ISOTS 229432022 信息和文献.识别原则标准立项发展报告

信息和文献识别原则（ISO/TS22943:2022）标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:InformationandDocumentation—PrinciplesofIdentification摘要随着全球信息化进程的持续推进，数字资源的规模呈指数级增长，信息实体的精准识别与唯一标识已成为信息资源管理、知识组织与数字出版领域的核心基础性问题。为应对不同领域识别系统互不兼容、识别原则缺乏统一规范等现实挑战，国际标准化组织信息与文献标准化技术委员会（ISO/TC46）于2022年6月正式发布了ISO/TS22943:2022《信息和文献识别原则》。本报告系统梳理了该标准的立项背景、研制历程、核心技术内容及其应用价值。该标准确立了信息实体识别系统设计与实施的基础性原则，涵盖识别目标界定、标识符结构设计、识别系统治理及互操作等关键维度，旨在为各领域识别体系的规划、建设、运行与评估提供顶层指引。报告指出，该标准的发布填补了国际层面在识别原则领域的标准空白，对于推动全球信息资源的规范标识、有效发现与互操作具有重要的基础性支撑作用，同时也为我国信息管理领域标准体系的完善和相关国际标准的转化应用提供了有价值的参考。关键词：信息与文献；识别原则；标识符；ISO/TS22943；标准化；互操作性；信息资源管理Keywords:InformationandDocumentation;PrinciplesofIdentification;Identifier;ISO/TS22943;Standardization;Interoperability;InformationResourceManagement1引言1.1研究背景在数字化、网络化、智能化浪潮的驱动下，人类社会产生的信息总量呈现爆发式增长。图书、期刊、学位论文、科学数据、音视频资源、网页快照等各类信息实体在种类和数量上均达到了前所未有的规模。在这一背景下，如何对信息实体进行可靠、唯一且可持续的识别，成为信息资源从“可获取”走向“可管理”“可利用”的关键前提。标识符（Identifier）作为信息实体的“数字身份证”，在文献引用、知识产权管理、数据交换、数字对象长期保存等场景中发挥着不可或缺的作用。国际上已先后涌现出多种成熟的标识符体系，如国际标准书号（ISBN）、国际标准刊号（ISSN）、数字对象唯一标识符（DOI）、国际标准文本代码（ISTC）、国际标准名称标识符（ISNI）等。与此同时，随着语义网与关联数据技术的发展，URI、ARK、ORCID等新兴标识体系也不断涌现。然而，各标识体系在设计理念、技术路线、管理机制和应用场景上存在显著差异，由此带来了标识符体系繁多、交叉重复、互操作困难等问题。更为重要的是，目前国际上尚缺乏一套能够为识别系统的规划、设计、实施与治理提供基础性指导的统一原则框架。各领域在建设标识体系时往往各自为政，导致了重复投入和资源浪费，也制约了跨领域、跨国界的信息共享与整合。正是在这一现实需求下，ISO/TS22943:2022应运而生。1.2标准基本信息ISO/TS22943:2022《信息和文献识别原则》由国际标准化组织信息与文献标准化技术委员会（ISO/TC46）制定，于2022年6月15日正式发布。该标准为技术规范（TechnicalSpecification）类型文件，采用英语撰写，其国际标准分类号（ICS）归属于信息学领域。该标准为识别系统的规划、设计、实施与治理提供了一套基础性、通用性的原则框架。1.3目的与意义本报告旨在全面、系统地呈现ISO/TS22943:2022的立项背景、研制过程、核心内容和应用价值，以期为我国信息管理领域标准化工作者、标识符系统设计者与管理者以及相关研究人员提供参考与借鉴。2标准立项背景与研制过程2.1识别领域的标准化需求分析在ISO/TS22943:2022立项之前，ISO/TC46已经在信息与文献领域制定了一系列与标识相关的国际标准。例如，ISO2108（信息与文献国际标准书号ISBN）、ISO3297（信息与文献国际标准刊号ISSN）、ISO26324（信息与文献数字对象标识符系统DOI）、ISO27729（信息与文献国际标准名称标识符ISNI）等。这些标准在各自的应用领域内发挥了重要作用，构建了较为成熟的标识符应用规范。然而，这些标准之间存在明显的“碎片化”特征：各类标识符在语法规则、命名规则、解析机制、元数据要求、治理模式等方面存在较大差异，缺乏统一的上位原则。随着跨领域融合应用的不断深入，这种差异所带来的互操作障碍愈发凸显。例如，在学术出版领域，一篇期刊论文同时涉及作者（ISNI）、期刊（ISSN）、文章（DOI）和文本内容（ISTC）的多重标识问题，各标识符之间的关联与映射缺乏统一规范。此外，新兴技术领域（如大数据、人工智能、区块链等）对信息识别提出了新的需求，如去中心化标识、自主权身份、动态实体识别等，亟需一套具有前瞻性和普适性的原则框架加以引导。基于上述背景，ISO/TC46于2018年前后开始酝酿制定一项关于识别原则的技术规范。2.2ISO/TC46的组织架构与标准研制流程ISO/TC46（Informationanddocumentation）是国际标准化组织中负责信息与文献领域标准化工作的技术委员会，其秘书处由法国标准化协会（AFNOR）承担。ISO/TC46下设多个分技术委员会（SC）和工作组（WG），其中与标识符密切相关的分委员会包括SC9（信息与文献标识与描述）和SC4（信息与文献互操作性与信息架构）等。ISO/TS22943的起草工作主要由SC9承担。ISO国际标准的制定遵循严格的六阶段程序：提案阶段（NP）、准备阶段（WD）、委员会阶段（CD）、询问阶段（DIS）、批准阶段（FDIS）和出版阶段（IS）。对于技术规范（TS）类文件，其制定程序相对简化，通常只需经过提案、准备和出版等核心阶段，但仍需获得参与成员国的一致意见和正式批准。2.3ISO/TS22943:2022的研制历程ISO/TS22943的研制工作于2019年正式启动。在提案阶段，ISO/TC46/SC9组织了来自美国、英国、法国、德国、中国、日本、韩国等国家的专家参与讨论，围绕“识别原则”的范围界定、核心术语和框架结构进行了多轮论证。项目提案于2019年获得投票通过后，成立了专项工作组（WG），由国际标识符领域的资深专家担任召集人和编辑。在标准起草阶段（2019—2021年），工作组广泛调研了各主要标识符体系的设计文档、应用实践和治理模式，系统梳理了已有的相关标准和技术报告，并在此基础上形成了标准草案。2021年，标准草案进入委员会阶段，分发给各成员国征求意见。各成员国共提出了数百条修改意见，工作组对草案进行了多轮修改与完善。2022年初，ISO/TS22943的技术规范草案进入批准投票阶段。2022年6月15日，标准草案以高票获得通过并正式出版发布。3标准核心内容解析3.1标准的适用范围与定位ISO/TS22943:2022为信息实体的识别提供了基础性、通用性的原则框架，适用于任何类型信息实体的识别活动，包括但不限于文献资源、数字对象、人、组织、事件、地点以及抽象概念等。该标准定位为“原则层”标准，不规定具体的标识符语法、编码规则或者特定领域的实现方案，而是为各领域识别系统的设计者和运营者提供一套可共同遵循的上位规范。3.2核心术语与概念框架该标准明确界定了若干关键术语，包括：-识别（Identification）：通过标识符将某一信息实体从其他实体中区分出来的过程；-标识符（Identifier）：用于指称某一特定实体的字符序列或符号组合；-识别系统（IdentificationSystem）：由标识符分配规则、命名规则、注册管理机制、解析服务等组成的完整体系；-实体（Entity）：需要被识别的对象，可以是物理对象、数字对象或抽象概念。在概念框架上，该标准将识别活动抽象为“实体—标识符—识别系统”的三元关系，强调标识符不仅是实体的“名字”，更是连接实体与其相关元数据、服务和应用的关键枢纽。3.3核心识别原则ISO/TS22943:2022最为核心的内容是提出了一套系统化的识别原则。其主要原则包括以下几个方面：（1）唯一性原则（Uniqueness）。标识符必须在一个识别系统内确保其唯一性，即一个标识符只能对应一个实体，一个实体在一个系统中只应被分配一个标识符（或按规则允许的特定数量）。唯一性是识别系统有效运转的基础保障。（2）稳定性原则（Stability）。标识符一旦分配，应在实体的生命周期内保持稳定不变。实体的属性信息（如名称、位置、URL等）可以发生变化，但标识符本身不应随之改变。稳定性原则是确保引用可靠性和长期可访问性的前提。（3）可互操作性原则（Interoperability）。识别系统的设计应与已有国际标准、行业规范和应用实践保持兼容，支持跨系统、跨领域、跨国家的信息交换与集成。互操作性既包括语法层面的兼容，也包括语义层面的可映射性。（4）可扩展性原则（Scalability）。识别系统应能够适应实体数量增长、应用场景扩展和技术环境变迁等需求，支持从局部应用到全球化部署的扩展。（5）可追溯性原则（Traceability）。识别系统应支持对标识符分配、变更、转移和注销等全生命周期操作进行记录和追溯。（6）治理与管理原则（GovernanceandStewardship）。识别系统的运营需要有明确的治理结构和管理机制，包括标识符分配政策、注册规则、争议解决机制、长期维护责任等。（7）用户可访问性与可持续性原则（AccessibilityandSustainability）。识别系统应确保其服务对用户（包括残障人士）具有可用性，同时其运营模式应具有长期经济与技术可持续性。3.4与其他标准的关系ISO/TS22943:2022在ISO/TC46标识符标准体系中处于“伞形标准”或“框架标准”的地位。它向上承接ISO/TC46的总体架构模型，向下为各具体标识符标准（如ISO2108、ISO3297、ISO26324、ISO27729等）提供共同的设计原则和一致性要求。该标准的发布有助于梳理和协调各标识符标准之间的关系，减少冲突与重复。4标准实施与影响分析4.1应用场景与实施路径ISO/TS22943:2022作为一项技术规范（TS），其主要用途包括：-指导新建识别系统的架构设计和规则制定；-评估和优化现有识别系统的合规性与互操作能力；-为跨系统标识符映射与集成提供框架性指引；-为教育培训、学术研究和政策制定提供标准化参考。在实施路径上，各利益相关方可根据自身需求和资源条件，分阶段推进标准的导入：先进行差距分析，再制定实施规划，继而推进技术改造和流程优化，最后建立持续评估和演进机制。4.2对信息管理领域的影响ISO/TS22943:2022的发布对信息管理领域具有多方面的影响。首先，它为各行业机构的标识符治理提供了共同语言和基准框架，有助于形成跨行业协同效应。其次，该标准将推动识别系统从“各建各用”向“体系化”“生态化”方向演进，促进标识符基础设施的共建共享。再次，在开放科学、数据治理和数字人文等新兴领域，该标准为新型识别需求提供了原则性指导。4.3在我国的适用性分析我国是全球信息资源大国，在标识符领域已开展了大量工作。全国信息与文献标准化技术委员会（SAC/TC4）对口ISO/TC46，长期跟踪参与国际标准的制定与转化工作。ISO/TS22943:2022发布后，我国相关标准化技术机构可适时推进其中文版的翻译和本地化应用工作，同时结合我国在DOI、ISNI等标识体系的推广实践，研究该标准在我国数字出版、科学数据管理、图书馆信息资源建设等领域的落地实施策略。5主要起草单位与机构介绍ISO/TS22943:2022由国际标准化组织信息与文献标准化技术委员会（ISO/TC46）归口制定，其秘书处设在法国标准化协会（AFNOR）。在标准研制过程中，多个国家的标准化机构和行业组织深度参与，其中美国国家信息标准组织（NISO）在标准起草中发挥了核心作用。美国国家信息标准组织（NationalInformationStandardsOrganization，NISO）成立于1939年，是美国国家级非营利性标准化组织，同时也是ISO/TC46的美国技术咨询组（TAG）的管理机构。NISO长期致力于信息创造、分发、发现、管理和保存等领域的标准化工作，其制定的多项标准（如ANSI/NISOZ39.50信息检索协议等）在全球范围内具有广泛影响力。在ISO/TS22943:2022的研制过程中，NISO组织美国国内相关利益方（包括出版商、图书馆、标识符注册机构和技术企业）开展了多轮研讨与意见征集，向ISO/TC46/SC9输送了大量专家和技术贡献，在标准框架设计和原则条款撰写方面发挥了关键的推动作用。6结论与展望ISO/TS22943:2022《信息和文献识别原则》的正式发布，标志着国际信息与文献标准化领域在识别原则层面实现了“从无到有”的重要突破。该标准构建了一套完整、系统且具有前瞻性的识别原则框架，填补了国际标准体系中的空白，为各领域标识符系统的规划、设计、实施与评估提供了统一的顶层指引。参考文献[1]ISO/TS22943:2022,Informationanddocumentation—Principlesofidentification[S].Geneva:InternationalOr