科技档案管理(档案业务培训教程)教学文稿

科技档案管理(2011年档案业务培训教程)科技文件与科技档案的关系科技档案科技文件科技档案科技档案是对国家和社会具有保存价值的科技文件材料，并非所有在科技、生产活动中形成的文件材料都具有保存价值。没有保存价值的文件不需要归档。有没有保存价值是科技文件材料能否转化为科技档案的基本条件。科技档案和其他档案的区别它产生于生产、科研、基建以及管理活动之中，它记述和反映自然界各种物质现象和运动规律，记述和反映人们认识自然、改造自然的各种活动，它是一种科技信息及其载体。科技档案与科技资料的区别科技档案：是生产、科研、基建以及管理活动的原始记录，它是第一手材料。科技资料：不是生产、科研等活动的第一手材料，是为生产、科研等活动参考需要而事后另行编写和收集整理、交流或购买来的间接性材料。第四章科技文件管理本章主要阐述

科技文件基本知识科技文件编制科技文件整理科技文件归档第一节

科技文件的概念、

特点、作用及类型一、科技文件的概念二、科技文件的特点三、科技文件的作用四、科技文件的基本类型二、科技文件的特点：１.专业技术性：是科技文件最突出的特点。２.成套性：在科技文件的整理、保管及利用等方面起着重要的规定和制约作用。３.更改性：科技文件的形成贯穿于专业技术活动的整个过程，处于形成、使用的动态过程中。４.通用性：标准化工作的不断发展奠定了科技文件通用性的基础。科技文件在行业专业间的交流、借鉴和使用，充分体现了科技文件的通用性特点。５.现实性：是指科技文件从科技生产活动的开始到结束，自始至终都发挥着作用。三、科技文件的作用１.是指导科技生产建设活动的重要依据。２.是继承科技知识的重要手段。３.是提高经济效益和社会效益的重要工具。四、科技文件的基本类型：１.图样科技文件：机械制造图、建筑设计图、地质图、气象图等。２.文字科技文件：各种任务书、预算书、报告书、项目总结、鉴定书等。３.其他形式的科技文件：配套目录、图样目录、设计变更通知单、工艺卡片、设备保养维修事故记录卡（单）、工程验收单、材料试验单等。４.非纸制载体的科技文件：电子文件和声像文件。第二节科技文件编制一、科技文件编号二、科技文件更改方法三、科技文件审签程序四、科技文件管理措施一、科技文件编号科技文件的编号是管理和使用科技文件的工具，由设计人员在设计科技文件时编制。（一）编号的要求１.每份科技文件必须有独立的编号，同一代号不能代表两种以上的科技文件。２.科技文件的编号应与所反映的对象的代号相对应。３.应编制科技文件编号方案。４.科技文件的编号由代字和代号组成，代字为汉语拼音字母，代号为阿拉伯数字。（二）科技文件编号方法１.项目结构编号法：反映各文件的隶属关系，结构关系及有机联系。包括产品隶属编号法和工程结构编号法。２.分类编号法：将一个专业，一个系统或一个企业的全部科技文件按其性质特征用途专业等采用十进位制分类法进行编号。

产品隶属编号法产品K528部件K528.1零件K528.1-001零件K528.1-002零件K528.1-002K528.1—002

产品型号结构组成部分零件序号代号（部件号）T36—3.2.1—002产品型号结构组成部分代号零件序号（部件号）一级二级三级工程结构编号法工程项目2001设计阶段（施工图设计）2001—S专业（机构）2001—S—J属类（基础部分）2001—S—J.1设计顺序号2001—S—J.1—001

2001—S.J—002

工程项目代号设计阶段专业（结构）顺序号（施工图设代号计）代号

工程代号结构组成部分代号

2010.23.S.J—001工程项目代号单项工程代号同上顺序号结构组成工程代号部分代号（三）科技文件编号与科技档案

编号的区别和联系区别：

科技文件编号以单份文件或单张图纸为单位，每个编号只代表一份文件或一张图纸；而科技档案的编号以保管单位为单位。联系：

科技文件编号是编制科技档案号的基础，科技档案编号可利用科技文件编号的一部分；另一方面，工程技术人员较熟悉科技文件的编号，在利用科技档案时一般通过科技文件编号查寻。二、科技文件更改方法

科技文件的更改一定要在严格的更改制度管理下进行，更改制度一般包括：1.科技文件更改权限2.更改程序3.更改原则4.更改方法5.填写科技文件更改单三、科技文件审签程序（一）一般科技文件的审签程序：设计、描图、校对、审核、工艺审查、标准化审查、会签、审批。（二）主要科技文件的审签程序四.科技文件管理措施（一）实行“三纳入”和“四同步”管理。三纳入：

将科技文件的形成和积累１.纳入科技、生产、基建工作计划。２.纳入科技、生产等工作程序。３.纳入有关部门和有关人员的职责范围。四同步：１.下达计划任务同时提出文件材料的归档要求；２.检查计划进度同时检查文件材料形成情况；３.评审鉴定成果同时验收鉴定文件材料的完整、准确、系统情况；４.上报登记和评审奖励科技成果以及科技人员提职考核时，档案部门同时出具专题归档情况证明材料。（二）将科技文件的形成、积累列入经济责任制考核范围。（三）档案部门要参加各项生产技术的鉴定、验收、创优、评奖活动，以确保科技文件材料的完整、准确、系统。

（四）科技部门应从归档的角度对科技文件标准的执行情况进行监督、检查监督和检查的基本内容:1、形成的科技文件是否齐全、完整、成套、准确；l2、科技文件的幅面、格式、名称、编号、更改等，是否符合有关标准；责任者签字是否符合要求；3、科技文件编制是否符合有关标准的规定；4、图样的标题栏格式、内容填写是否符合有关标准；签字手续是否完备；5、文字材料的是否是原稿，是否使用规范的用纸；6、图纸（蓝图）的折叠方法是否符合规范、标准。第三节科技文件整理科技文件整理的主要内容和程序:鉴别组成保管单位编目和装订一、科技文件的鉴别（一）完整性鉴别１.按项目收集齐全，完整成套，不缺项。２.一个项目的全（二）准确性鉴别1、同它所反映的科技、生产活动对象相一致2、同一项目的科技文件之间在内容上应该一致部科技文件不能缺份。二、科技文件的立卷（一）复制图的折叠（二）组织立卷（三）卷内文件的排列（一）复制图的折叠：按照国家标准《技术制图复制图的折叠方法》（GB10609.3—89）几种折叠方法１.需装订成册的复制图：有装订边，无装订边。２.不装订成册的复制图：沿标题栏长边折叠，沿标题栏短边折叠。以上几种方法的原则是：折叠成A4规格，且把标题栏露在外面。

（二）组织立卷１.案卷的基本特征：（1）是一组具有有机联系的科技文件。（2）案卷内的科技文件有一个相对的数量界限。（3）一个案卷内科技文件的保存价值大体相同。（4）根据国家标准规定，案卷采用卷夹、卷盒两种形式的装具。２.组卷要求：（1）案卷内的科技文件必须反映真实情况。（2）案卷内科技文件应齐全完整。（3）案卷内科技文件的载体和书写材料要符合耐久性要求。２.组卷方法（1）产品、设备仪器文件按反映的不同部件、结构、系统分别组卷（2）基建工程的科技文件按反映的不同专业分别组卷（3）科研课题的科技文件按反映的不同研究阶段分别组卷（4）组卷中经常遇到的问题和解决方法

一是同型号的多台设备随机文件，不需要每台都存，只需立卷、归档一台的随机文件材料，其它各台在案卷中注明在哪一卷即可。二是逐步形成和补充的文件，应单独组卷，不必将前期已形成的文件拆卷。三是采用的标准图、通用图，不必复制一套组卷，只需在卷内目录和卷内备考表中注明。四是与产品、科研、基建项目、设备密切相关的管理性文件也要列入相关类中组卷。（三）卷内文件的排列１.文字材料的排列：（1）按重要程度排列。（2）按时间顺序排列。（3）按逻辑关系排列。（4）有译文的外文材料，译文在前原文在后。2.图样材料的排列：有图样目录的按目录顺序排列；没图样目录的按总体与局部的关系顺序排列。３.图文混合材料的排列：文字材料在前，图样材料在后。三.科技文件案卷编目（一）编写页号（二）填写卷内目录（三）填写卷内备考表（四）案卷封面的编制（一）编写页号1.有书写内容的页面一律编写页号。2.文字材料的编号方法与文书档案的一样，图纸页号编写在图纸标题栏外面。3.装订的案卷，以每卷为单位按顺序编写页号；不装订的案卷，先编每份文件的件号，然后再以每份文件为单位，从“1”起按顺序编写页号。（二）填写卷内目录

卷份内科目技录文是件案的卷明内细每表一序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注序号：指这份文件在案卷内的排列顺序号，用“1、2、3…..”文件编号：填写这份科技文件的文件号或图样的图号责任者：填写科技文件的直接编制部门或主要责任者，即对文件内容进行创造或负有责任的团体和个人。文件材料题名：填写每份文件材料标题的全称，一般应据实抄录。

日期：填写文件材料本身编制的年、月、日，即文件材料形成的时间，页号：案卷装订：填写卷内每份文件首页上标注的页号；最后一份文件要标注首、尾页号；案卷不装订：填写每份文件的页数，即尾页标注的页号。备注：对有关科技文件的特殊情况或其他事项的说明。（三）填写卷内备考表

卷内备考表说明：本卷内共有件，页立卷人：年月日检查人：年月日说明：写明案卷内科技文件的总件数、总页数以及在组卷过程中对科技文件基本情况等需要说明的问题，一般应由有关的科技人员填写。立卷人：由责任立卷者签名。检查人：由案卷质量审核者签名。年、月、日：由立卷人和检查人分别填写完成立卷和检查的日期。案卷使用情况的说明：是科技文件归档后，在案卷使用过程中对该案卷变化情况需要说明的问题，由档案部门有关人员负责填写。（四）案卷封面的编制档号：档案馆号：科技档案

案卷题名＿＿＿＿＿编制单位＿＿＿＿＿编制日期＿＿＿＿＿保管期限＿＿＿＿＿密级＿＿＿＿＿案卷题名：即案卷标题，简明、完整、准确揭示科技文件的内容，案卷题名的主要内容由三部分组成：（1）项目的名称、代字、代号；（2）项目的组件、部件、专业、阶段的名称、代字、代号；（3）科技文件的名称。

如：海淀区档案馆工程结构竣工图案卷题名一般由立卷人拟写。编制单位：填写负责科技文件组卷的部门或项目的负责部门。编制日期：填写案卷内科技文件形成的起止日期。保管期限：依据有关规定，填写其组卷时划定的保管期限，即永久、长期、定期。密级：依据保密规定填写其划定的机密等级。档号：填写档案的分类号和案卷顺序号。如：C.X2010—01其中C.X2010为分类号，01为案卷顺序号档案馆号：填写国家给定的本档案馆的代码。四.案卷装订的要求

装订的案卷去掉文件上的金属物。不装订的案卷，每份文件首页加盖档号章，并按卷内目录的顺序有序地排列。档号章样式档号K·1--01件号2档号件号K·1--012第四节科技文件归档一、科技文件的归档范围二、科技文件的归档时间三、科技文件的归档份数四、科技文件的归档要求五、科技文件的归档手续建立科技文件归档制度是科技文件转换为科技档案的关口科技文件的归档，要以归档制度为基本依据归档制度既是一项科技工作管理制度，又是一项科技文件管理制度。内容：一般包括归档范围、归档时间、归档份数、归档要求、归档手续科技文件的归档范围（一）确定归档范围的标准：

凡是直接记述和反映本单位科技、生产活动的，具有现实和长远保存价值的科技文件，都应列入归档范围。（二）确定归档范围的基本方法１.研究和分析本单位科技、生产活动的范围；２.掌握本单位的基本职能活动；３.正确划定本单位科技文件与科技资料，科技文件与文书材料的界限；４.根据国家和专业主管部门确定的归档范围，结合本单位实际，确定具体的科技文件的归档范围。（三）几种主要科技文件的归档范围

１.科研项目文件的归档范围，包括五个方面：科研准备阶段；研究试验阶段；总结鉴定验收阶段；成果和奖励申报阶段；推广应用阶段。２.基建项目文件的归档范围，包括十个方面：可行性研究的文件设计基础材料设计文件工程管理文件施工文件竣工文件生产技术准备、试生产工艺、设备涉外文件财务、器材管理３.设备仪器文件的归档范围：购置设备的申请及批复、协议及合同。设备仪器安装、调试、验收过程中形成的技术性、凭证性的文件材料。设备的操作规程；设备运行、维修、保养、重大事故的记录。设备改进、改装的技术文件。设备报废申请、鉴定及审批的文件材料。科技文件的归档时间（一）在项目全部结束时间归档（二）在项目工作阶段或项目子项结束时间归档科技文件的归档份数一般归档一份。重要的、使用频繁的应归档两份以上。归档要考虑：根据归档材料的重要程度根据档案开架阅览的需要根据上报上级有关部门和科技专业档案馆的数量科技文件的归档要求１.归档工作由相关的科技业务部门承担。２.归档的科技文件应做到书写材料优良、字迹工整、图形清晰、有利于长久保存。３.归档的文件必须达到完整、准确并经过系统整理、编目，由项目负责人审查后及时归档。４.档案部门有责任监督、指导科技人员做好科技文件的归档工作。科技文件的归档手续（一）编写归档情况简要说明（二）填写归档文件移交清单（一）编写归档情况简要说明

一般包括：本项目名称；任务来源；主要任务和实施过程；技术水平；经济效益；社会效益；文件材料的完整、准确、系统情况；项目负责人等。（二）填写归档文件移交清单

移交清单是科技文件归档和接收的凭证。由归档者填制一式两份，归档时交接双方按清单核查清楚，双方签字，各留一份，以备查考。第五章科技档案管理本章主要阐述

科技档案概念、种类科技档案收集科技档案整理科技档案鉴定等第一节科技档案概念和种类第二节科技档案的收集工作第三节科技档案的整理工作第四节科技档案的鉴定工作二、科技档案的基本种类

及内容构成１.工业生产技术档案２.农业科技档案３.基本建设档案４.设备仪器档案５.科学技术研究档案6.其他:地质档案、测绘档案、气象档案、天文档案、水文档案、地震档案、环境保护档案、医学科技档案第二节科技档案的收集工作一、收集工作的要求二、开展科技档案收集工作的方法和措施一、收集工作的要求（一）要认真贯彻集中统一管理科技档案的原则

集中统一管理是《中华人民共和国档案法》的明确规定。在任何机关团体、企事业单位内部，科技档案都应该由档案部门实行集中统一管理，而不能保存在各业务技术部门，这是国家全部科技档案实现集中统一管理的基础。

（二）要遵循科技档案的自然形成规律

科技档案是在科技、生产活动中，伴随着科技、生产活动的进行自然形成的。科技档案收集工作及科技文件材料的归档制度，必须符合科研、生产、建设活动的规律性，要根据科研、生产、建设活动的工作程序和科技文件材料形成的过程，具体规定归档范围、归档时间，这样才能既做到集中统一管理，保证科技档案的完整与安全，又不影响现行工作的使用。

（三）要保证科技档案的完整、准确

完整、准确的科技档案，可以充分发挥凭证、查考作用和科技储备作用。反之，则会给工作造成损失。

二、开展科技档案收集工作

的方法和措施

（一）按照归档制度的规定接收科技文件材料归档。归档制度的内容一般包括：科技文件的归档范围科技文件的归档时间科技文件的归档份数科技文件的归档要求科技文件的归档手续（二）纳入计划管理,实行多种方式结合的收集方法（三）确定和疏通科技档案收集渠道,定向、定内容收集（四）抓住重要环节和关键阶段进行收集第三节科技档案的整理工作一.整理工作的内容和原则二.科技档案的分类三．科技档案案卷的排列四．科技档案号的编制五.科技档案检索工具的编制一.整理工作的内容和原则

（一）科技档案整理工作的内容（二）科技档案整理工作的原则（一）科技档案整理工作的内容

科技档案整理工作通过两项工作过程来完成:1.归档前，由科技业务部门在科技档案部门的协助、指导下进行的整理工作。2.归档后，由档案部门独立进行的整理工作。

科技档案整理工作又分为系统整理和科学编目两个部分。系统整理指：对案卷的分类和排列。科学编目指：编档号和编目录。（二）科技档案整理工作的原则1.遵循科技档案的自然形成规律，保持科技档案材料之间的有机联系。2.充分利用原有的整理基础，对科技档案进行分门别类的整理。3.便于保管和利用。二.科技档案的分类（一）分类的基本要求（二）科技档案分类方案的编制（三）科技档案分类的方法（一）分类的基本要求1.要符合形成档案的专业和形成单位的科技活动的性质和特点。2.在一个单位内部和一个专业系统内部，同一科技档案的分类标准应该一致。3.分类的层次类目要简明，不宜过多过繁。4.分类应力求按照专业系统实现标准化。（二）科技档案分类方案的编制

１.根据库藏科技档案的基本种类设大类，有多少种科技档案就设多少个大类。２.在每个大类中设置相应的上位类和下位类，形成不同的类别层次，构成完整的类系。３.给每一个类目一个固定的代字或代号。基建档案的大类一般用J

代表；设备档案的大类一般用S代表；科研档案的大类一般用K

代表；产品档案的大类一般用C代表；大类以下用阿拉伯数字代表。４.用文字叙述或图表的形式把形成的类目表达出来。５.撰写说明，指出分类方案编制的依据、分类标准、类目代字和代号的使用方法等。编制库藏档案分类图（三）科技档案分类的方法１.工程项目分类法——基建档案２.型号分类法——产品、设备档案３.课题分类法——科研课题档案４.专业分类法，主要用于标准化、专业化、通用性很强的档案。５.时间分类法，主要用于需要按时间顺序或从历史联系的角度进行查考分析研究的水文、气象、地质档案等。６.地域分类法，根据档案内容所反映的地域特征划分其类别。如气象、水文、地质档案等

（四）科技档案分类方法的实际应用

1.基建档案的分类：（1）性质—工程分类法：以工程项目为基础，结合工程项目的使用性质或专业性质进行分类。（2）流域—工程项目分类法：适用于大中型水利设计部门和管理规划部门。2.设备档案的分类：（1）性质—型号分类法（2）工序—型号分类法３.科研档案的分类：专业—课题分类法三、科技档案案卷的排列（一）案卷排列的基本方法（二）案卷排列的具体方法（一）案卷排列的基本方法1、分类排列法：按科技档案的内容和科学分类体系进行排列。2、流水号排列法：按科技档案案卷在登记簿中的登记顺序号对案卷进行排列。

（二）案卷排列的具体方法

《科学技术档案案卷构成一般要求》中对案卷的具体排列顺序有四种

1.基建类案卷按项目：依据性材料、基础性材料、工程设计、工程施工、工程监理、工程竣工验收等顺序排列。2.设备类案卷按设备：依据性材料、外购设备开箱验收、设备安装调试、随机文件材料、设备运行和维护记录等顺序排列。3.科研类案卷按：课题准备立项阶段、研究实验阶段、总结鉴定阶段、成果申报奖励和推广应用阶段等顺序排列。4.产品类案卷按产品开发设计、工艺、工装、加工制造、生产定型等工序，或按产品系列、结构排列。四．科技档案号的编制

科技档案号是科技档案分类号和保管单位顺序号的组合体。（一）科技档案号的编制要求（二）科技档案号的编制（一）科技档案号的编制要求

１.科技档案号要反映科技档案系统整理后的科学秩序，同科技档案的分类方法和分类方案的结构层次相一致。２.科技档案号由代字和代号组成。３.科技档号应力求简明，不要过于复杂繁琐。（二）科技档案号的编制

科技档案号的设计是和编制科技档案分类方案同时进行的，具体的填写则是在分类和排列之后进行的。

１.编制同科技档案分类有关的代字、代号表。序号科技档案种类名称代字1基建档案J2设备档案S3科研档案K4产品档案C２.确定档号编制结构，填写档号。

科技档案号的基本模式：科技档案号=分类号+案卷顺序号

某单位基建档案号J-2.1-01基建档案生产性建筑金属加工案卷顺序号代号代号车间代号分类号案卷顺序号某单位设备档案号S.C620-01设备档案代字设备型号案卷顺序号分类号案卷顺序号某单位科研档案号K.1.1-03科研档案代号专业代号课题代号案卷顺序号

分类号案卷顺序号五、科技档案检索工具的编制１.总目录:以保管单位为对象，按归档时间先后顺序进行排列的一种目录。主要用于库藏管理，同时对检索起辅助作用。２.分类目录：以保管单位为对象，按科技档案实体分类整理的顺序进行排列的一种目录。主要用于检索，也是进行分类统计的依据３.专题目录：是根据专门的需要，按一定专题解释科技档案内容和外形特征的一种目录。案卷目录

科技档案案卷目录

类别序号档号案卷题名编制单位编制时间保管期限密级页数备注第四节科技档案的鉴定工作一、科技档案鉴定工作的内容：二、科技