2026年全国期货从业资格之期货法律法规考试高频题（附答案）

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年期货从业资格考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5

2、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作

3、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年

4、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6

5、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

6、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会

7、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1B.2C.3D.5

8、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

9、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年B.6个月C.1年D.3个月

10、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构

11、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

12、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A.5名B.3名C.2名D.1名

13、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

14、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.监督管理B.公司治理C.财务制度D.人事制度

15、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门D.财政部

16、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

17、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5

18、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任

19、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。A.由公司章程自由约定B.20％C.6％D.5％

20、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对

21、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实

22、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%

23、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准

24、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行

25、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东

26、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

27、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避

28、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分

29、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国金融协会D.中国证监会

30、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货业协会

31、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

32、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

33、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所

34、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息

35、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会

36、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理

37、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901B.990C.802D.1000

38、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

39、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

40、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5年

41、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作

42、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日

43、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构

44、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日

45、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.10B.5C.1D.20

46、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

47、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

48、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待

49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计

50、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面

51、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益

52、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

53、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司董事的父母B.期货公司董事的配偶C.期货公司董事的关联人D.期货公司股东

54、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所

55、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

56、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员

57、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

58、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10

59、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会

60、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20

61、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平

62、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易

63、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

64、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日

65、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.理事会C.股东大会D.监事会

66、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12

67、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会

68、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户

69、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理

70、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

71、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营收入的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%

72、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。A.二万元以上二十万元以下B.二万元以上十五万元以下C.五万元以上十五万元以下D.五万元以上二十万元以下

73、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额

74、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

75、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构

76、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

77、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份

78、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪

79、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个

80、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.180二、多选题

81、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5

82、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试

83、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。A.境内特定品种B.境外特定品种C.境内全品种D.境外全品种

84、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金

85、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A.矛盾的化解B.纠纷的处理C.纠纷的维权D.投诉的处理

86、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带

87、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易

88、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％

89、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权

90、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

91、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构

92、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定

93、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3

94、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会

95、共用题干根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D.7名

96、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开

97、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月

98、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

99、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

100、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议三、判断题

101、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

102、期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（）

103、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（）

104、设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（）

105、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

106、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（）

107、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（）

108、未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

109、期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

110、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。()

111、会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（）

112、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

113、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（）

114、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。()

115、公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当及时、准确、完整。

116、期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。()

117、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算。（）

118、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

119、期货交易只能采用公开的集中交易方式。（）

120、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）

参考答案与解析

1、答案：C本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

2、答案：D本题解析：此项是董事长的工作职责。

3、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期3年。

4、答案：A本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。故本题答案为A。

5、答案：C本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

6、答案：B本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。其中“所在机构”是指《期货从业人员管理办法》第三条所称机构，包括：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证监会规定的其他机构。

7、答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

8、答案：D本题解析：根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

9、答案：C本题解析：《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

10、答案：A本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

11、答案：D本题解析：根据《期货交易管理条例》第81条第1项的规定。商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

12、答案：C本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。

13、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对中国期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。

14、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善。

15、答案：A本题解析：《外商投资期货公司管理办法》第九条规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。

16、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

17、答案：D本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

18、答案：B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

19、答案：C本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0．01.因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6％。

20、答案：A本题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条规定，期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

21、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

22、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

23、答案：D本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

24、答案：A本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

25、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露

26、答案：D本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

27、答案：A本题解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

28、答案：B本题解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。

29、答案：B本题解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

30、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证券监督管理委员会报告。

31、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

32、答案：D本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

33、答案：B本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注明和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。由协会制订，报中国证监会核准。

34、答案：A本题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

35、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

36、答案：A本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理、状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

37、答案：C本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿。在使用保障基金前，期货公司应当积极清理资产并变现处置，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，仍不足弥补部分，才能申请使用保障基金。即：[(1600-600)-10]×80％+10=802(万元)。

38、答案：D本题解析：D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。故本题答案为D。

39、答案：B本题解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

40、答案：C本题解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

41、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：①主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；②组织协调专门委员会的工作；③检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

42、答案：C本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。故本题答案为C。

43、答案：C本题解析：暂无解析

44、答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

45、答案：A本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。

46、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

47、答案：D本题解析：根据《中华人民共和国刑法（节录）》第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%．

48、答案：C本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

49、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。

50、答案：D本题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

51、答案：C本题解析：买入套期保值，又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。

52、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

53、答案：B本题解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

54、答案：B本题解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。

55、答案：D本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

56、答案：A本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

57、答案：D本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

58、答案：B本题解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条。公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈

59、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第九十七条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。

60、答案：B本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

61、答案：C本题解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

62、答案：D本题解析：《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

63、答案：C本题解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为C。

64、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

65、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。故本题答案为C。

66、答案：C本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

67、答案：B本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第18条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

68、答案：A本题解析：《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

69、答案：A本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

70、答案：C本题解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料．不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

71、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证券监督管理委员会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

72、答案：A本题解析：《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。故本题答案为A。

73、答案：A本题解析：《期货交易所管理办法》第四条会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

74、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

75、答案：C本题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

76、答案：D本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

77、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

78、答案：B本题解析：本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，因此不构成走私罪(共犯)。根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六条的规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。

79、答案：C本题解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

80、答案：C本题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条规定，证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。

81、答案：B本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

82、答案：A本题解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

83、答案：A本题解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条第一款规定，境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。

84、答案：A本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

85、答案：B本题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

86、答案：B本题解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

87、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第八十一条规定，平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

88、答案：C本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

89、答案：A本题解析：《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

90、答案：B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

91、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第三十五条期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

92、答案：A本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

93、答案：D本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

94、答案：B本