证券投资顾问客户经理绩效评定表

证券投资顾问客户经理绩效评定表姓名区域/部门岗位入职时间试用期时间考核时间出勤情况病假事假旷工迟到迟到早退事假旷工迟到早退其他（天）考核标准考核内容评分标准上级主管评分10分8分6分4分2分专业能力投资策略理解与运用1.能够独立制定并实施投资策略，客户满意度高；2.理解并运用各类投资策略，但需指导下进行；3.对投资策略理解不足，需大量指导；4.完全不能独立理解或运用投资策略；5.无法理解或运用任何投资策略。专业能力市场分析能力1.独立准确分析市场趋势，建议被广泛采纳；2.较好地分析市场趋势，建议部分采纳；3.分析市场趋势能力一般，建议较少被采纳；4.分析市场趋势能力弱，建议基本不被采纳；5.无法分析市场趋势。专业能力金融产品知识1.全面掌握各类金融产品，能够为客户提供个性化推荐；2.较好地掌握金融产品知识，推荐较为合适；3.金融产品知识有限，推荐一般；4.对金融产品知识掌握不足，推荐不当；5.对金融产品知识几乎不了解。专业能力风险管理能力1.识别和评估风险能力强，提供投资方案被高度认可；2.较好地识别和评估风险，投资方案得到较好认可；3.识别和评估风险能力一般，投资方案被部分认可；4.识别和评估风险能力弱，投资方案认可度低；5.无法有效识别和评估风险。专业能力持续学习与培训1.积极参与各类培训，专业知识始终保持领先；2.定期参加培训，专业知识保持更新；3.基本参与培训，专业知识有所更新；4.参与培训积极性不高，专业知识更新不足；5.几乎不参与培训，专业知识过时。客户服务客户满意度1.客户满意度非常高，无投诉；2.客户满意度较高，偶有投诉；3.客户满意度一般，有少量投诉；4.客户满意度较低，投诉较多；5.客户满意度很低，投诉频繁。客户服务客户关系维护1.与客户保持高度沟通，关系稳固；2.与客户保持良好沟通，关系稳定；3.与客户沟通一般，关系尚可；4.与客户沟通较少，关系一般；5.与客户沟通困难，关系不稳定。客户服务问题解决能力1.及时有效解决问题，客户高度满意；2.较好解决问题，客户基本满意；3.解决问题能力一般，客户基本满意；4.解决问题能力不足，客户不满意；5.无法解决问题。客户服务客户反馈处理1.积极收集客户反馈，服务不断改进；2.定期收集客户反馈，服务有所改进；3.收集反馈积极性一般，服务改进缓慢；4.收集反馈不足，服务改进缓慢；5.几乎不收集反馈，服务无改进。客户服务客户拓展能力1.有效拓展客户资源，客户数量显著增加；2.较好拓展客户资源，客户数量有所增加；3.客户资源拓展一般，客户数量基本稳定；4.客户资源拓展能力弱，客户数量减少；5.无法拓展客户资源。业绩贡献业绩达成率1.超额完成业绩目标；2.完成业绩目标；3.业绩达成率在目标范围内；4.业绩达成率低于目标；5.业绩未达成目标。业绩贡献客户资产规模1.客户资产规模大幅增长；2.客户资产规模有所增长；3.客户资产规模稳定；4.客户资产规模有所下降；5.客户资产规模大幅下降。业绩贡献新客户获取数量1.新客户数量大幅增加；2.新客户数量有所增加；3.新客户数量稳定；4.新客户数量有所减少；5.新客户数量大幅减少。业绩贡献客户资产增长率1.客户资产增长率显著；2.客户资产增长率较好；3.客户资产增长率一般；4.客户资产增长率较差；5.客户资产增长率差。业绩贡献客户满意度1.客户满意度非常高，无投诉；2.客户满意度较高，偶有投诉；3.客户满意度一般，有少量投诉；4.客户满意度较低，投诉较多；5.客户满意度很低，投诉频繁。合规性合规知识掌握1.独立完成合规要求，无违规行为；2.在指导下完成合规要求，偶有违规；3.需要大量指导才能完成合规要求，有违规行为；4.经常性违规，合规意识薄弱；5.严重违规，合规意识缺失。合规性合规执行能力1.严格遵守合规规定，无违规操作；2.基本遵守合规规定，偶有违规操作；3.部分遵守合规规定，有违规操作；4.经常违规操作，合规意识淡薄；5.严重违规操作，合规意识缺失。合规性风险控制能力1.识别和防范风险能力强，无风险事件发生；2.较好识别和防范风险，风险事件较少；3.识别和防范风险能力一般，风险事件较多；4.风险控制能力弱，风险事件频发；5.无法识别和防范风险，风险事件严重。合规性内部流程遵守1.严格遵守公司内部流程和制度，无违规行为；2.基本遵守公司内部流程和制度，偶有违规；3.部分遵守公司内部流程和制度，有违规行为；4.经常违反公司内部流程和制度，违规行为较多；5.严重违反公司内部流程和制度，违规行为严重。合规性客户信息安全保护1.严格保护客户信息安全，无信息泄露事件；2.基本保护客户信息安全，有少量信息泄露事件；3.保护客户信息安全能力一般，有信息泄露事件；4.客户信息安全保护能力弱，信息泄露事件频发；5.客户信息安全保护严重不足，信息泄露事件严重。本考核表用于评定证券投资顾问客户经理的工作绩效，包含四个考核维度，每个维度下设五个指标，权重分配合理，旨在全面评估客户经理的专业能力、客户服务、业绩贡献及合规性。评语：总分：考核结果□试用合格□继续试用