金融风险控制与合规性评价表

金融风险控制与合规性评价表考核姓名：部门：职位：填报时间：年月日A级指标B级指标权重分值评分标准自评分部门负责人评分风险识别与评估风险识别能力25%251.能够准确识别市场风险、信用风险、操作风险等；2.能够提出有效的风险应对措施；3.能够对风险进行合理评估。风险识别与评估风险评估准确性25%201.风险评估结果与实际风险相符；2.能够对风险评估结果进行有效解释；3.能够对风险评估结果进行持续改进。风险识别与评估风险预警机制25%151.风险预警机制能够及时发出风险预警；2.风险预警信息准确无误；3.风险预警机制能够有效指导风险应对。风险识别与评估风险应对措施的有效性25%201.风险应对措施能够有效降低风险；2.风险应对措施实施后，风险得到有效控制；3.风险应对措施能够持续改进。风险识别与评估风险管理制度完善度25%101.风险管理制度健全；2.风险管理制度能够有效指导风险控制工作；3.风险管理制度能够持续改进。合规性管理合规意识25%201.能够严格遵守国家法律法规和公司规章制度；2.能够主动学习合规知识；3.能够对合规问题进行及时反馈。合规性管理合规培训效果25%151.合规培训内容全面；2.合规培训方式有效；3.合规培训能够提高员工合规意识。合规性管理合规检查执行率25%201.能够按照规定进行合规检查；2.合规检查结果准确；3.合规检查能够有效发现和纠正违规行为。合规性管理合规问题处理效率25%151.能够及时处理合规问题；2.处理合规问题方法得当；3.处理合规问题后能够有效防止问题再次发生。合规性管理合规管理制度完善度25%201.合规管理制度健全；2.合规管理制度能够有效指导合规工作；3.合规管理制度能够持续改进。内部控制内部控制制度完善度20%201.内部控制制度健全；2.内部控制制度能够有效指导内部控制工作；3.内部控制制度能够持续改进。内部控制内部控制执行情况20%201.能够按照内部控制制度执行工作；2.内部控制执行结果准确；3.内部控制执行能够有效防止风险发生。内部控制内部控制监督20%201.能够对内部控制进行有效监督；2.内部控制监督结果准确；3.内部控制监督能够有效发现和纠正内部控制问题。内部控制内部控制改进措施20%201.内部控制改进措施能够有效降低风险；2.内部控制改进措施实施后，风险得到有效控制；3.内部控制改进措施能够持续改进。内部控制内部控制沟通与协作20%201.能够与其他部门有效沟通；2.能够协调各部门共同推进内部控制工作；3.内部控制沟通与协作能够有效提高内部控制效率。风险管理文化建设风险管理文化宣传30%151.能够有效宣传风险管理文化；2.风险管理文化宣传内容准确；3.风险管理文化宣传能够提高员工风险管理意识。风险管理文化建设风险管理文化认同度30%151.员工能够认同风险管理文化；2.员工能够积极参与风险管理活动；3.员工能够将风险管理文化融入到日常工作中。风险管理文化建设风险管理文化创新30%151.能够提出有效的风险管理文化创新措施；2.风险管理文化创新措施能够有效提升风险管理效果；3.风险管理文化创新能够持续改进。风险管理文化建设风险管理文化氛围30%151.员工能够感受到风险管理文化氛围；2.风险管理文化氛围能够促进员工积极参与风险管理；3.风险管理文化氛围能够有效提高风险管理效果。风险管理文化建设风险管理文化培训30%301.风险管理文化培训内容全面；2.风险管理文化培训方式有效；3.风险管理文化培训能够提高员工风险管理文化意识。总得分：本考核表旨在对金融风险控制与合规性进行综合评价，通过以下四个维度的考核，全面评估员工在风险控制与合规性方面的表现。绩效等级评定：​□卓越（90+）□优秀（80-89）□合格（70-79）□待改进（60-69）□不合格（<60）员工优势与突出贡献总结待改进领域与发展建议奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=考核面谈记录员工意见签名：__________日