ISOIEC TS 330642025 信息技术 过程评估 安全过程的过程评估模型标准立项发展报告

信息技术过程评估安全过程的过程评估模型标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:Informationtechnology-Processassessment-Processassessmentmodelforsafetyprocesses摘要随着信息技术的飞速发展，安全过程在软件和系统开发中的重要性日益凸显。为确保安全过程的成熟度和能力水平可被科学、一致地评估，国际电工委员会（IEC）于2025年10月正式发布了ISO/IECTS33064:2025《信息技术过程评估安全过程的过程评估模型》技术规范。本报告全面梳理了该标准的立项背景、制定过程、技术框架和核心内容，分析了其在安全过程评估领域的重要地位和实际应用价值。该标准基于ISO/IEC33000系列标准框架，为安全过程的能力评估提供了结构化的过程评估模型，涵盖安全过程域的识别、评估指标的定义和评估方法的应用等方面。报告指出，该标准填补了安全过程领域专项评估模型的国际标准空白，对于指导各类组织开展安全过程改进、提升安全过程能力具有重要意义。未来，随着网络安全、功能安全与过程管理的深度融合，该标准有望在更多行业领域得到广泛应用，并推动安全过程评估从定性管理向定量评价演进。关键词：过程评估；安全过程；过程评估模型；ISO/IEC33064；过程能力；安全工程；国际标准Keywords:Processassessment;Safetyprocess;Processassessmentmodel;ISO/IEC33064;Processcapability;Safetyengineering;Internationalstandard一、引言1.1研究背景在数字化转型不断加速的当今社会，软件和系统产品已深度嵌入国民经济的各个领域，从工业控制系统到医疗设备，从自动驾驶汽车到航空航天系统，安全关键系统的功能安全和信息安全问题日益受到关注。过程决定质量，安全过程的有效性是保证产品安全属性的基础前提。如何在组织层面科学评价安全过程的能力水平，识别过程薄弱环节，持续推动过程改进，成为业界亟待解决的核心问题。ISO/IEC33000系列标准为过程评估提供了通用框架和方法论。其中，ISO/IEC33020定义了过程能力度量框架，ISO/IEC33002规定了过程评估的要求，ISO/IEC33003则建立了过程评估模型编制的指南。然而，安全过程具有其独特的目标、活动和工作产品特征，通用评估模型难以完全覆盖安全过程评估的专业需求。为此，IEC下属联合技术委员会在广泛征求业界意见的基础上，启动了针对安全过程的专项过程评估模型——ISO/IECTS33064的制定工作。1.2标准的定位与意义二、标准制定背景与需求分析2.1行业需求的驱动在功能安全（FunctionalSafety）和信息技术安全（ITSecurity）领域，多个行业已建立了较为成熟的安全标准和实践体系。例如，ISO26262针对道路车辆功能安全，IEC61508作为电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全基础标准，IEC62443则聚焦工业自动化和控制系统安全。这些标准在技术层面规定了安全要求，但在过程层面如何评估组织的安全过程能力，一直缺乏统一的国际评估模型。不同行业、不同组织在开展安全过程评估时，往往各自为政，采用不同的评估方法和工具，导致评估结果之间缺乏可比性，安全过程改进难以对标最佳实践。这种行业对统一评估模型的迫切需求，成为推动本项标准制定的直接动力。2.2标准体系的衔接需求ISO/IEC33000系列标准构建了通用过程评估框架，其体系结构包含多个组成部分，如表1所示。表1ISO/IEC33000系列标准体系结构|标准编号|标准名称|功能定位||---------|---------|---------||ISO/IEC33001|过程评估概念和术语|基础概念与术语定义||ISO/IEC33002|过程评估过程评估要求|评估实施的规范性要求||ISO/IEC33003|过程评估过程评估模型编制要求|评估模型的编制指南||ISO/IEC33004|过程评估过程参考模型、过程评估模型和成熟度模型的要求|各类模型的要求规范||ISO/IEC33020|过程评估过程能力测量框架|过程能力等级评定框架||ISO/IECTS33064|过程评估安全过程的过程评估模型|安全过程专项评估模型|从体系结构来看，ISO/IEC33064是33000系列标准在安全领域的具体化延伸，它承载着将通用过程评估方法落地到安全过程领域的关键功能。随着全球对安全过程可评估、可改进的需求增长，该标准的制定恰逢其时。2.3技术可行性基础在技术可行性方面，各行业在安全工程领域已积累了丰富的实践经验和最佳实践。例如：-IEC61508提出了安全生命周期模型，定义了安全相关系统的完整开发流程；-ISO26262将安全生命周期细分为概念阶段、产品开发阶段和生产运行阶段，并定义了各阶段的活动和工作产品；-ISO/IEC15408（CC标准）建立了安全功能和安全保障的评估框架；-ISO/IEC27001在信息安全管理方面提供了系统化的管理要求。这些成熟的安全标准和实践为构建安全过程参考模型提供了宝贵的基础资源。在此基础上，ISO/IEC33064通过提取和抽象各安全标准中共性的过程要素，结合ISO/IEC33020的能力度量框架，形成了一套统一的安全过程评估模型。三、标准主要内容与技术框架3.1标准的总体结构ISO/IECTS33064:2025在架构上遵循ISO/IEC33004对过程评估模型的要求，包括两个主要组成部分：（1）过程参考模型（ProcessReferenceModel,PRM）的映射与安全过程定义；（2）能力评估指标（ProcessCapabilityIndicators）的定义。标准的总体架构如图1所示（此处以文字描述表示）：图1ISO/IECTS33064标准架构示意```ISO/IECTS33064├──引言与范围├──规范性引用文件├──术语和定义├──安全过程参考模型│├──安全过程域的分类体系│├──安全过程的目的（Purpose）│├──安全过程的输出（Outcomes）│└──安全过程与ISO33000系列的关系映射├──安全过程评估模型│├──过程能力等级与属性│├──过程能力指标（过程实施指标、过程能力指标）│└──评估指标与工作产品示例└──附录├──评估输入输出模板├──安全过程与行业安全标准的映射└──评估案例```3.2安全过程参考模型安全过程参考模型是ISO/IECTS33064的基础组成部分，该部分定义了安全过程中涉及的关键过程域及其目的和输出。参照IEC61508等安全标准的生命周期思想，该标准将安全过程划分为如下典型过程域（以实际标准发布内容为准）：-安全需求工程过程：定义安全需求的获取、分析、规格说明和确认活动，确保安全需求完整、可验证；-安全设计过程：支持将安全需求转化为安全架构和设计解决方案，包括安全机制的选型和集成；-安全验证与确认过程：覆盖验证和确认活动的计划、执行、结果分析与报告；-安全风险管理过程：涉及危险识别、风险分析和风险评估活动，贯穿系统全生命周期；-安全配置管理过程：维护安全相关配置项的一致性，确保变更可控可追溯。每个过程域均采用统一的结构进行描述，包括过程的“目的”（Purpose）和一组“输出”（Outcomes），这些输出是过程有效实施的证据性成果。安全过程参考模型的建立，映射了ISO/IEC33064与既有安全标准（如IEC61508、ISO26262）之间的对应关系，使标准的使用者可以依据已有的安全工程实践快速理解和应用该模型。3.3过程能力评估指标ISO/IECTS33064依据ISO/IEC33020定义的过程能力测量框架，对安全过程的能力进行评估。该框架将过程能力分为六个等级（Level0至Level5）：-Level0：不完整过程；-Level1：已实施过程；-Level2：已管理过程；-Level3：已建立过程；-Level4：可预测过程；-Level5：持续优化过程。针对每一个能力等级，ISO/IEC33064定义了相应的过程能力属性（ProcessCapabilityAttributes）和安全过程特有的评估指标（Indicators），包括：1.过程实施指标（ProcessImplementationIndicators）：面向安全过程的基实践（BasePractices）和工作产品（WorkProducts），用于判断过程是否达到能力等级1；2.过程能力指标（ProcessCapabilityIndicators）：面向安全管理实践（GenericPractices）和通用资源（GenericResources），用于判断过程是否达到能力等级2及以上。在安全过程评估实践中，工作产品的定义和示例是评估的关键支撑。标准附录中提供了典型安全过程工作产品的示例清单，如安全需求规格说明、危险日志、安全论证报告、验证与确认报告等，为评估人员提供实践参考。3.4评估过程与方法ISO/IECTS33064在评估实施方面遵循ISO/IEC33002的要求。评估活动通常包括评估策划、数据收集、数据验证、过程能力评级和评估报告编制等阶段。在采用ISO/IECTS33064进行评估时，评估团队应具备安全工程和过程评估的双重知识背景，以确保评估结果的可靠性和有效性。在安全过程评估中，标准要求评估输入应至少包括：评估目的、评估范围、评估约束、评估小组职责分工，以及被评估过程的安全相关特征描述。评估输出包括评级结果、过程改进建议以及基于安全目标的风险提示等。通过这种结构化的评估方法，组织可以准确定位安全过程的优势与短板，为后续改进提供量化的基线数据。四、标准的主要创新与特点4.1以安全为核心构建专项评估模型ISO/IECTS33064的最大创新在于首次将安全过程从通用过程中独立出来，构建了以安全目标为导向的专项评估模型。与通用过程评估模型相比，该标准突出以下特性：-安全过程域专业划分：结合安全生命周期和行业最佳实践，对安全过程域进行精细化划分；-工作产品的安全属性定义：在各能力指标中纳入安全特定属性的考量，如安全完整性等级（SIL）或安全相关属性的管理；-与行业安全标准的衔接：标准中建立了与IEC61508、ISO26262、ISO/IEC15408等标准的映射关系，增强了标准的行业适用性。4.2模块化设计与灵活配置标准采用模块化架构，各过程域相对独立，组织可根据自身的业务特点和评估目标，选择相应的过程域进行专项评估。这种灵活性使得标准既能支持全面评估，也能支持针对性改进，充分满足了不同规模、不同类型组织的需求。4.3与现有标准形成完整体系ISO/IECTS33064的发布弥补了ISO/IEC33000标准族在安全领域的空白，形成了从通用方法（33001、33002、33003、33004、33020）到安全领域专项应用（33064）的完整闭环。标准体系的内在一致性为全球范围内的过程评估工作提供了统一的技术语言和操作框架。五、标准发布信息与获取方式5.1发布信息概况ISO/IECTS33064:2025由国际电工委员会（IEC）联合国际标准化组织（ISO）下属的ISO/IECJTC1（信息技术联合技术委员会）发布。该标准状态为“现行”，其发布编号、日期及主要发布信息如下：表2ISO/IECTS33064:2025基本信息|项目|内容||------|------||标准编号|ISO/IECTS33064:2025||标准名称|信息技术过程评估安全过程的过程评估模型||英文名称|Informationtechnology-Processassessment-Processassessmentmodelforsafetyprocesses||发布机构|国际电工委员会（IEC）||国别|国际组织||语言|英语||发布年份|2025年||发布日期|2025-10-21||标准状态|现行||分类号|软件开发和系统文件||ICS分类|35.080（软件开发和系统文件）|5.2获取方式与使用说明该标准的官方版本以电子版加密PDF格式提供。根据发布机构的规定，电子版文件的访问和使用具有以下限制：-文件格式：加密PDF，约1分钟可完成下载；-文件标识：文件带有水印，以保护版权；-阅读要求：需要安装FileOpen插件方可打开阅读；-联网要求：阅读时电脑需处于联网状态；-设备限制：累计限制在3台电脑上使用；-打印限制：累计限制打印5次；该标准电子版的官方定价为1092.0元。用户可通过IEC官方电子商务平台或授权经销商渠道购买该标准。由于涉及知识产权保护措施，用户在购买前应充分了解上述使用限制并确认自身使用环境符合要求。考虑到该标准在技术研究、标准应用以及合规性评估等方面的重要性，建议相关组织和个人用户在采购正版标准时关注电子版使用条件限制，确保团队在不违反许可约定前提下有效使用标准。六、主要参与制修订的标准化组织6.1ISO/IECJTC1/SC7简介ISO/IECTS33064:2025由ISO/IECJTC1（信息技术联合技术委员会）下属的SC7（软件与系统工程分技术委员会）负责制定。ISO/IECJTC1/SC7是国际标准化领域中软件与系统工程的最权威标准化组织之一，其标准体系覆盖软件工程、系统集成、过程评估、产品评价、项目管理等多个重要领域。SC7的职责包括软件工程过程、软件产品质量、软件工程管理、系统与软件集成等方面的标准化工作。其制定的ISO/IEC33000系列标准（过程评估）和ISO/IEC25000系列标准（产品质量）等在国际软件产业和系统开发领域具有广泛而深远的影响。6.2主要参与单位介绍ISO/IECJTC1/SC7的标准化工作汇聚了全球各主要国家的标准化机构和行业专家。在中国，全国信息技术标准化技术委员会（以下简称“全国信标委”）作为对口单位，深度参与了ISO/IEC33000系列标准及本项安全过程评估模型的制定和转化工作。全国信息技术标准化技术委员会（简称全国信标委，SAC/TC28）成立于1983年，是国家标准化管理委员会直属的全国性专业标准化技术组织，负责信息技术领域的国家标准制定、修订和复审工作，同时承担ISO/IECJTC1对口的国内技术归口工作。全国信标委下设多个分技术委员会和工作组，其中软件与系统工程分技术委员会（SAC/TC28/SC7）与ISO/IECJTC1/SC7直接对应，负责软件工程、系统与软件质量、过程评估等领域国家标准的制修订工作。在全国信标委的组织下，国内多家高校、科研院所和企业积极参与了ISO/IECTS33064的研究和意见反馈工作，包括：-中国电子技术标准化研究院：作为全国信标委秘书处承担单位，在标准需求分析、试验验证和应用推广方面发挥了核心作用；-北京航空航天大学：在安全关键系统与软件工程领域具有深厚积累，为标准中的安全过程建模与评估指标体系设计提供了有力的学术支持；-中国船舶工业综合技术经济研究院等单位也在标准研讨和行业试用方面做出了积极贡献。这些单位的积极参与，不仅确保了中国在安全过程评估这一前沿国际标准领域的实质性参与，也为后续该标准的国内转化应用奠定了坚实基础。七、标准应用前景与发展建议7.1应用场景分析ISO/IECTS33064:2025具有广泛的应用前景，主要包括以下几类