单位政府采购自查报告(3篇)

单位政府采购自查报告(3篇)第一篇为深入贯彻落实《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》及《XX市财政局关于开展202X年度全市行政事业单位政府采购专项自查的通知》（X财采〔202X〕18号）要求，我单位于202X年X月X日至X月X日组建由办公室、财务科、纪检监察室、资产科共同组成的政府采购自查工作组，对202X年1月1日至202X年12月31日期间所有纳入政府采购目录范围的采购项目开展全流程、全覆盖自查，现将自查有关情况报告如下。一、自查工作总体开展情况本次自查共梳理核查采购项目72个，涉及采购总金额1287.64万元，其中货物类项目41个、金额392.47万元，服务类项目29个、金额872.17万元，工程类修缮项目2个、金额23万元。从采购方式来看，公开招标项目17个、金额914.22万元，占总采购金额的71%；竞争性谈判项目12个、金额142.36万元，占总采购金额的11%；竞争性磋商项目9个、金额127.81万元，占总采购金额的9.9%；询价采购项目28个、金额92.25万元，占总采购金额的7.2%；单一来源采购项目6个、金额11万元，占总采购金额的0.9%。所有采购项目均严格对照政府采购目录及集中采购限额标准确定采购方式，未出现超权限审批、擅自变更采购方式的情况。自查工作组严格按照“项目立项-需求编制-采购公告发布-评审组织-结果公示-合同签订-履约验收-资金支付-档案归档”的全流程节点逐一核查，共梳理各节点佐证材料1200余份，包括采购需求审批表、项目预算批复文件、采购公告截图、评审专家抽取记录、评审现场录像、中标通知书、采购合同、验收单、发票、支付凭证、归档档案等，针对每个项目建立“一项目一台账”，明确核查人员、核查内容、核查结果，确保自查不留死角、不走过场。同时，工作组同步访谈了采购经办人员、项目需求部门负责人、财务人员共21人，梳理政府采购流程中存在的堵点、风险点，排查是否存在利益输送、暗箱操作等违纪违法问题，截至自查结束未收到相关信访举报线索。二、政府采购管理工作落实情况（一）内控制度建设情况。我单位于202X年修订完善《XX单位政府采购管理办法》《XX单位政府采购评审专家抽取管理细则》《XX单位政府采购回避制度》等3项专项制度，明确采购需求申报、审批、执行、验收各环节的责任主体，规定采购预算超过50万元的项目必须由需求部门、财务科、办公室共同论证采购需求，超过100万元的项目必须委托第三方机构开展需求论证，从制度层面扎紧政府采购的合规笼子。同时，建立政府采购岗位分离机制，采购经办、审核、验收、资金支付岗位分别由不同人员担任，不存在一人兼任多岗的情况，有效防范岗位廉政风险。（二）采购预算执行情况。所有政府采购项目均严格落实“先预算、后采购”的要求，202X年政府采购预算总金额1320万元，实际采购金额1287.64万元，预算执行率97.55%，未出现无预算采购、超预算采购的情况。针对追加采购项目，均严格按照预算调整流程报市财政局审批后实施，202X年共调整政府采购预算3次，涉及金额42万元，所有调整流程均有正式审批文件，不存在擅自调整预算的情况。（三）信息公开落实情况。所有政府采购项目的采购公告、中标（成交）结果公告、采购合同公告均严格按照要求在XX市政府采购网公开发布，公开内容包括项目名称、预算金额、采购需求、供应商资格条件、评审结果、合同金额、合同期限等核心信息，未出现信息隐瞒、信息不实的情况。针对单一来源采购项目，均严格履行单一来源公示程序，公示期不少于5个工作日，公示期间未收到异议后再实施采购。（四）评审组织管理情况。所有需要外部评审专家的项目均严格通过XX市政府采购专家库随机抽取，抽取过程全程留痕，评审专家名单在开标前严格保密，不存在指定评审专家、泄露评审专家信息的情况。评审现场由纪检监察室派员全程监督，评审过程全程录音录像，录像资料留存期限不少于3年，未出现干预评审专家独立评审的情况。针对评审专家提出的采购需求瑕疵，均第一时间反馈给需求部门调整后再推进采购流程，202X年共收到评审专家提出的需求优化建议6条，全部落实到位。（五）履约验收及资金支付情况。所有采购项目均严格按照采购合同约定开展履约验收，验收人员由需求部门、办公室、财务科共同组成，采购金额超过50万元的项目邀请第三方机构参与验收，验收不合格的项目一律不予支付资金，202X年共有2个项目验收不合格，均要求供应商整改合格后再支付款项，累计扣除供应商违约金1.2万元。资金支付严格按照国库集中支付流程执行，所有资金均直接支付到中标供应商对公账户，未出现现金支付、支付到私人账户的情况，不存在截留、挪用采购资金的问题。三、自查发现的主要问题（一）采购需求编制不够精准。部分需求部门在申报采购需求时未充分结合单位实际工作需要，也未对市场供应情况开展前期调研，导致采购需求出现漏洞，影响后续采购执行。比如202X年3月办公设备更新项目，需求部门申报采购需求时未明确设备必须适配国产统信操作系统，中标供应商提供的12台打印机默认仅支持Windows系统，后续要求供应商升级驱动耗时15天，影响了单位办公效率。再比如202X年9月档案数字化服务项目，需求中未明确数字化档案的存储格式、备份要求，供应商交付的档案数据不符合市档案馆的归档要求，后续返工增加了额外成本，虽然相关损失由供应商承担，但也导致项目交付时间延后了22天。（二）部分项目采购流程不够规范。一是询价采购项目的供应商选取范围较窄，部分询价项目仅邀请了3家符合条件的供应商，未充分扩大供应商选择范围，导致报价竞争不够充分，比如202X年5月办公耗材批量采购项目，3家报价供应商的报价差额仅为2.1%，最终成交价格仅比预算低1.2%，低于同类项目平均降价幅度。二是部分项目的采购文件编制不够严谨，存在资格条件设置不合理的问题，比如202X年11月物业管理服务项目，采购文件中设置了“具有3年以上市直机关物业服务经验”的资格条件，违反了政府采购公平竞争原则，虽然项目实施过程中未收到供应商投诉，但存在合规风险。三是部分项目的合同签订时间滞后，按照政府采购法规定，采购人与中标供应商应当在中标通知书发出之日起30日内签订合同，202X年共有3个项目的合同签订时间超过了30日，最长的滞后了12天，主要原因是需求部门与供应商就合同细节协商耗时过长，未提前做好相关准备。（三）信息公开不够及时全面。一是部分项目的采购合同公告滞后，按照要求采购合同应当在签订之日起2个工作日内公告，202X年共有4个项目的合同公告时间超过了2个工作日，最长的滞后了7天，主要原因是采购经办人员工作疏忽，未及时上传合同公告。二是部分项目的验收结果未公开，按照省市财政局要求，采购金额超过100万元的项目应当公开验收报告，202X年共有2个100万元以上的项目未公开验收报告，存在信息公开不到位的问题。三是部分单一来源采购项目的公示内容不够全面，未明确专家论证意见的具体内容，仅公示了论证结论，不符合信息公开的细化要求。（四）内控制度执行不够严格。一是部分询价项目的询价小组人员未按要求回避，比如202X年7月办公家具采购项目，询价小组成员张某的配偶为参与报价的某家具公司的中层管理人员，张某未主动提出回避，虽然该项目最终成交的供应商并非该公司，但存在程序瑕疵。二是部分项目的验收走形式，比如202X年8月会议室音响设备采购项目，验收时仅检查了设备是否能正常开机，未对音效、使用寿命等核心参数进行检测，后续使用过程中发现音响存在杂音问题，需要供应商上门调试。三是采购档案归档不够规范，部分项目的档案缺少评审专家签到表、现场监督记录等材料，需要从其他渠道补充调取，影响了档案的完整性。（五）政府采购政策功能落实不够到位。一是绿色采购、中小企业预留份额政策落实不到位，202X年政府采购项目中授予中小企业的合同金额占比为62%，低于市政府要求的70%的目标，绿色节能产品采购占比为78%，低于全市平均水平的85%，主要原因是编制采购需求时未明确预留中小企业份额的要求，也未将绿色节能产品作为资格条件或者评审加分项。二是进口产品采购审核不够严格，202X年共采购进口产品2个，涉及金额18万元，虽然均履行了进口产品审批手续，但论证材料不够充分，未明确国产同类产品的技术差距，存在崇洋媚外的倾向。四、整改措施及完成情况针对自查发现的问题，自查工作组逐一建立问题台账，明确整改责任主体、整改时限、整改要求，截至202X年X月X日，所有问题均已完成整改，具体整改情况如下：（一）针对采购需求编制不精准的问题。一是修订完善《采购需求编制指南》，明确需求部门在申报采购需求前必须开展市场调研，调研内容包括市场供应情况、同类产品参数、价格区间等，调研材料作为采购需求审批的必备附件，未提供调研材料的采购需求一律不予审批。二是建立采购需求预审机制，所有采购需求在提交审批前，由办公室、财务科共同开展预审，重点审核需求是否符合单位实际、是否存在排他性条款、是否符合政府采购政策要求，202X年以来已完成12个采购项目的需求预审，累计提出优化建议18条，有效避免了需求瑕疵。三是针对之前出现问题的两个项目，对需求部门负责人进行了约谈提醒，要求其在后续工作中严格落实需求编制责任，避免类似问题再次发生。（二）针对采购流程不规范的问题。一是修订《询价采购管理细则》，明确询价项目的供应商选取不得少于5家，优先从政府采购供应商库中随机抽取，确保报价竞争充分，202X年以来实施的8个询价项目，供应商平均数量为6.2家，成交价格平均比预算低8.7%，竞争充分性明显提升。二是建立采购文件合法性审查机制，所有采购文件在发布前必须由单位法律顾问开展合法性审查，重点审查是否存在违反公平竞争原则的条款，202X年以来已审查采购文件15份，累计清理不合理条款3条，有效防范了合规风险。三是建立合同签订提醒机制，中标通知书发出后，由采购经办人员提前提醒需求部门与供应商协商合同细节，确保在30日内完成合同签订，202X年以来所有项目的合同签订时间均符合规定要求。（三）针对信息公开不及时全面的问题。一是制定《政府采购信息公开清单》，明确各环节信息公开的时限、内容、责任人员，将信息公开情况纳入采购经办人员的年度绩效考核，202X年以来所有项目的信息公开均严格按照时限要求完成，未出现滞后情况。二是补充公开了之前未公开的2个项目的验收报告、4个项目的合同公告，完善了单一来源采购项目的公示内容，补充了专家论证意见的具体内容，确保信息公开全面透明。三是安排采购经办人员参加了市财政局组织的政府采购信息公开专项培训，提升了经办人员的业务能力，避免出现信息公开不到位的问题。（四）针对内控制度执行不严格的问题。一是对未主动回避的张某进行了批评教育，要求其严格落实政府采购回避制度，同时在单位内部开展了政府采购回避制度专项学习，所有参与采购工作的人员均签订了《政府采购回避承诺书》，明确了回避情形及追责要求。二是修订完善《政府采购履约验收管理办法》，明确不同类型项目的验收标准、验收流程，要求验收人员必须对照采购合同约定的所有参数逐一核查，形成详细的验收报告，验收人员对验收结果终身负责，202X年以来实施的10个采购项目的验收报告均符合要求，未出现验收走形式的问题。三是对所有采购档案进行了全面梳理，补充了缺失的评审专家签到表、现场监督记录等材料，建立了电子档案和纸质档案双归档机制，明确了档案归档的时限、内容，确保档案完整规范。（五）针对政府采购政策功能落实不到位的问题。一是明确要求所有政府采购项目在编制采购需求时必须预留至少40%的份额面向中小企业，对绿色节能产品给予5%-10%的评审加分，202X年以来政府采购项目授予中小企业的合同金额占比达到76%，绿色节能产品采购占比达到88%，均符合市政府要求。二是修订《进口产品采购管理细则》，明确进口产品采购必须提供至少3家国产同类产品的技术参数对比材料，由第三方专家论证确实无法通过国产产品满足需求的，才能申报进口产品采购，202X年以来未审批新的进口产品采购项目，有效落实了国产产品优先采购的政策要求。五、下一步工作打算一是持续加强政府采购业务培训，每年至少组织2次政府采购相关法律法规、政策要求的专项培训，提升所有参与采购工作的人员的业务能力和合规意识，避免出现因政策不熟悉导致的合规问题。二是持续完善政府采购内控制度，定期对现有制度进行梳理评估，结合最新的政策要求和单位实际情况及时修订完善，不断扎紧制度笼子。三是持续加强政府采购监督检查，由纪检监察室每半年开展一次政府采购专项检查，对发现的问题及时督促整改，对存在违纪违法问题的人员严肃追责问责，确保政府采购全流程合法合规、公开透明。四是持续落实政府采购政策功能，严格落实中小企业预留份额、绿色采购、国产产品优先采购等政策要求，充分发挥政府采购的政策导向作用，助力经济社会高质量发展。第二篇为严格落实国家医保局、国家卫生健康委《关于开展公立医疗机构政府采购专项整治的通知》及省财政厅、省卫健委《关于印发XX省公立医疗机构政府采购自查工作方案的通知》（X卫财〔202X〕27号）要求，我院于202X年X月X日启动202X年1月至202X年12月三年期间政府采购项目自查工作，由院长担任自查工作组组长，成员包括采购部、财务部、医务部、纪检监察室、医学装备部、后勤保障部等部门负责人，围绕采购需求编制、招标投标、合同履约、资金支付、耗材管理、政策落实六大维度开展全链条排查，现将自查有关情况报告如下。一、自查工作总体开展情况本次自查共梳理各类政府采购项目216个，涉及总采购金额3.24亿元，其中医疗设备采购项目73个、金额1.87亿元，医用耗材采购项目68个、金额0.92亿元，后勤服务类项目52个、金额0.38亿元，工程类修缮项目23个、金额0.07亿元。从采购方式来看，公开招标项目102个、金额2.68亿元，占总采购金额的82.7%；竞争性磋商项目47个、金额0.32亿元，占总采购金额的9.9%；单一来源采购项目41个、金额0.19亿元，占总采购金额的5.9%；询价采购项目26个、金额0.05亿元，占总采购金额的1.5%。自查工作组对每个项目的全流程材料进行逐一核查，共查阅各类纸质档案、电子凭证1.2万余份，访谈临床科室负责人、采购经办人员、供应商代表共72人，设立专门的信访举报邮箱和电话，广泛征集问题线索，截至自查结束共收到相关线索3条，均已核查完毕，未发现重大违纪违法问题。二、政府采购管理工作基本情况（一）制度体系建设情况。我院先后制定《医院政府采购管理办法》《医用耗材集中采购管理细则》《医疗设备采购论证办法》《采购岗位廉政风险防控清单》等11项专项制度，明确所有采购项目必须经过“需求申报-科室论证-采购部审核-院办公会审批-采购实施-验收-付款”的7步流程，不同环节由不同部门负责，实现权责清晰、相互制约。建立采购人员轮岗机制，采购岗位人员每3年轮岗一次，避免出现廉政风险，202X年以来已完成2轮采购人员轮岗，涉及人员6人。（二）预算管理情况。所有政府采购项目均纳入年度部门预算管理，202X-202X年三年政府采购预算总金额3.42亿元，实际采购金额3.24亿元，预算执行率94.7%，未出现无预算采购、超预算采购的情况。针对突发公共卫生事件等特殊情况需要的紧急采购，均严格按照应急采购流程报省卫健委、省财政厅审批后实施，202X年疫情防控期间共实施紧急采购项目12个，涉及金额0.21亿元，所有项目均有正式审批文件，流程合规。（三）集中带量采购落实情况。严格落实国家、省、市组织的医用耗材集中带量采购政策，截至202X年底，我院共落地集中带量采购耗材品种127个，中选产品采购量占同类产品采购量的92%，累计节约采购资金1.12亿元，有效降低了患者就医成本。所有集中带量采购中选产品均通过省级医药集中采购平台采购，不存在线下采购、私自更换非中选产品的情况。（四）评审管理情况。医疗设备、医用耗材等采购项目的评审专家均从省级政府采购专家库随机抽取，评审专家占比不低于评审小组总人数的三分之二，评审现场由纪检监察室全程监督，全程录音录像，未出现干预评审的情况。针对临床科室提出的特殊需求，均组织第三方专家开展论证，确保需求合理、不存在排他性条款，202X-202X年共组织专家论证会32次，累计调整不合理需求17项。（五）资金支付情况。所有采购资金均通过国库集中支付直接支付到供应商对公账户，医用耗材采购资金严格按照“两票制”要求审核发票，不存在走账、过票的情况。202X-202X年共支付采购资金3.24亿元，未出现拖欠供应商款项、截留挪用采购资金的情况，资金支付流程合规。三、自查发现的主要问题（一）采购需求论证不够充分。一是部分医疗设备采购需求未充分考虑临床实际使用需求，存在过度追求高端参数的问题，比如202X年采购的某型号彩色多普勒超声诊断仪，需求中设置的部分参数仅在罕见病诊断中使用，临床使用率不足5%，采购价格比基础款高220万元，造成了资金浪费。二是部分进口医疗设备采购论证不够充分，202X-202X年共采购进口医疗设备17个，涉及金额0.78亿元，其中有3个项目的论证材料仅明确了进口设备的优势，未对比国产同类设备的技术参数，也未说明国产设备无法满足需求的具体原因，不符合进口产品采购的相关要求。三是部分医用耗材采购需求存在指定品牌的问题，个别临床科室在申报耗材需求时直接指定品牌，虽然采购过程中未按照指定品牌设置资格条件，但存在引导供应商报价的风险，比如202X年骨科耗材采购项目，临床科室申报需求时明确提到某进口品牌的耗材更适合临床使用，导致其他品牌供应商的参与意愿较低，报价竞争不够充分。（二）采购流程存在合规风险。一是部分应公开招标的项目未按要求公开招标，比如202X年后勤物业服务项目，预算金额210万元，超过了公开招标限额标准，但我院以“服务连续性要求高”为由采用了竞争性磋商方式采购，未履行公开招标变更审批手续，存在程序违规问题。二是部分单一来源采购项目论证不够严格，202X-202X年共有8个单一来源采购项目的专家论证意见表述模糊，仅写明“只能从唯一供应商处采购”，未说明具体原因，其中2个项目存在可以采用其他采购方式的空间，比如202X年医院信息系统升级项目，实际上有3家供应商可以提供相关服务，但我院以“原有系统由某公司开发，只能由其升级”为由采用单一来源采购，未充分调研市场情况。三是部分项目的采购文件设置不合理的加分项，比如202X年医用护理床采购项目，采购文件中设置了“具有三甲医院护理床供应案例3个以上加3分”的条款，对中小供应商形成了歧视，违反了公平竞争原则。（三）集中带量采购政策落实不到位。一是部分临床科室存在规避使用中选耗材的情况，个别医生以“患者要求使用非中选产品”为由，优先使用非中选耗材，202X年我院骨科耗材中选产品使用率为82%，低于要求的90%的目标，其中2个科室的中选产品使用率不足70%。二是部分耗材未按要求通过省级集中采购平台采购，202X-202X年共有12批次低值医用耗材通过线下渠道采购，涉及金额127万元，未在省级平台下单，存在流程不规范的问题。三是部分中选耗材的库存管理不到位，存在积压和短缺并存的情况，比如202X年中选的某型号心脏支架，库存积压了32个，有效期不足6个月，而另一型号的中选支架多次出现缺货情况，影响了临床手术开展。（四）履约验收管理不到位。一是部分医疗设备验收走形式，仅检查设备是否能正常开机，未对核心参数进行检测，比如202X年采购的某型号核磁共振仪，验收时未对磁场强度、成像精度等核心参数进行检测，后续使用过程中发现成像精度达不到合同约定的标准，需要供应商上门调试，影响了临床诊断效率。二是部分医用耗材验收未检测质量，仅核对数量、批号，202X年采购的某批次一次性医用口罩，验收时未检测过滤效率，后续被市场监管部门抽检发现过滤效率不符合国家标准，虽然及时召回了未使用的口罩，但存在院感风险。三是部分服务类项目验收未征求服务对象意见，比如物业服务、保洁服务项目，验收时仅由后勤保障部签字确认，未征求医护人员、患者的意见，导致服务质量达不到预期，202X年共收到物业服务相关投诉27起，其中大部分问题在验收时未被发现。（五）内控管理存在薄弱环节。一是采购档案管理不规范，部分项目的档案缺少专家论证意见、验收记录、合同变更审批等材料，216个项目中有23个项目的档案材料不完整，占比10.6%。二是采购人员业务能力不足，部分采购经办人员对最新的政府采购政策不熟悉，202X年以来共有3个项目因为采购人员对政策理解不到位，导致采购流程延误，最长的延误了18天。三是廉政风险防控不到位，个别采购人员与供应商存在私下接触的情况，虽然未发现利益输送的证据，但存在廉政风险，202X年纪检监察室收到1条关于采购人员接受供应商宴请的举报线索，经查实后对相关人员进行了批评教育。四、整改措施及完成情况针对自查发现的问题，我院逐一制定整改方案，明确整改责任、整改时限，截至202X年X月X日，所有问题均已完成整改，具体情况如下：（一）针对采购需求论证不充分的问题。一是修订《医疗设备采购论证管理办法》，明确所有医疗设备采购需求必须由临床科室、医学装备部、财务部、采购部共同论证，重点论证参数的必要性、临床使用率、性价比，对使用率不足30%的高端参数一律予以删除，202X年以来已完成12个医疗设备采购项目的论证，累计删除非必要参数27项，节约采购资金0.32亿元。二是严格进口产品采购论证，明确进口产品采购必须提供至少3家国产同类产品的技术参数对比报告，由5名以上第三方专家论证确实无法满足需求的，才能报省卫健委、省财政厅审批，202X年以来共审核进口产品采购申请3个，其中2个因为国产产品可以满足需求被驳回，有效落实了国产产品优先采购政策。三是严禁在采购需求中指定品牌，对存在指定品牌情况的需求一律予以退回，对相关科室负责人进行约谈提醒，202X年以来已退回指定品牌的采购需求4份，对2个科室的负责人进行了约谈，有效规范了需求申报行为。（二）针对采购流程合规风险的问题。一是对未按要求公开招标的物业服务项目，对采购部负责人进行了通报批评，明确所有达到公开招标限额的项目一律采用公开招标方式，确需变更采购方式的必须报省财政厅审批，202X年以来所有达到公开招标限额的项目均采用公开招标方式，未出现擅自变更采购方式的情况。二是修订《单一来源采购管理细则》，明确单一来源采购必须说明唯一供应商的具体理由，提供市场调研报告，对不符合单一来源采购条件的项目一律退回，202X年以来共审核单一来源采购申请7个，其中3个被退回改为竞争性磋商方式采购。三是建立采购文件合法性审查机制，所有采购文件在发布前必须由法律顾问和省财政厅政府采购处专家进行双重审查，清理不合理的资格条件和加分项，202X年以来共审查采购文件21份，清理不合理条款6条，有效保障了公平竞争。（三）针对集中带量采购落实不到位的问题。一是制定《集中带量采购耗材使用管理办法》，明确各临床科室的中选耗材使用率目标，将使用率纳入科室绩效考核，对使用率不达标的科室扣减绩效分值，202X年我院骨科耗材中选产品使用率已经提升到94%，所有科室的使用率均达到90%以上的要求。二是要求所有医用耗材必须通过省级集中采购平台采购，线下采购必须报院办公会审批，202X年以来所有耗材均通过平台采购，未出现线下采购的情况。三是优化耗材库存管理，建立中选耗材动态库存预警机制，根据临床使用量设置库存上下限，避免积压和短缺，202X年以来未出现中选耗材积压或者短缺的情况。（四）针对履约验收不到位的问题。一是修订《政府采购履约验收管理办法》，明确医疗设备验收必须委托第三方检测机构对核心参数进行检测，检测合格才能通过验收，202X年以来采购的5台大型医疗设备均委托第三方机构开展检测，所有参数均符合合同要求。二是明确医用耗材验收必须每批次抽样送检，检测质量合格才能入库，202X年以来共抽检医用耗材32批次，所有批次均符合质量标准，未出现不合格产品。三是服务类项目验收必须征求至少20名服务对象的意见，满意度低于80%的项目不予通过验收，202X年以来实施的6个服务类项目，平均满意度达到92%，相关投诉量下降了78%。（五）针对内控管理薄弱的问题。一是对所有采购档案进行了全面梳理，补充了缺失的材料，建立了电子档案和纸质档案双归档机制，明确档案归档的时限和要求，202X年以来所有采购项目的档案均完整规范。二是每季度组织一次政府采购政策培训，邀请省财政厅、省卫健委的专家授课，提升采购人员的业务能力，202X年以来已组织培训4次，覆盖所有采购相关人员，未出现因政策不熟悉导致的流程延误问题。三是建立采购人员廉政档案，所有采购人员每年签订廉政承诺书，纪检监察室每半年开展一次廉政谈话，对发现的苗头性问题及时提醒，202X年以来未收到关于采购人员的廉政举报线索。五、下一步工作打算一是持续完善政府采购管理制度，结合最新的政策要求和医院实际，及时修订完善各项制度，不断堵塞管理漏洞。二是持续加强采购全流程监督，由纪检监察室每季度开展一次政府采购专项检查，对发现的问题及时督促整改，对违规违纪人员严肃追责问责。三是持续落实政府采购政策功能，严格落实集中带量采购、国产产品优先采购、中小企业预留份额等政策要求，充分发挥政府采购的社会效益，降低患者就医成本。四是持续加强采购人员队伍建设，提升业务能力和廉政意识，打造一支专业、廉洁、高效的采购队伍，保障医院各项采购工作合法合规开展。第三篇为落实市国资委、市财政局《关于开展市属国有企业政府采购合规性专项排查的通知》（X国资〔202X〕39号）要求，集团风控部、财务部、招标采购中心联合组成自查工作组，于202X年X月X日至X月X日对集团本级及下属8家全资子公司202X年1月以来所有纳入政府采购目录的项目开展拉网式自查，重点排查工程类、货物类、服务类采购项目的合规性，排查是否存在规避公开招标、围标串标、利益输送等问题，现将自查有关情况报告如下。一、自查工作总体开展情况本次自查共梳理各类政府采购项目427个，涉及总采购金额28.76亿元，其中工程类项目192个、金额21.34亿元，占总采购金额的74.2%；货物类项目107个、金额3.82亿元，占总采购金额的13.3%；服务类项目128个、金额3.6亿元，占总采购金额的12.5%。从采购方式来看，公开招标项目217个、金额24.29亿元，占总采购金额的84.5%；竞争性磋商项目98个、金额2.74亿元，占总采购金额的9.5%；竞争性谈判项目62个、金额1.12亿元，占总采购金额的3.9%；单一来源采购项目50个、金额0.61亿元，占总采购金额的2.1%。自查工作组按照“谁采购、谁负责、谁整改”的原则，对每个项目的全流程材料进行逐一核查，共查阅各类档案材料3.7万余份，访谈采购相关人员126人，委托第三方律师事务所对重点项目进行合规性审查，截至自查结束共发现各类问题72个，均已制定整改方案，目前已完成整改68个，剩余4个问题预计202X年X月底前完成整改。二、政府采购管理工作基本情况（一）制度体系建设情况。集团于202X年制定《集团招标采购管理办法》《集团政府采购合规管理细则》《集团采购代理机构遴选管理办法》《集团采购责任追究办法》等6项专项制度，明确所有政府采购项目的流程、权限、责任，规定采购金额超过200万元的工程类项目、超过100万元的货物和服务类项目必须采用公开招标方式，确需变更采购方式的必须报集团董事会审批，严禁拆分项目规避公开招标。建立采购合规审查机制，所有采购项目在实施前必须经过风控部合规审查，未通过审查的项目一律不得实施。（二）采购代理机构管理情况。集团建立了采购代理机构库，通过公开招标方式遴选了10家资质齐全、信誉良好的采购代理机构，所有政府采购项目均从代理机构库中随机选取代理机构，严禁直接指定代理机构，202X年以来共选取采购代理机构87次，均通过随机抽取方式产生，未出现指定代理机构的情况。每年对代理机构的服务质量进行考核，考核不合格的清除出库，202X年以来共有2家代理机构因为考核不合格被清退。（三）评审管理情况。所有政府采购项目的评审专家均从省级政府采购专家库随机抽取，评审专家占评审小组总人数的比例不低于三分之二，评审现场由集团风控部、纪检监察室派员全程监督，全程录音录像，录像资料留存期限不少于5年，未出现干预评审专家独立评审的情况。202X年以来共组织评审活动327次，抽取评审专家981人次，未出现评审专家泄密、收受贿赂等问题。（四）合同履约管理情况。所有采购项目均签订正式采购合同，合同内容严格按照采购文件和投标文件的约定制定，未出现与采购结果不一致的条款。建立合同履约跟踪机制，由采购需求部门对供应商的履约情况进行全程跟踪，发现违约情况及时追究供应商责任，202X年以来共追究供应商违约责任12次，累计扣除违约金217万元，有效保障了集团利益。（五）资金支付管理情况。所有采购资金均严格按照合同约定支付，支付前必须经过需求部门、采购中心、财务部、风控部四重审核，验收不合格的项目一律不予支付，202X年以来共支付采购资金27.92亿元，未出现超付、错付的情况，资金支付流程合规。三、自查发现的主要问题（一）部分项目存在规避公开招标的情况。一是部分项目拆分规避公开招标，比如下属市政工程公司202X年实施的某市政道路配套绿化项目，预算金额380万元，超过了工程类项目200万元的公开招标限额，该公司将项目拆分为2个190万元的项目，分别采用竞争性磋商方式采购，未履行公开招标程序，存在违规行为。二是部分项目以“紧急项目”为由规避公开招标，比如下属置业公司202X年实施的某安置房小区配套设施采购项目，预算金额120万元，超过了货物类项目100万元的公开招标限额，该公司以“安置房交付时间紧”为由采用竞争性谈判方式采购，未报集团审批，也未提供紧急项目的相关证明材料。三是部分项目擅自变更采购方式，202X年以来共有7个项目未报集团审批，擅自将公开招标改为其他采购方式，涉及金额1.27亿元，存在合规风险。（二）采购代理机构管理不够规范。一是部分子公司未从集团代理机构库中选取代理机构，202X年以来共有12个项目的代理机构是子公司自行选取的，未经过集团审批，也未纳入集团代理机构库，其中3家代理机构存在资质不符合要求的问题。二是部分代理机构的服务质量不高，存在采购文件编制错误、公告发布不及时、评审组织不规范等问题，202X年以来共有8个项目因为代理机构的错误导致采购流程延误，最长的延误了25天。三是部分代理机构存在与供应商串通的苗头，比如202X年某道路建设项目，代理机构在开标前将评审专家名单泄露给某投标供应商，虽然未影响最终评审结果，但存在严重的廉政风险。（三）围标串标排查不到位。一是部分项目的投标供应商存在关联关系，评审时未发现，比如202X年某安置房建设项目的4家投标供应商中，有3家的法定代表人存在亲属关系，3家公司的注册地址在同一写字楼，最终该项目的中标价格仅比预算低1.2%，竞争明显不充分，存在围标串标的嫌疑。二是部分项目的投标文件存在雷同情况，比如202X年某物业采购项目，有2家供应商的投标文件除了公司名称、报价不同之外，其他内容几乎完全一致，评审时未发现该问题，后续被其他供应商投诉，虽然最终取消了该2家供应商的投标资格，但也导致项目延误了1个月。三是部分子公司未建立围标串标预警机制，对投标供应商的关联关系、投标文件雷同等情况缺乏有效的排查手段，导致风险隐患无法及时发现。（四）履约验收管理不到位。一是部分工程类项目验收走形式，仅对表面工程进行验收，未对隐蔽工程、核心参数进行检测，比如下属市政工程公司202X年实施的某污水管网改造项目，验收时未对管网的密封性、抗压性进行检测，后续使用过程中出现管网破裂、污水泄漏的问题，造成了不良社会影响。二是部分项目的验收人员与供应商存在利害关系，未主动回避，比如202X年某办公设备采购项目的验收人员李某是中标供应商法定代表人的同学，李某未主动回避，验收时未发现设备存在的质量问题，后续设备出现多次故障。三是部分项目的整改不到位，对验收发现的问题未要求供应商及时整改，比如202X年某绿化养护项目，验收时发现苗木成活率仅为75%，低于合同约定的90%的要求，但未要求供应商补种，也未扣除相应的款项，给集团造成了损失。（五）内控管理存在薄弱环节。一是部分子公司未建立专门的采购管理部门，采购工作由行政部或者工程部兼任，采购人员的专业能力不足，对政府采购的政策要求不熟悉，202X年以来共有17个项目因为采购人员不熟悉政策导致流程违规。二是采购档案管理不规范，部分项目的档案缺少招标公告、评审记录、验收报告等材料，427个项目中有37个项目的档案材料不完整，占比8.7%。三是责任追究不到位，对采购过程中出现的违规问题，未对相关责任人进行追责，202X年以来共出现各类采购违规问题23个，仅对3个责任人进行了批评教育，其他均未追责，导致违规问题屡禁不止。四、整改措施及推进情况针对自查发现的问题，集团逐一建立问题台账，明确整改责任单位、责任人员、整改时限，定期通报整改进度，确保所有问题整改到位，具体整改情况如下：（一）针对规避公开招标的问题。一是对拆分项目规避公开招标的市政工程公司负责人进行了记过处分，对擅自变更采购方式的7个项目的责任人员进行了通报批评，明确所有达到公开招标限额的项目一律采用公开招标方式，确需变更采购方式的必须报集团董事会审批，提供充分的依据，否则一律不予批准。二是对202X年以来所有未公开招标的项目进行了全面梳理，对符合公开招标条件的项目重新组织公开招标，截至目前已有3个项目重新完成招标，节约采购资金0.19亿元。三是建立项目拆分预警机制，对同一时间、同一地点实施的同类项目，预算金额合计超过公开招标限额的，一律合并实施公开招标，严禁拆分，