《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之5：“8运行”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）

《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之5：“8运行”“8运行”过程审核检查单之8-1：“8.1运行策划和控制”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）8.1条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息8.1运行策划和控制：组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求及实施第6章所确定的措施所需的过程，通过：——建立过程的运行准则；——按照运行准则实施过程控制。注：控制可能包括工程控制和程序。控制可能按层级(例如：消除、替代、管理)实施，并可能单独使用或结合使用。1.满足环境管理体系要求及实施第6章措施所需过程的建立、实施、控制与保持；

2.过程运行准则的建立及按准则实施过程控制；

3.控制类型、形式与层级的合理选择(1)组织是否建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求及实施第6章所确定的措施（管理重要环境因素、履行合规义务、实现环境目标、应对风险和机遇的措施）所需的过程，该过程是否作为组织防止和减少环境污染生态破坏、节约集约利用资源、控制温室气体排放、推进生产经营活动绿色化的系统化管理途径，运行控制的类型和程度是否与运行的性质、风险和机遇、重要环境因素及合规义务相适应；组织所建立的过程是否与第6章确定的措施形成完整的策划-实施链路，确保措施在运行层面得到有效落实；

(2)组织是否为相关过程建立了可评价、可验证的运行准则，运行准则的确定是否适当参照设备的操作特性、尺寸、重量、温度等参数，并与国家绿色低碳标准体系及绿色设计、绿色制造、循环经济等标准要求相衔接，作为运行准则的重要来源；运行准则的建立是否同时与排污许可证规定的排放控制要求、污染物排放标准等法定要求相衔接；

(3)过程实施是否严格按照所建立的运行准则实施控制，以确保过程处于受控状态并获得一致性结果；

(4)所选控制方法是否灵活、适宜，可包括设计防止或最小化不利环境影响并确保结果一致性的过程、运用技术控制过程（即工程控制）、任用能胜任的人员、按规定方式实施过程、监视或测量过程以检查结果、确定所需文件化信息及其数量，可单独或组合使用；组织是否对这些控制的持续实施和有效性进行了监视，并定期评价控制措施的有效性；

(5)控制是否包括工程控制和程序，是否按层级（消除、替代、管理）实施，遵循源头优先原则优先考虑消除、替代等更高层级控制方式；组织是否遵守国家对严重污染环境、破坏生态的技术、工艺、设备、材料、产品实行淘汰的制度，未使用禁止或淘汰的设备、材料、产品和技术工艺。(1)与最高管理者及生产、设备、技术、环保等职能人员面谈，了解运行控制的确定依据及其与第6章所确定措施、环境方针承诺的对应关系；

(2)抽样评审运行控制程序、作业指导书等文件化信息，评价运行准则的可评价性、充分性与适宜性，验证控制的持续实施和有效性是否得到监视并定期评价；

(3)现场观察关键运行现场，对照运行准则核实过程控制（含工程控制设施、程序执行）的实际运行状况，收集可验证的客观证据；

(4)将运行控制覆盖情况与重要环境因素清单、合规义务清单、环境目标及风险和机遇应对措施清单对照，评价其完整性和一致性，合理运用抽样方法核实运行记录与准则的符合性；

(5)核查组织是否存在使用国家禁止或淘汰的设备、材料、产品和工艺的情况。(1)满足环境管理体系要求及实施第6章措施所需过程的策划文件、运行控制程序和作业指导书；

(2)过程运行准则及其确定依据（污染物排放标准、排污许可要求、绿色低碳标准等）文件；

(3)重要环境因素清单、合规义务清单、风险和机遇应对措施及环境管理方案等第6章输出文件；

(4)证实过程按运行准则实施的运行记录、设施运行维护记录、监视和测量记录等（与依法应保存的原始监测记录、环境管理台账相互印证）；

(5)控制措施持续实施和有效性监视与定期评价的记录。组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。4.计划内变更的控制及非预期变更后果的评审与不利影响的降低(1)组织是否对计划内的变更（已纳入计划的或新的开发，新的或修改的活动、产品和服务，工艺、设备、原材料变更及外包过程变更等，包括临时性变更和永久性变更）实施了控制，变更实施前是否确定所需的对运行控制的更改，变更管理是否与6.3变更的策划要求相衔接；

(2)组织是否对非预期变更的后果予以评审，评审是否考虑变更可能带来的非预期环境影响和风险；

(3)必要时，组织是否预先或及时采取措施降低任何不利影响，措施是否有效。(1)与负责变更管理及运行的职能人员面谈，了解变更管理流程及变更与运行控制的联动机制；

(2)抽样调取近期发生的计划内变更，评审变更申请、审批、变更前风险识别与评价记录，追踪变更后运行准则和运行控制的同步更新情况；

(3)对已发生的非预期变更，核查后果评审记录及所采取降低不利影响措施的实施和有效性证据；

(4)现场核实变更后的过程是否在更新后的运行准则下受控运行。(1)变更管理规定及变更管理流程文件；

(2)计划内变更的申请、评审、批准及实施记录；

(3)非预期变更后果的评审记录及降低不利影响所采取措施的记录及其有效性验证证据；

(4)变更后修订的运行准则、运行控制程序及相应运行记录。组织应确保对外部提供的与环境管理体系预期结果相关的过程、产品或服务实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程、产品或服务实施控制或施加影响的类型与程度。5.对外部提供的过程、产品或服务实施控制或施加影响；

6.控制或施加影响的类型与程度在环境管理体系内的规定(1)组织是否识别了外部提供的、与其环境管理体系预期结果相关的过程（包括外包过程）、产品或服务；外包过程是否满足对其职能或过程为组织必需、对环境管理体系实现预期结果必需、组织对其符合要求保有责任、相关方会认为该过程由组织实施等条件；

(2)组织是否在环境管理体系内规定了实施控制或施加影响的类型与程度，其决策是否基于外部供方满足组织环境管理体系要求的能力、组织确定适当控制或评价控制充分性的技术能力、产品和服务对组织实现预期结果能力的重要性和潜在影响、对过程控制的共享程度、通过常规采购过程实现必要控制的能力及可获取的改进机会等因素；当外部供方提供过程、产品或服务时，组织控制或施加影响的能力可能发生由直接控制向有限控制或不能影响的变化，组织是否识别了这种差异并据此确定控制类型与程度；

(3)所实施的控制或施加的影响是否与其能力相适应（由直接控制到有限控制或不能影响），是否考虑环境因素和相关环境影响、制造产品或提供服务有关的风险和机遇及组织的合规义务；对外部供方的环境合规表现是否予以关注并纳入考虑；组织是否按照国家规定实施绿色采购，建立绿色供应链，优先采购和使用节能、节水、节材等有利于保护生态环境的原材料、产品和服务，促进上下游企业协同绿色转型；

(4)控制方式的示例是否得到运用，如在采购文件中明确具体要求、评价外部供方的资质与业绩记录、提供岗前培训或指导、要求提交文件、对外部供方实施监督或审核。(1)与采购、合同管理及环保职能人员面谈，了解外部提供的过程、产品和服务的识别及控制类型与程度的确定依据；

(2)抽样评审环境管理体系文件中关于外部提供过程、产品、服务控制类型与程度的规定，评价其与组织控制力和影响力（如组织规模、替代选择可获得性）的匹配性；

(3)调取采购文件、合同，核实其中环境要求的明确程度；核查外部供方资质与业绩评价、监督或审核的记录及整改跟踪情况；

(4)对由外部供方在组织现场实施的过程和服务进行现场观察，核实处于组织直接控制下的过程的控制实施情况；

(5)对照外包过程清单，验证组织对保留责任的外包过程的控制或影响证据；

(6)核查绿色采购、绿色供应链管理的实施证据。(1)外部提供的与预期结果相关的过程、产品或服务清单（含外包过程清单）及其识别评价记录；

(2)环境管理体系内关于对外部提供过程、产品或服务实施控制或施加影响的类型与程度的规定；

(3)载明环境要求的采购文件、合同或与供方的协议；

(4)外部供方资质与业绩评价记录、岗前培训或指导记录、供方提交的文件、对外部供方实施监督或审核的记录及结果；

(5)绿色采购政策、绿色供应链管理规定及实施评价记录。从生命周期观点出发，组织应：a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段；7.从生命周期观点出发在设计和开发过程中落实环境要求的控制措施(1)适当时，组织是否制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中落实其环境要求，控制措施的建立是否考虑了生命周期的每一阶段（原材料获取、设计、生产、运输/交付、使用、寿命结束后处理和最终处置）；

(2)组织是否在设计和开发中系统考虑环境因素（生态设计/绿色设计），以减少产品整个生命周期的不利环境影响；电器电子、机动车等产品的设计是否考虑对生态环境和人体健康的影响，优先选择无毒无害、易于降解或便于回收利用的方案，并按国家规定加强有害物质源头减量和替代；

(3)生命周期观点是否尽可能早地得到考虑，即在设计和开发过程中就予以考虑，以更好地改进总体环境绩效并降低将不利环境影响转移到其他生命周期阶段的可能性；

(4)对列入强制回收目录的产品和包装物以及电器电子、机动车、铅蓄电池、动力电池等产品，组织是否将生产者责任延伸制度要求的废旧产品回收体系建设等要求在设计和开发阶段予以考虑。(1)与设计开发职能人员面谈，了解环境要求融入设计和开发过程的方式、生命周期观点应用的深度（明确生命周期观点不要求详细的生命周期评价，只需认真考虑能够控制或影响的生命周期阶段）；

(2)评审设计和开发控制程序及设计输入、评审、验证记录，核实环境要求在材料选择、有毒有害物质减量替代、可回收性设计等方面的落实情况，必要时核查生态设计文件化程序；

(3)审核员运用专业判断，结合产品或服务的寿命、组织对供应链的影响、供应链的复杂程度和产品的技术复杂程度，评价组织生命周期观点应用战略的适宜性；

(4)抽样对照某产品设计文件与所确定的生命周期各阶段环境要求，验证控制措施的有效落实。(1)设计和开发控制程序及将环境要求（生态设计）引入设计和开发的文件化程序；

(2)适用于产品或服务各生命周期阶段的环境要求文件；

(3)设计输入中环境要求的确定、设计评审、验证和确认记录；

(4)有毒有害物质源头减量、替代及可回收利用方案选择的评价与决策记录；

(5)生产者责任延伸制度相关产品回收体系设计考虑记录。b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求；8.产品和服务采购环境要求的确定(1)适当时，组织是否确定了产品和服务的采购环境要求，并纳入采购过程予以实施；

(2)采购的环境要求是否与国家绿色低碳标准体系相衔接，关注绿色设计、绿色制造、产业废弃物综合利用、生活垃圾回收利用等循环经济标准，用于确定和优选环境友好型的原材料、产品和服务；

(3)采购环境要求是否应用于与外部供方（包括合同方）有关的运行控制，并与本条款c)、d)项要求相衔接。(1)与采购职能人员面谈，了解采购环境要求的确定方法、依据及在采购过程中的应用；

(2)抽样评审采购规定、采购需求文件中的环境要求，评价其适宜性和与绿色低碳标准体系的衔接情况；

(3)抽取典型采购项目，验证环境友好型原材料、产品和服务的优选实施证据。(1)产品和服务采购环境要求的规定及采购管理文件；

(2)载明环境要求的采购需求、招标或订单文件；

(3)绿色采购、优选环境友好型原材料和产品服务的实施及评价记录。c)与外部供方(包括合同方)沟通组织的相关环境要求；9.与外部供方（包括合同方）对组织相关环境要求的沟通(1)组织是否与外部供方（包括合同方/承包方）就组织的相关环境要求进行了沟通，沟通的环境要求是否为组织建立并向内部职能（如采购）、顾客、外部供方等相关方传达的与环境有关的需求和期望；

(2)沟通方式是否适宜有效，如通过文件化程序、合同或与供应商的协议、岗前培训或指导、要求提交文件、提供详细作业指导书等，并确保外部供方在需要时获取现行有效的正确信息。(1)与采购、环保及合同管理职能人员面谈，了解与外部供方沟通环境要求的渠道、内容和时机；

(2)抽样核查合同、协议中环境要求的载明情况及向外部供方传达作业指导书、环境要求的证据（如邮件、培训记录、入场交底记录）；

(3)向在场的合同方人员访谈，验证其对组织相关环境要求的知晓和执行程度。(1)载明组织相关环境要求的合同、协议或供方文件；

(2)与外部供方（包括合同方）沟通环境要求的记录（传达文件、交底或培训记录、信息交流记录）；

(3)外部供方对环境要求的确认、反馈及执行情况记录。d)考虑提供与其产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。10.考虑提供产品和服务运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关潜在重大环境影响信息的需求(1)组织是否考虑了提供与其产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响信息的需求，是否认识到组织的部分重大环境影响可能发生在上述生命周期阶段；

(2)组织是否通过提供信息预防或减轻这些生命周期阶段的不利环境影响，提供信息的方式是否适宜（如使用说明书、网站、常见问题解答、用户群、产品正确使用维护和报废处理指南等）；

(3)对列入强制回收目录的产品和包装物以及电器电子、机动车、铅蓄电池、动力电池等产品，组织是否将生产者责任延伸制度要求的废旧产品回收体系建设等纳入生命周期运行控制予以落实。(1)与销售、售后服务及产品管理职能人员面谈，了解对运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置阶段潜在重大环境影响的识别及信息提供需求的确定；

(2)抽样评审提供的产品环境信息（使用说明书、报废处理和最终处置指南、网站发布信息等）的充分性和适宜性；

(3)核查生产者责任延伸制度下废旧产品回收体系建立与运行的证据；

(4)向顾客或用户代表访谈，验证所提供信息的可获得性和有效性。(1)对运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置阶段潜在重大环境影响的识别与信息提供需求的确定记录；

(2)向相关方提供的产品使用、维护、报废处理和最终处置环境信息（说明书、拆装说明、网站信息、常见问题解答等）；

(3)生产者责任延伸制度落实及废旧产品回收体系建立运行的记录。8.1所涉及的过程应作为文件化信息可获取，其详略程度应足以确信这些过程已按策划得到实施。11.8.1所涉及过程作为文件化信息的可获取性及其详略程度(1)8.1所涉及的各项过程是否作为文件化信息可获取，文件化信息的形式（程序、指令、标示牌、表格、视频、照片等）是否适宜于组织及其运行；

(2)文件化信息的详略程度是否足以确信这些过程已按策划得到实施，是否足以支持审核获取客观证据；

(3)文件化信息是否在需要的场所和时间均可获取并适用、得到充分保护（防止失密、不当使用或完整性受损），外部来源文件化信息（如环境监管批准文件、设备制造商操作手册、适用标准等）是否得到识别和控制，版本和时效性是否有效管理；当适用的法律法规、污染物排放标准、排污许可证等外部要求发生变更时，是否及时获取、识别并更新相应的外部来源文件化信息，确保需要该信息的人员能够获取现行有效的正确信息。(1)评审8.1相关文件化信息的完整性和详略程度，判断其是否足以确信过程按策划实施，必要时抽样对照实际运行验证文件与实况的一致性；

(2)在运行现场核实文件化信息在需要场所的可获取性和现行有效性，核查作废文件的撤回情况；

(3)结合面谈、现场观察和抽样验证，基于可获取信息的样本评价文件化信息所证实过程的符合性和有效性；

(4)核查外部来源文件化信息的识别、受控及更新情况。(1)8.1所涉及的运行策划和控制过程（含运行准则、控制措施、变更控制、外部提供过程控制、生命周期各阶段控制）的文件化信息；

(2)证实上述过程按策划实施的运行记录、监视测量记录、培训与沟通记录等形成文件的证据；

(3)经识别并受控的外部来源文件化信息清单及其现行版本；

(4)外部来源文件化信息变更后的获取、识别与更新记录。“8运行”过程审核检查单之8-2：“8.2应急准备和响应”子条款审核检查单8.2条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息8.2总则：组织应建立、实施并保持对6.1.2中确定的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。1.应急准备和响应过程的建立、实施和保持(1)组织是否建立、实施并保持了应急准备和响应所需的过程（如管理程序、应急预案），其覆盖范围是否与6.1.2中确定的全部潜在紧急情况相对应，包括可能具有不利环境影响的紧急情况；(2)所策划的应急准备和响应是否以适合组织情况的方式落实每个组织的应急责任，并与国家突发生态环境事件分级负责、属地为主、部门协同的应对责任体系相衔接，明确相应的指挥权限与响应机制；同时，突发生态环境事件按照社会危害程度、影响范围等因素分为特别重大、重大、较大和一般四级，组织是否在此分级框架下确定与之相适应的应急准备和响应安排；(3)过程策划时是否考虑了响应紧急情况的最适当方法、内部和外部信息交流过程（含突发情况下的信息报送、报告与通报机制）、预防或减轻环境影响所需的措施、针对不同类型紧急情况的减轻和响应措施、紧急情况后评估的需要、关键人员和救助机构名录（含详细联系方式）、疏散路线和集合地点，以及从邻近组织获取相互援助的可能性；(4)是否统筹考虑了初始环境影响及响应措施可能导致的二次环境影响（如灭火消防废水可能造成水体污染等次生风险），是否特别注意启动、关闭及异常运行状况，并与业务连续性、职业健康安全等其他管理体系协同策划；是否建立健全突发生态环境事件监测预警机制，对可能导致突发生态环境事件的风险信息开展收集、分析和研判；(5)组织是否按照国家规定制定突发生态环境事件应急预案，并报生态环境等有关部门备案。(1)与最高管理者、应急管理部门及运行控制职能人员面谈，了解应急职责分配、过程建立情况及与政府应急预案体系的衔接方式；(2)评审应急准备和响应过程文件，将预案所覆盖的紧急情况清单与6.1.2确定的环境因素和潜在紧急情况清单对照，验证其完整性和对应性；(3)通过抽样验证所策划过程与组织活动、产品和服务的实际风险状况（如危险物质种类、储运方式、周边环境敏感目标）的适宜性；(4)观察现场，核实应急组织、职责分工及与邻近组织、应急服务机构的联动安排是否落实。(1)应急准备和响应管理程序及应急预案（含综合、专项和现场处置预案）；(2)6.1.2确定的环境因素及潜在紧急情况清单；(3)应急预案向生态环境等有关部门备案的证明（如适用）；(4)应急组织机构、职责分工及与外部机构联动的说明文件；(5)危险物质信息清单（含环境潜在影响及意外排放时的措施）；(6)监测预警相关信息收集、分析、研判及预警发布记录（如适用）。a)通过策划的措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响。2.应急准备措施的策划与风险防控(1)是否针对每种可合理预见的紧急情况（如化学品小范围泄漏、排放治理设备故障、火灾、爆炸、危险物质泄漏或释放、洪水等自然灾害及大范围严重危害环境的情况）分别策划响应准备措施；(2)制定应急准备和响应计划时，是否考虑实际的和潜在的外部环境状况（包括自然灾害）、现场危害因素的性质（如易燃液体、储罐、压缩气体及泄漏或意外释放事件中应采取的措施）、最可能的紧急情况类型和规模、应急所需的设备和资源的可获得性与充分性、附近设施（如工厂、道路、铁路）发生紧急情况的可能性；(3)是否确定应急组织和专兼职应急队伍、应急物资装备的配备及其检查、维护、保养要求，依法储备必要的生态环境应急物资和装备，确保完好、可靠、随时可用；(4)是否建立健全监测预警机制，对可能导致突发生态环境事件的风险信息开展收集、分析和研判，经研判可能发生时及时启动预警措施并向相关方发出预警信息；(5)策划应急准备时，是否考虑可能产生的初始环境影响，以及由于响应初始环境影响而可能导致的任何二次环境影响（如消防废水造成水体污染等次生风险）。(1)评审应急预案及配套的处置方案，验证策划措施与各类紧急情景的对应性及预防或减轻不利环境影响的针对性；(2)现场观察应急设施、物资装备的配备、存放位置、标识和完好状态，抽样检查其检查、维护、保养记录；(3)与应急管理人员和作业人员面谈，验证其对所策划响应措施、预警机制及职责的知晓程度；(4)将策划的措施与环境风险评估、应急资源调查结果对照，评价其充分性。(1)应急预案及各类紧急情况的现场处置方案；(2)应急物资和装备清单、存放位置及管理责任人信息；(3)应急设备、装置的检查、测试和维护保养记录；(4)环境风险评估、应急资源调查及隐患排查治理记录；(5)监测预警相关信息收集、研判及预警发布记录。b)对实际发生的紧急情况做出响应。3.实际紧急情况的响应与处置(1)实际发生紧急情况时，组织是否按策划的响应措施和程序及时做出响应，立即采取措施处理，切断或控制污染源，防止危害扩大；在发生或者可能发生突发生态环境事件时，是否立即采取措施处理，切断或者控制污染源，防止危害扩大；(2)响应过程中是否按规定及时通报可能受到危害的相关方（如相邻组织、社区或居民），并向生态环境、应急管理等有关部门报告，接受调查处理；涉及或可能涉及相邻行政区域时，是否配合做好信息通报与应急联动；(3)应急响应结束后是否开展紧急情况后评估，确定并实施纠正和预防性措施，并结合应急处置工作结束后开展的生态环境影响和损失评估结果，将评估结论用于事件调查处理、损害赔偿、生态修复及过程改进；(4)组织是否对实际应急响应过程进行总结分析，必要时将经验教训反馈到应急预案修订和能力提升中。(1)抽样查阅报告期内实际发生的紧急情况（事件）的响应记录、事件报告和调查处理报告，追溯响应过程与策划程序的一致性；(2)与参与响应的人员面谈，核实响应启动、现场处置、信息通报和报告的实际情况；(3)评审后评估报告及纠正措施的实施与验证结果，评价响应措施的有效性；(4)必要时向相关外部机构（如消防部门、周边组织）核实联动与通报情况。(1)紧急情况（事件）报告及应急响应过程记录；(2)向有关部门报告及向可能受影响相关方通报的记录；(3)紧急情况后评估报告、生态环境影响和损失评估报告；(4)事件调查处理报告及纠正、预防性措施实施和验证记录。c)根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果。4.与紧急情况程度相适应的分级响应措施(1)组织是否在突发事件按社会危害程度、影响范围等分级（特别重大、重大、较大、一般四级）的框架下，确定与紧急情况和潜在环境影响程度相适应的应急准备和响应安排，明确不同级别下的响应程序、指挥权限和资源调配要求；(2)所采取的措施及其形式和时间安排是否与紧急情况及潜在环境影响的性质和规模相适应，是否随事态发展及时调整和扩大响应。(1)评审应急预案中的分级响应规定，验证分级准则与国家分级框架及组织实际风险的匹配性；(2)结合实际事件或演练记录，追溯组织采取的措施与事件级别、环境影响程度是否相适应；(3)与应急指挥人员面谈，了解分级启动、响应升级的决策机制及执行情况。(1)应急预案中的分级响应规定及响应流程图；(2)分级响应启动、指挥决策及资源调配记录；(3)实际事件或演练中措施调整、扩大应急的相关记录。d)可行时，定期试验所策划的响应措施。5.应急响应措施的定期试验（演练）(1)组织是否明确了不同类型应急演练的形式、范围、频次和内容要求，并按规定的频次定期开展应急演练（可行时），可采取桌面推演、实战演练等多种方式组织实施；(2)演练是否覆盖主要类型的潜在紧急情况，适当时使有关相关方（如应急服务机构、相邻组织和社区）参与其中；(3)演练后是否对组织指挥、协调联动、应急处置、装备配备、应急保障等情况进行评估，客观评价演练效果，并将发现的问题纳入纠正措施和应急准备和响应过程的改进中；对不可试验的响应措施，是否有合理说明。(1)查阅演练计划及实施记录，验证演练频次、范围与所策划响应措施的对应性，以及对不可试验情形的说明；(2)结合演练记录（影像、签到、评估表）与相关人员面谈，核实演练的真实性和覆盖面；(3)评审演练效果评估报告，追踪演练发现问题的整改闭环情况；(4)现场观察正在实施或影像回放形式的演练环节，验证人员响应能力与程序的符合性。(1)年度应急演练计划及演练方案；(2)应急演练实施记录（含相关方参与情况）；(3)演练效果评估报告及问题整改记录；(4)应急演练培训相关记录。e)定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后。6.过程和响应措施的定期评审与修订(1)组织是否定期评审应急准备和响应过程及策划的响应措施（含按要求对预案进行的回顾性评估），并保持规定的评审频次；(2)当环境风险发生重大变化、应急管理组织指挥体系与职责发生重大变化、监测预警及报告机制与应对流程和措施发生重大变化、重要应急资源发生重大变化，或在突发事件实际应对和应急演练中发现问题需作重大调整时，是否及时修订；(3)组织宜结合应急预案实施情况，至少每三年对预案进行一次回顾性评估；(4)修订后的过程和响应措施是否重新审批发布，并向相关人员沟通和培训。(1)查阅评审和修订记录，验证评审的频次、时机（特别是事件和演练后）与规定的符合性；(2)将预案及响应措施的不同版本与实际事件、演练评估结论对照，验证修订的针对性和及时性；(3)与负责人员面谈，了解评审输入、修订决策过程及变更信息的传达方式；(4)抽样验证现场使用的预案版本是否为现行有效版本。(1)过程和响应措施（预案）的定期评审记录；