事前论证不充分问题，完善采购事前论证机制，明确所有涉医采购项目无论金额大小，必须组织临床使用科室、后勤管理科、财务科、审计科、纪检监察室联合开展事前论证，对项目的必要性、参数的合理性、价格的公允性进行充分评估，论证不通过的项目不得纳入采购计划，2024年以来的所有新采购项目全部落实了事前论证程序，对2022年采购的手术室净化系统维保项目重新进行了论证，核减了不必要的维保内容，年维保费用降至98万元，每年节省资金22万元。针对信息公开不全面问题，制定《采购信息公开管理办法》，明确所有采购项目无论金额大小，必须在医院官网、院内公告栏公开采购公告、中标结果、采购参数、中标价格等信息，公示期不少于3个工作日，接受全院职工及社会监督，目前已对2024年以来的所有采购项目信息进行了补公开，2023年及以前的采购项目信息正在逐步梳理公开。针对监督机制不完善问题，健全全流程监督机制，明确纪检监察室、审计科对所有采购项目的事前参数审核、事中评标过程、事后验收付款进行全流程监督，所有采购项目的评标过程必须有纪检监察人员到场监督，所有付款凭证必须有审计科审核签字后方可提交财务科付款，2024年7月以来的所有采购项目全部纳入了全流程监督范围，累计开展事前参数审核27次、事中评标监督11次、事后付款审核32次，发现流程不规范问题3个，全部当场整改到位。四、长效机制建设安排本次自查自纠工作虽已完成阶段性整改，但医药领域腐败问题整治是一项长期工作，我院将以本次自查为契机，建立健全后勤系统廉洁风险防控长效机制，从根源上防范腐败问题发生。（一）健全廉洁风险动态防控体系每半年组织一次后勤全条线的廉洁风险排查，针对采购、验收、付款、监管等重点环节，动态更新风险点清单，制定针对性的防控措施，建立“一岗一清单、一流程一防控”的风险防控体系。对高风险岗位人员每年开展不少于4次的廉洁从业专题培训，每季度开展一次廉政谈话，及时发现和纠正苗头性、倾向性问题，做到抓早抓小、防微杜渐。将廉洁风险防控工作纳入后勤各科室绩效考核，与科室负责人的评优评先、职务晋升直接挂钩，对出现腐败问题的科室实行“一票否决”，同时追究科室负责人的监管责任。（二）完善供应商全周期管理体系建立供应商信用评价机制，从产品质量、配送时效、服务水平、廉洁情况等多个维度对供应商进行年度评价，评价结果与后续采购资格挂钩，对存在向我院工作人员赠送礼品礼金、行贿等行为的供应商，直接纳入黑名单，永久禁止参与我院任何采购项目。每年组织所有合作供应商签订《廉洁合作承诺书》，明确双方的廉洁责任，对违反承诺的供应商追究违约责任，涉及违法的移送相关部门处理。建立供应商常态化沟通机制，每半年召开一次供应商座谈会，听取供应商的意见建议，及时纠正在采购过程中存在的不规范问题，构建亲清政商关系。（三）强化内部监督执纪力度建立后勤采购业务定期审计制度，审计科每季度对当季的所有采购项目进行专项审计，纪检监察室每半年对后勤系统的廉洁从业情况进行专项巡查，对发现的问题及时通报、及时整改。