2026年董事会办公室考勤办法

2026年董事会办公室考勤办法目录1.第一章总则2.第二章职责划分3.第三章具体考勤管理内容3.1工时分类与适用规则3.2日常打卡与异常处置3.3各类假期管理与审批流程3.4外勤与出差考勤管理3.5加班与弹性工时管理4.第四章违规约束与激励机制4.1正向激励条款4.2违规行为分级处理5.第五章考勤申诉机制6.第六章附则7.第七章附件附件1：董事会办公室考勤异常申诉表（模板）附件2：董事会办公室外勤/加班/弹性工时审批单（模板）附件3：董事会办公室月度考勤公示表（模板）附件4：董事会办公室各类假期申请材料与审批层级清单第一章总则第一条为进一步规范董事会办公室（以下简称“董办”）内部工作秩序，保障董事会事务运转、信息披露、投资者关系维护、资本运作对接等核心职能高效落地，维护员工合法休息休假权益，构建和谐稳定的劳动关系，根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《职工带薪年休假条例》《女职工劳动保护特别规定》等国家及属地劳动保障法律法规，结合董办工作突发性、时效性强的实际特点，制定本办法。第二条本办法适用范围清晰覆盖董办所有在岗人员，包括与公司签订劳动合同的正式员工、试用期员工，以及劳务派遣、业务外包派驻至董办开展连续1个月以上工作服务的人员；临时借调至董办工作不足1个月的人员，可参照本办法执行，考勤结果同步反馈至其人事所属部门。第三条董办考勤管理严格遵循四项原则：（一）合法合规原则：所有规则严格对标国家及属地劳动保障法规要求，坚决杜绝侵害员工劳动权益、违反强制性法律规定的条款；（二）公平公正原则：所有人员适用统一考勤标准，各级管理人员带头执行制度，考勤流程公开透明，结果全员公示，全程接受监督；（三）刚柔并济原则：在保障董事会、股东大会、定期报告披露等重点工作不脱节的前提下，设置弹性工时配套机制，充分兼顾员工个人合理诉求，避免僵化管理；（四）权责对等原则：明确各岗位考勤管理职责，既对员工遵守考勤规则提出明确要求，也对管理者审批权限、监督部门核查职责作出对等约束，做到有奖有罚、错责匹配。第二章职责划分第四条执行责任主体：董办综合事务岗是本办法的具体执行端口，履行以下职责：1.负责日常考勤数据的收集、核验、登记，每日跟踪打卡异常情况，通过工作群点对点提醒相关员工在规定时限内核实处置；2.负责按审批权限核验各类假期、外勤、出差、加班申请的材料完整性，做好相关材料的电子+纸质归档留存，严格保护员工个人隐私，涉及员工病情、家庭情况等敏感信息不得随意传播；3.负责每月前3个工作日内完成上月考勤数据的汇总核算，在部门内部公示3个工作日，公示无异议后将考勤数据报送至公司人力资源部，用于薪酬发放、绩效核算、年假台账更新；4.负责弹性工时池的日常台账登记，每半个月向员工反馈个人累计弹性时长、有效期等信息，提醒员工合理使用；5.负责受理员工考勤初次申诉，在规定时限内完成核查并反馈结果；6.每年年底牵头开展考勤制度执行情况评估，通过匿名问卷、座谈等方式收集员工意见建议，提出可落地的优化调整方案。第五条审批责任主体：董办内部按管理层级履行考勤审批职责，审批人对申请事项的真实性、合规性承担首要责任：1.各业务小组组长：负责审批本组员工1天及以下的各类假期、半天及以下的外勤申请、弹性工时兑换申请，核实本组员工加班、非工作时段工作任务的真实性，不得为未实际开展工作的申请签字确认；2.董办分管日常工作的领导：负责审批员工1天以上、3天及以下的各类假期，3天及以下的出差申请，单次时长4小时以上的加班申请；3.董办主要领导：负责审批员工3天以上的各类假期、跨法定节假日/双休日的连休申请、3天以上的出差申请，以及重点工作时段（年度/半年度/季度报告披露窗口期、董事会/股东大会筹备及召开期、重大资本运作项目攻坚期、监管现场检查期等）的所有人员请假申请。第六条监督责任主体：1.公司人力资源部：是公司考勤管理的归口监督部门，负责对董办考勤制度的合规性进行前置审查，每季度按不低于30%的比例抽查董办考勤原始记录，核实考勤数据与薪酬、绩效、年假核算的匹配度，受理员工的二次考勤申诉，对违反劳动法规的考勤条款第一时间要求整改；2.公司合规管理部：负责对考勤管理过程中存在的徇私舞弊、虚报冒领、弄虚作假等违规行为进行线索核查，按公司纪律规定提出处理意见；3.公司工会：负责对董办考勤制度执行情况进行民主监督，对存在的强制加班、不按规定支付加班报酬、阻碍员工正常休假等侵害员工权益的行为，提出书面整改要求，董办需在收到要求后5个工作日内反馈整改进展。第七条员工个人责任：董办全体员工需自觉遵守本办法规定，如实进行打卡登记，按流程履行各类申请审批手续，对个人提交的申请材料真实性负责，主动关注月度考勤公示结果，及时核实处置个人考勤异常情况。第三章具体考勤管理内容第一节工时分类与适用规则第八条标准工时制。经公司统筹报备，董办综合事务岗、信息披露日常事务岗、投资者关系日常对接岗等常规事务类岗位执行标准工时制度，每周工作5天，每日工作8小时，每周累计工作时长不超过40小时，具体作息时间同步公司总部统一安排，遇公司调整冬夏季作息时间的，自动同步执行。第九条不定时工作制。经劳动行政部门审批通过，董办承担重大事项应急值守、突发监管应对、跨时区投资者对接等特殊职责的岗位，执行不定时工作制，不执行日常上下班打卡及工作日、休息日加班核算规定，但需确保岗位职责范围内的工作任务按时保质完成，在法定节假日安排值班的，按规定核发加班报酬或安排等量调休。不定时工作制岗位清单由董办每年年初根据实际岗位职责梳理，报人力资源部审核、履行法定报备程序后在部门内公示执行。第二节日常打卡与异常处置第十条打卡要求。执行标准工时制的员工，需通过公司统一OA办公系统的人脸核验+定位功能完成上下班打卡：上班打卡需在规定上班时间前完成，下班打卡需在完成当日工作后、规定下班时间后完成，打卡有效范围为公司办公区域，或经审批的外勤、出差地点。严禁委托他人代打卡或代替他人打卡。第十一条异常打卡处置：1.漏卡处置：员工因个人原因忘记打卡的，每月享有3次免费补卡机会，补卡需在漏卡发生后3个工作日内通过OA系统提交补卡申请，注明漏卡原因，经直属组长审批后生效；超出月度免费补卡次数的漏卡，或未在规定时限内提交补卡申请的，每出现1次按迟到/早退1次计入考勤。因系统故障、办公区网络中断等非个人原因导致无法打卡的，员工需在当日告知综合事务岗登记，由综合事务岗统一通过监控记录、工作留痕等方式核实后按正常出勤核算，不占用个人补卡次数；2.迟到/早退界定：晚于规定上班时间15分钟（含）以内到岗为迟到，早于规定下班时间15分钟（含）以内离岗为早退；晚到/早走15分钟以上、2小时（含）以内的，需提前向直属组长报备，按实际离岗时长核减当月可享受的弹性调休时长或事假时长，未履行报备手续的按旷工半天核算；晚到/早走超过2小时且未履行请假手续的，按旷工1天核算；3.重点工作时段要求：在董事会、股东大会、定期报告披露、重大资本运作等重点工作时段，员工需提前到岗做好筹备工作，不得出现迟到、早退情况，确有特殊情况需晚到或早走的，需提前1天报董办主要领导审批，同时做好手头工作交接，避免影响整体工作进度。第三节各类假期管理与审批流程第十二条假期类别与待遇。员工按国家及属地规定享有法定节假日、年休假、病假、事假、婚假、产假、陪产假、丧假、工伤假、哺乳假等各类假期，假期期间的薪酬待遇严格按照国家法规及公司统一薪酬制度执行，不得违规克扣假期工资。其中年休假按职工累计工作年限核算：累计工作满1年不满10年的年休假5天，满10年不满20年的年休假10天，满20年的年休假15天；董办每年年初结合工作安排统筹制定员工年休假计划，优先在工作任务平缓期安排员工休年休假，确因工作需要无法安排员工休年休假的，需征得员工本人书面同意，按规定支付未休年休假工资报酬（日工资基数的300%）。第十三条请假审批要求。所有假期原则上需提前通过OA系统提交申请，按对应审批权限报批，并上传相关证明材料（具体材料要求见附件4），获批后方可休假；因急诊、突发意外等紧急情况无法提前请假的，需在当日规定上班时间后30分钟内，向直属组长及综合事务岗报备，在返岗后3个工作日内补填请假申请并补交证明材料，未按要求报备或逾期未补手续的，按旷工核算。重点工作时段原则上不受理员工3天以上的长假申请，确有特殊困难需请假的，需提前7天提交申请，经董办主要领导审批同意后方可休假。第四节外勤与出差考勤管理第十四条外勤管理。员工工作时间需离开办公区域办理公务的（包括但不限于赴监管机构报送材料、对接中介机构、参加线下会议、走访投资者等），需提前提交外勤申请，注明外出时间、地点、事由、对接事项，按审批权限获批后生效；外勤期间无需在公司打卡，但需保持工作通讯畅通，工作时段内15分钟内需响应工作消息。综合事务岗每季度按不低于20%的比例对外勤情况进行抽查，通过工作留痕核验、对接方回访等方式确认外勤真实性。第十五条出差管理。员工因公务需赴外地出差的，需提前提交出差申请，注明出差行程、工作任务、往返时间，按审批权限获批后执行；出差期间考勤以出差审批单、交通及住宿凭证为依据，无需每日打卡，返岗后3个工作日内完成差旅报销时同步确认出差考勤。第五节加班与弹性工时管理第十六条加班管理。因工作需要安排员工延长工作时间的，需提前与员工沟通协商，不得强制员工加班，不得安排孕期、哺乳期女员工加班。标准工时制员工加班需提前提交加班申请，注明加班事由、工作内容、预计时长，按审批权限获批后方可认定为有效加班，加班时长以实际在岗打卡时间为准，扣除中途就餐、休息时长。加班报酬按国家规定执行：工作日延长工作时间的按不低于小时工资基数的150%支付加班工资，休息日安排工作又不能安排补休的按不低于日/小时工资基数的200%支付加班工资，法定节假日安排工作的按不低于日/小时工资基数的300%支付加班工资。员工也可自主选择将加班时长兑换为等量调休，调休有效期为6个月，优先在工作任务平缓期安排使用，过期未申请调休的自动折算为加班工资发放。严禁各级管理者以考勤为由强制员工无意义加班、凑时长加班，员工已完成当日工作任务的可按时下班，不得因员工到点下班给予负面绩效评价。第十七条弹性工时管理。针对董办非工作时段临时任务较多的特点，设立弹性工时累计池：员工因工作需要在非工作时段参加时长不足2小时的临时会议、投资者对接、监管沟通等任务，未达到加班认定标准的，可在任务结束后1个工作日内提交非工作时段工作登记，经直属组长核实后按实际时长计入弹性工时池，累计满8小时可兑换1天弹性调休，弹性调休可用于错峰上下班、工作日因私短时间外出等场景，不折算现金，有效期3个月，超期未使用的时长自动清零。第四章违规约束与激励机制第一节正向激励条款第十八条年度内无迟到、早退、旷工、考勤弄虚作假记录，严格履行各类审批手续的员工，认定为年度考勤全勤，在年度绩效考核中加5分，优先推荐参与公司各类评优评先，在岗位晋升、外部培训资源分配中予以优先考虑。第二节违规行为分级处理第十九条轻微违规：包括月度累计迟到/早退3次以内、超出免费补卡次数的漏卡、请假未提前申请但事后及时补全手续且未影响工作的，每出现1次扣减当月绩效考核分1分，由综合事务岗当月告知本人，相关扣分纳入月度绩效工资核算。第二十条较重违规：包括月度累计迟到/早退5次及以上、委托他人代打卡或代替他人打卡（首次）、虚报外勤/加班时长、提交虚假请假材料（首次）、审批人未按规定审批且未造成公司损失的，一经核实，给予部门内书面警示，扣减当月绩效考核分10分，取消当季度评优资格；其中代打卡双方当日考勤按旷工半天核算。第二十一条严重违规：包括连续旷工3天及以上、年度累计旷工5天及以上、累计2次及以上代打卡或考勤弄虚作假、伪造病假条/出差行程套取公司差旅或加班费用、审批人徇私舞弊给公司造成经济损失的，一经核实，将相关证据材料移交人力资源部及合规管理部，严格按照《劳动合同法》及公司依法公示的劳动纪律管理制度处理，涉及费用侵占的全额追回相关款项，符合解除劳动合同情形的，依法解除劳动关系。第五章考勤申诉机制第二十二条员工对月度考勤公示结果有异议的，可在3天公示期内向综合事务岗提交书面申诉，附相关佐证材料（包括但不限于审批记录、工作沟通截图、打卡凭证等），综合事务岗需在2个工作日内完成核查，向申诉人反馈核查结果，确有错误的及时更正考勤数据。第二十三条员工对初次核查结果不满意的，可在收到结果后3个工作日内向公司人力资源部提起二次申诉，人力资源部联合合规管理部、工会在5个工作日内完成全面核查，出具最终处理结果，确有考勤核算错误的，在次月薪酬核算时予以更正补发。第二十四条员工申诉需本着实事求是的原则，不得捏造事实、诬告陷害他人，一经查实存在恶意申诉、提供虚假材料干扰核查工作的，扣减当月绩效考核分5分，情节严重的按公司纪律规定处理。第六章附则第二十五条本办法自2026年1月1日起正式施行，此前董办发布的与考勤相关的规定与本办法不一致的，以本办法为准。第二十六条本办法施行过程中，如遇国家及属地出台新的劳动保障法规、或公司发布统一考勤制度与本办法条款冲突的，按上位法规及公司统一制度执行。第二十七条本办法由董办综合事务岗负责解释，每年年底结合制度执行情况、员工意见建议开展评估优化。第七章附件附件1：董事会办公室考勤异常申诉表（模板）表单核心字段包括：申诉人所属岗位、申诉涉及考勤周期、异常考勤类型（漏卡/迟到/早退/旷工/加班核算错误/假期核算错误/其他）、申诉事实与理由、相关佐证材料清单、综合事务岗初次核查结论及经办日期、人力资源部二次核查结论及经办日期、申诉人确认签字栏。附件2：董事会办公室外勤/加班/弹性工时审批单（模板）表单核心字段包括：申请人所属岗位、申请类型（外勤/工作日加班/休息日加班/法定节假日值班/弹性工时登记/弹性调休兑换）、申请时段（起止日期、具体时点）、具体工作事由、预计工作成果、直属组长审批意见、对应层级领导审批意