金融机构内部审计师审计程序与效果KPI考核表

金融机构内部审计师审计程序与效果KPI考核表姓名职务评价人部门评价区间年月---年月评价项目权重评价要点评价内容分值评分审计程序规范性25%审计计划编制1.审计计划内容完整，风险识别准确；2.审计计划与审计目标一致性；3.审计计划调整的及时性和合理性；4.审计计划的执行进度与计划的一致性；5.审计计划对审计工作的指导作用。25审计程序规范性25%审计证据收集1.审计证据的充分性；2.审计证据的相关性；3.审计证据的可靠性；4.审计证据的及时性；5.审计证据的完整性。20审计程序规范性25%审计工作底稿编制1.审计工作底稿的规范性；2.审计工作底稿的完整性；3.审计工作底稿的准确性；4.审计工作底稿的条理性；5.审计工作底稿的保密性。15审计程序规范性25%审计报告撰写1.审计报告的准确性；2.审计报告的及时性；3.审计报告的完整性；4.审计报告的条理性；5.审计报告的实用性。10审计程序规范性25%审计程序创新1.新审计程序的应用频率；2.新审计程序的有效性；3.新审计程序的创新性；4.新审计程序的可操作性；5.新审计程序对审计效率的提升。10审计效果评价25%问题发现能力1.发现问题的数量和质量；2.发现问题的及时性；3.发现问题的准确性；4.发现问题的系统性；5.发现问题的实用性。20审计效果评价25%风险评估1.风险评估的准确性；2.风险评估的全面性；3.风险评估的及时性；4.风险评估的合理性；5.风险评估的实用性。20审计效果评价25%建议实施效果1.建议的合理性；2.建议的可行性；3.建议的实施效果；4.建议的持续性；5.建议的影响力。20审计效果评价25%合规性1.审计活动的合法性；2.审计活动的规范性；3.审计活动的合规性；4.审计活动的保密性；5.审计活动的独立性。15审计效果评价25%团队合作1.团队合作的主动性；2.团队合作的协调性；3.团队合作的沟通能力；4.团队合作的协作效果；5.团队合作的贡献度。15专业知识与技能20%审计理论掌握1.审计理论知识的广度；2.审计理论知识的深度；3.审计理论知识的更新速度；4.审计理论知识的实际应用能力；5.审计理论知识的创新性。20专业知识与技能20%财务知识1.财务知识的广度；2.财务知识的深度；3.财务知识的实际应用能力；4.财务知识的更新速度；5.财务知识的创新性。20专业知识与技能20%内部控制知识1.内部控制理论知识的广度；2.内部控制理论知识的深度；3.内部控制理论知识的实际应用能力；4.内部控制知识的更新速度；5.内部控制知识的创新性。20专业知识与技能20%信息技术应用1.信息技术应用的熟练度；2.信息技术应用的创新性；3.信息技术应用的效率；4.信息技术应用的准确性；5.信息技术应用的实用性。15专业知识与技能20%沟通能力1.沟通表达的清晰度；2.沟通表达的准确性；3.沟通表达的逻辑性；4.沟通表达的感染力；5.沟通表达的协作性。15个人素质与职业道德30%职业道德1.职业道德的遵守情况；2.职业道德的自律性；3.职业道德的公正性；4.职业道德的诚信性；5.职业道德的敬业性。20个人素质与职业道德30%责任心1.工作的责任心；2.遇到问题的主动性和解决问题的能力；3.对工作的热情和投入；4.对团队的责任感；5.对工作的持续性。20个人素质与职业道德30%学习能力1.学习的主动性和积极性；2.学习的持续性和稳定性；3.学习的效果和成果；4.学习的创新性；5.学习的应用性。20个人素质与职业道德30%团队精神1.团队合作的主动性和积极性；2.团队合作的协调性和沟通能力；3.团队合作的贡献度和影响力；4.团队精神的培养和传承；5.团队精神的创新性。20个人素质与职业道德30%创新能力1.创新思维的活跃度；2.创新能力的实际应用；3.创新成果的产出；4.创新能力的持续性和稳定性；5.创新能力的影响力。20本考核表旨在对金融机构内部审计师的审计程序执行和审计效果进行综合评估，以衡量其工作质量和效率。评分（分）项目1项目2项目3项目4项目5评价得分计算A项目1*权重+项目2*权重+项目3*权重+项目4*权重+项目5*权重=____分出勤评分B迟到、早退次______*0.5+旷工_____*2+事假____*0.4+病假____*0.2=__