ISOIEC TS 330642025 信息技术 过程评估 安全过程的过程评估模型标准立项发展报告

信息技术过程评估安全过程的过程评估模型标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:Informationtechnology-Processassessment-Processassessmentmodelforsafetyprocesses摘要随着信息技术的深度发展及其在关键基础设施、航空航天、自动驾驶、智能制造等高安全要求领域的广泛应用，安全过程的质量保障已成为组织能力建设的核心议题。过程评估作为衡量和提升组织过程能力的标准化手段，其方法论体系在ISO/IEC330xx系列标准框架下不断演进。然而，既有过程评估模型多聚焦于软件工程、系统与软件质量等通用过程域，对安全相关过程的针对性覆盖不足，难以满足当前高安全行业对系统化、可量化安全过程评估的迫切需求。本报告基于国际电工委员会（IEC）于2025年10月21日正式发布的ISO/IECTS33064:2025《信息技术过程评估安全过程的过程评估模型》，对该标准的技术背景、编制过程、适用范围、主要内容及核心框架进行全面梳理与深入解析。报告指出，该标准的发布填补了安全过程领域在过程评估模型方面的国际标准空白，为组织识别安全过程能力弱项、制定改进路径提供了权威依据，对提升各行业安全关键系统的整体质量与可靠性具有重要的指导意义和深远的战略价值。本报告同时对该标准的推广实施策略和未来发展方向提出了建议。关键词：过程评估；安全过程；过程评估模型；ISO/IEC33064；过程能力；安全关键系统AbstractWiththerapidadvancementofinformationtechnologyanditsbroadapplicationinsafety-criticaldomainssuchascriticalinfrastructure,aerospace,autonomousdriving,andintelligentmanufacturing,thequalityassuranceofsafetyprocesseshasbecomeacentralconcernfororganizationalcapabilitybuilding.Processassessment,asastandardizedapproachtomeasuringandenhancingorganizationalprocesscapability,hasbeencontinuouslyevolvingundertheframeworkoftheISO/IEC330xxfamilyofstandards.However,existingprocessassessmentmodelshaveprimarilyfocusedongenericprocessdomainssuchassoftwareengineeringandsystemquality,leavingsafety-relatedprocessesinadequatelyaddressed.Tofillthisgap,theInternationalElectrotechnicalCommission(IEC)officiallyreleasedISO/IECTS33064:2025,"Informationtechnology—Processassessment—Processassessmentmodelforsafetyprocesses,"onOctober21,2025.Thisreportsystematicallyreviewsthetechnicalbackground,developmentprocess,scope,maincontents,andcoreframeworkofthisstandard.Thereporthighlightsthatthispublicationfillsanimportantgapintheinternationalstandardizationofprocessassessmentmodelsforsafetyprocesses.Itprovidesanauthoritativebasisfororganizationstoidentifyweaknessesinsafetyprocesscapabilityandformulateimprovementpathways.Thereportconcludeswithrecommendationsforthepromotion,implementation,andfutureevolutionofthestandard.Keywords:Processassessment;Safetyprocesses;Processassessmentmodel;ISO/IEC33064;Processcapability;Safety-criticalsystems一、引言1.1背景随着全球数字化转型的持续推进，软件与系统已深度嵌入国民经济和社会生活的各个领域。在航空航天、核能电力、轨道交通、医疗设备、自动驾驶等安全关键领域，系统功能的失效或安全机制的缺陷可能导致人员伤亡、重大财产损失或环境灾难等严重后果。国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）长期以来致力于通过标准化的手段规范和提升各行业的安全保障能力。在过程评估领域，ISO/IEC330xx系列标准为组织提供了一套系统化的过程评估框架。其中，ISO/IEC33001定义了过程评估的概念和术语，ISO/IEC33002规定了过程评估的要求，ISO/IEC33003提出了过程测量框架的要求，ISO/IEC33004定义了过程评估模型的要求和过程参考模型的要求。然而，在此前的标准体系中，尚缺乏针对安全过程（safetyprocesses）的专用过程评估模型。这意味着组织在进行安全相关过程评估时，往往需要借助通用的过程评估模型进行裁剪适配，这种方式既缺乏针对性，又难以准确反映安全过程的特殊要求。1.2标准编制过程为应对上述挑战，ISO/IECJTC1/SC7（软件与系统工程标准化分技术委员会）在广泛征集各成员国意见的基础上，启动了安全过程评估模型标准的制定工作。该标准的编制历经需求调研、工作组草案（WD）、委员会草案（CD）、国际标准草案（DIS）等多个阶段，经过多轮国际研讨和专家评审，最终于2025年正式发布为技术规范（TechnicalSpecification,TS）类文件。ISO/IECTS33064:2025的发布标志着安全过程评估领域国际标准的重大突破。1.3标准定位ISO/IECTS33064:2025属于ISO/IEC330xx系列标准家族，与ISO/IEC33001、ISO/IEC33002、ISO/IEC33003及ISO/IEC33004等基础标准共同构成完整的过程评估标准体系。该标准作为过程评估模型（ProcessAssessmentModel,PAM）类标准，为安全过程提供了一套可操作、可量化的评估框架。二、标准适用范围与核心内容2.1适用范围ISO/IECTS33064:2025规定了用于安全过程评估的过程评估模型。该模型适用于以下场景：-自我评估：组织开展自身安全过程的内部评估，以识别薄弱环节和改进机会；-供方评估：组织对供方或合作伙伴的安全过程能力进行评估，以支持供方选择和管理决策；-认证评估：第三方机构对组织的安全过程能力进行的独立评估与认证；-过程改进：基于评估结果，制定并实施安全过程的改进计划和措施。该标准的评估对象涵盖但不限于以下安全相关过程域：安全需求分析、安全设计与实现、安全验证与确认、安全风险管理、安全事件管理与响应、安全案例开发与维护、安全评估与审计、安全配置管理等。2.2标准结构ISO/IECTS33064:2025标准文件的主要结构包括：-前言与引言：说明标准编制背景、目的及与系列标准的关系；-第1章范围：明确标准的适用边界与限制；-第2章规范性引用文件：列出实施本标准所必需的引用文件；-第3章术语与定义：对标准中使用的专业术语进行统一定义；-第4章安全过程评估模型的总体结构：描述安全过程评估模型的体系架构和组成部分；-第5章安全过程域定义：对各类安全过程域及其目的和结果进行详细定义；-第6章安全过程能力指标：规定用于评估安全过程能力的指标体系；-第7章评估方法指引：提供安全过程评估的实施方法和操作指引；-附录：包含安全过程的目的-结果对照表、工作产品示例、评估工具支持等补充信息。三、标准技术框架与分析3.1安全过程的定义与分类ISO/IECTS33064:2025对"安全过程"给出了明确的定义和分类框架。安全过程是指直接或间接地影响系统安全性（safety）的一系列相关活动的集合。该标准将安全过程划分为多个过程域（ProcessDomain），每个过程域包含若干具体的过程（Process）。安全过程的分类涵盖以下典型领域：|过程域|典型过程举例||--------|-------------||安全需求工程|安全需求识别、安全需求分析、安全需求管理||安全设计|安全架构设计、安全机制设计、降级与容错设计||安全验证与确认|安全测试、安全评审、形式化验证||安全风险管理|危险识别、风险分析、风险评估、风险控制||安全案例管理|安全案例开发、安全案例维护、安全案例评审||安全运维与事件管理|安全监控、安全事件响应、安全事故调查||安全文化与能力建设|安全培训、安全意识提升、安全沟通||安全供应商管理|供方安全能力评估、安全外包管理|3.2过程评估模型架构该标准定义的安全过程评估模型遵循ISO/IEC33004对过程评估模型的一般要求。模型的总体架构包含以下核心维度：（1）过程维度（ProcessDimension）过程维度定义了安全过程的集合，每个安全过程通过以下要素表征：-过程目的（ProcessPurpose）：该过程在执行后必须实现的高层目标；-过程结果（ProcessOutcomes）：该过程成功执行的可见结果集合。每个安全过程的定义均为适应安全领域的特殊需求进行了专门设计，确保覆盖从危险源识别到安全验证、安全运营的全生命周期。（2）能力维度（CapabilityDimension）能力维度采用ISO/IEC33020规定的过程能力测量框架，定义了一组从0级到5级的能力等级和对应的过程属性（ProcessAttributes）：|能力等级|等级名称|主要过程属性||---------|---------|------------||0级|不完整过程|过程未实施或未达到目的||1级|已实施过程|过程实施属性、过程结果达成属性||2级|已管理过程|实施管理属性、工作产品管理属性||3级|已建立过程|过程定义属性、过程部署属性||4级|可预测过程|过程测量属性、过程控制属性||5级|持续优化过程|过程创新属性、过程持续优化属性|3.3安全过程能力指标体系该标准详细定义了每个等级下过程属性对应的通用实践（GenericPractice）和资源/基础设施（GenericResource/Infrastructure），并根据安全过程的特殊性进行了适当裁剪和专门化。例如，在安全风险管理过程中，标准具体规定了危险识别、风险评价、风险缓解措施验证等环节的能力评价指标。安全过程评估模型的核心特点在于其将通用过程能力框架与安全领域的特殊要求进行了深度融合。具体表现在：-在过程结果的定义中充分考虑了安全完整性等级（SIL）、安全完整性要求等安全领域的特殊指标；-在工作产品特征中纳入了安全案例、安全论证、危险日志等安全管理特有的工作产品；-在能力指标的细化中强调了安全评审独立性、安全决策的权威性等安全管理原则。3.4与相关标准的关系ISO/IECTS33064:2025与以下标准存在紧密的协调关系：-ISO/IEC33001~33004系列标准：提供了过程评估的基础框架和术语体系，本标准的评估模型构建于该基础框架之上；-IEC61508系列标准（功能安全基础标准）：本标准的安全过程定义和分类充分参考了IEC61508的安全生命周期要求；-ISO26262系列标准（道路车辆功能安全）：本标准的评估模型可直接用于支持ISO26262中过程相关要求的符合性评估；-ISO/IEC15288（系统生命周期过程）：本标准的安全过程域与系统生命周期过程模型保持了协调一致。需要特别指出的是，ISO/IECTS33064:2025并非取代或否定IEC61508等安全标准本身，而是为评估这些标准所要求的安全过程的实施程度和成熟度提供一个标准化的评估框架。二者在功能定位上存在明显差异：安全标准规定"应做什么"，过程评估模型规定"如何评价做得怎样"。四、主要参与单位介绍ISO/IECTS33064:2025的制定由ISO/IECJTC1/SC7（软件与系统工程分技术委员会）主导，来自全球多个国家的标准化机构和行业组织参与了标准编制工作。其中，中国电子技术标准化研究院（CESI，亦称工业和信息化部电子工业标准化研究院）作为中国在该领域的核心标准化研究机构，在标准的制定过程中发挥了重要作用。中国电子技术标准化研究院是工业和信息化部直属事业单位，是中国电子信息领域标准化工作的国家级专业机构。该院长期从事软件工程、系统与软件质量、过程评估等领域的标准化研究，承担着全国信息技术标准化技术委员会软件与系统工程分技术委员会（TC28/SC7）秘书处工作。在ISO/IECTS33064:2025的编制过程中，该院组织国内相关高校、科研院所和企业专家组成专家团队，深度参与安全过程评估模型的研究与讨论，在安全过程域分类、能力指标体系设计、评估方法验证等方面提出了多项实质性技术建议。五、标准的应用价值与实施建议5.1应用价值ISO/IECTS33064:2025的发布具有以下重要的应用价值和现实意义：（1）提供统一的评估基准该标准为各行业的安全过程评估提供了统一、规范、可比较的评估基准。在此之前，各组织进行安全过程评估时往往依赖内部标准和经验，评估结果缺乏可比性和公信力。该标准的发布使跨组织、跨行业的基准对标成为可能。（2）支撑安全关键系统的全生命周期管理该标准覆盖安全过程的全生命周期，从安全需求分析、安全设计到安全验证、安全运维，为组织建立系统化的安全管理体系提供了过程维度的参考框架。（3）促进安全过程能力持续提升通过标准的评估框架，组织可以准确识别安全过程中的薄弱环节和差距，制定有针对性的改进措施，实现安全过程能力的螺旋式提升。（4）支持供方安全能力评价在供应链全球化背景下，该标准为采购方评估供方的安全过程能力提供了权威的评估工具，降低了供应链安全风险。5.2实施建议为推动该标准的有效落地实施，提出以下建议：-加快标准转化：建议国内相关标准化技术委员会尽快启动该标准的采标工作，将其转化为国家标准或行业标准，促进该标准在国内的应用推广；-建立评估工具链：鼓励开发符合该标准的评估工具和平台，降低安全过程评估的实施门槛和成本；-开展试点验证：在航空航天、轨道交通、核电等安全关键行业选取典型组织开展试点评估，积累实践经验并形成行业应用指南；-加强国际交流：持续跟踪ISO/IECJTC1/SC7相关工作动态，积极参与标准后续修订和配套标准的制定工作。六、结论ISO/IECTS33064:2025《信息技术过程评估安全过程的过程评估模型》的正式发布，是安全过程评估领域国际标准化工作的里程碑式成果。该标准填补了ISO/IEC330xx系列标准在安全过程评估模型方面的空白，构建了涵盖安全需求工程、安全设计、安全验证、安全风险管理、安全案例管理等全过程域的系统化评估框架。该标准的发布适逢全球安全关键系统规模不断扩大、复杂度持续提升、安全要求日趋严格的时代背景，标准实施将为各行业提供统一的评估基准和规范的方法论工具，有力地支撑安全过程能力的持续改进和行业最佳实践的广泛传播。展望未来，随着人工智能、自动驾驶、工业互联网等新兴技术的快速发展，安全过程的内涵和边界将持续扩展，安全过程评估模型也需要与时俱进。建议相关各方共同关注该领域标准的后续演进方向，包括但不限于：面向AI安全的专用过程评估模型、基于该模型的安全评估数据和基准库建设、安全过程评估工具链的完善与推广，以及与云安全、数据安全等新型安全域的有效衔接等。通过持续深化国际标准化合作，共同推动安全过程评估技术向更高水平发展。参考文献[1]ISO/IECTS33064:2025,Informationtechnology—Processassessment—Processassessmentmodelforsafetypr