DB53-T 1331.3-2024 数字纪检监察综合办公平台技术规范 第3部分：使用规范

DB53/T1331.3—2024数字纪检监察综合办公平台技术规范第3部分：使用规范云南省市场监督管理局发布IDB53/T1331.3-2024前言 III V 12规范性引用文件 13术语和定义 1 15原则 16基本要求 27指标要求 28组织管理 29人员及账号管理 ………………310公文处理 410.1公文拟制 410.2来文办理 510.3公文管理 511呈批事项办理 512电子签章 5 613.1政务类应用 613.2事务类应用 613.3综合类应用 614安全管理 715应用推广 7 7 715.3工作方法 816效能评估 8附录A(资料性)纪检监察综合办公平台使用满意度调查 9附录B(规范性)效能评估指标体系 DB53/T1331.3-2024本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件是DB53/T1331《数字纪检监察综合办公平台技术规范》的第3部分，DB53/T1331已经发布以下部分：——第1部分：总则；——第2部分：建设规范； 第3部分：使用规范；——第4部分：管理规范； 第5部分：维护规范。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由中共云南省纪律检查委员会提出。本文件由云南省监察委员会归口。本文件起草单位：中共云南省纪律检查委员会办公厅、云南现代智慧城市研究院、北京致远互联软件股份有限公司、浪潮软件集团有限公司、云南致信信息技术服务有限公司。本文件主要起草人：宋晓林、胡亚军、光发、李立公、李巡生、杨智华、陆歌皓、周子云、周密、王斌、于爱敏、刘权、张义雷、杨金、应镇鹏、杨光、李建辉、霍树伟。VDB53/T1331.3-2024综合办公平台作为数字纪检监察体系的具体运行要素，通过数字技术的系统架构辅助压实政治责任，全面提高纪检监察机关行政办公、监督、办案工作的线上数字化协同办公能力，打通数据孤岛，为全省各级纪委监委及派驻机构提供信息化数据支撑、提升办公质效，推动各类监督贯通协调。按照《中央纪委国家监委数字纪检监察体系建设规划(2023-2027年)》的要求，2021年以来，云南省纪委监委开展了综合办公平台建设和应用工作。根据信息系统建设、使用、管理和维护实践经验及运用需求编制了DB53/T1331《数字纪检监察综合办公平台技术规范》,拟由5个部分构成。——第1部分：总则；——第2部分：建设规范；——第3部分：使用规范；——第4部分：管理规范；——第5部分：维护规范。DB53/T1331.3-20241数字纪检监察综合办公平台技术规范第3部分：使用规范本文件规定了数字纪检监察综合办公平台使用的术语和定义、目标、原则、基本要求、指标要求、组织管理、人员及账号管、公文处理、呈批事项办理、电子签章、电子签章、安全管理、应用推广、效能评估等内容。本文件适用于云南省各级纪检监察机关综合办公平台(以下简称平台)的使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T9704党政机关公文格式下列术语和定义适用于本文件。3.1三员Threemembermanagement根据国家保密规定和标准，涉密信息系统应当配备系统管理员、安全保密管理员和安全审计员(简称“三员”),分别负责涉密信息系统运行维护、安全保密管理、安全审计工作。对平台的日常使用过程进行管理，确保平台使用有效、合规、安全，提升平台顺畅性，促进业务信息资源优化、优化业务工作决策，推动数字化转型。5.1合法性：应遵守法律法规，不应侵犯第三方知识产权、隐私权等权益，确保平台使用的合法性。5.2规范性：应按管理规范和制度使用，确保平台操作的规范性。不应非法操作及泄露敏感信息。5.3高效性：应具备高效、可用、能用特性，操作流程优化，操作方便快捷，事务处理效果显著,数据信息准确可靠。5.4适用性：采用的技术应在适用的生命周期内满足要求。5.5持续性：定期收集用户使用意见，持续改进，完善功能，提升使用效率。5.6安全性：确保使用过程中安全、自主、可控，应保障使用过程和数据信息安全。明确用户责任，执行保密规定。26基本要求6.1应建立平台使用分级管理组织机构，明确相应使用工作职责和任务。6.2应健全平台使用管理制度和流程规范，保障用户规范操作。6.3应对平台使用过程和状态进行监测，实时反馈使用中出现的问题。6.4应对平台用户进行平台使用培训，确保用户使用能力和水平得到提升。6.5应对平台的各项使用资源进行有效管理，并合理分配使用资源。6.6应适时开展平台使用的满意度调查及效能评估。7指标要求7.1系统可用性：系统总体可用≥95%。7.2在线办文率：日常办公业务≥90%。7.3用户满意度：满意率≥90%。其中a)操作便利性：满意率≥90%;b)日常业务处理快捷性：满意率≥90%;c)特殊业务处理快捷性：满意率=90%;d)界面友好性：满意率≥90%。8组织管理8.1组织架构。平台实行三级组织管理架构，即省州(市)和县，(市、区)级单位。各级单位应设立平台使用支撑小组，由省、州(市)级单位信息化部门负责人担任组长，负责平台使用管理支持。8.2省级单位负责平台统一基础底座和共性应用的开发建设、运行管理、系统维护及安全保障工作，支撑各使用单位接入平台。8.3省级业务主管部门，其主要职责是：a)编制协同办公系统应急管理预案：b)审查批准部门单位的业务申请：c)制定平台的具体工作规范及业务流程；d)对平台的使用情况进行考核和评价；e)对技术支撑单位和运维服务单位提供的技术保障和服务情况进行监督检查；f)对使用协同办公系统的单位部门进行监督指导；g)针对使用单位、部门提出的业务方面的意见建议，提出相应解决方法。8.4省级技术主管部门，其主要职责是：a)受理和制作各使用单位的电子印章；b)对技术支撑单位和运维服务单位提供的技术保障和服务情况进行监督检查；c)对使用协同办公系统的单位进行监督指导；d)平台的日常运行、用户支持和安全监控；e)针对使用单位、部门提出的技术方面的意见建议，提出相应解决方法。8.5技术支撑单位和维护服务单位负责平台的稳定、安全运行，其主要职责是：a)负责为使用平台的单位提供运行环境、技术指导等服务；b)管理及维护平台的网络环境与安全；c)负责平台的数据初始化、系统配置和管理维护；3DB53/T1331.3-2024d)对使用平台的单位和人员进行系统操作和技能培训；e)负责平台所涉及的相关软件的安装、调试、升级，二次开发以及系统使用中出现的故障排查、应急处理；f)征求使用单位对平台提出的意见和建议，经管理层批准后进行系统功能完善；g)按照分级管理的原则，每月向省级业务主管部门和省级技术主管部门报送平台使用、运行、维护等相关报表资料；h)做好平台数据备份、维护和管理工作。8.6拟使用平台的单位，应当向平台业务主管部门提出书面申请，经批准后办理注册手续。使用平台的单位履行下列职责：a)负责提供平台初始化所需基础数据；b)负责对平台相关安全保密的教育和管理：c)确保本单位在平台上运行的数据信息真实可靠；d)结合日常办公需求和业务开展情况，提供符合要求的平台运行环境，积极推广应用各项功能，及时反馈使用中的问题。8.7使用平台的州(市)和县(市人区)单位应当指定至少两名工作人员(业务、技术)为本单位责任人，负责本单位平台的培训、管理维护。其主要职责是：a)负责本单位平台的管理，人员、机构的设置和修改，平台流程和角色的设置等日常管理及维护工作；b)负责本单位内部网络、计算机维护与在平台上运行的数据信息安全管理工作；c)及时处理使用中发现的问题，若无法处理，应当及时联系维护人员协助处理；d)加强账号管理，除平台单位管理员外，未经本单位分管领导同意，严禁将本单位管理员用户名和密码提供给其他人员登录系统。8.8平台用户履行下列职责：a)应自觉遵守平台运行的规章制度，按照工作权限，认真完成本人在平台中所承担的工作任务；b)按照“谁使用，谁负责”的原则，保证其在平台上运行的数据信息真实可靠；c)使用中发现的问题应当及时咨询本单位责任人，若其先法答复或者解决，应当通过本单位责任人联系平台维护人员；d)不得在平台上发布和传送与工作无关的软件、多媒体文件及其他电子信息材料；e)加强账号管理，未经本部门负责人同意，严禁将平台用户名和密码提供给其他人员登录系统；f)严守保密纪律，不泄密、不传密，把牢工作秘密底线；g)应明确用户责任，包括妥善保管个人账号和密码，不泄露敏感信息，不进行非法操作。9人员及账号管理9.1平台账号采用实名制管理，人员账号开设需经平台统一身份认证平台认证通过，按照省、州(市)台用户管理相关规范统一审核、执行，与综合办公业务无关人员不得加入。9.2平台账号管理分为三员账号、分级管理员账号、用户账号与临时账号四类，采用分级管理，账号分类见表1所示。4表1账号分类表说明1三员账号分为系统管理员、安全保密管理员和安全审计员。由技术主管部门指定人员担任。系统管理员负责系统日常维护工作和组织架构管理、跨部门应用接入及授权管理；安全保密管理员负责系统日常安全保密管理工作，包括用户账号管理以及安全保密设备和系统所产生日志的审查分以及时发现违规行为，并定期向安全保密机构汇报相关情况。2分级管理员分级管理员分为单位管理员和部门管理员，由各使用单位指定人员担任，负责本单位和部门应用3用户账号为纪检监察系统的工作人员在平台中使用的账号，由各使用单位4临时账号为第三方应用服务人员在应用开发调试及服务9.3平台使用人员的账号密码必须设10位以上字符(含字母、数字、符号等),并需定期修改，不得与其他使用人员名(账号)相同。使用人员若密码丢失，应向本单位分级管理员提出申请，进行重置处公文的起草应符合确有必要、合法合规、切实可行、主题突出、文字精准等要求。主笔人发起行文请求前，应认真校对文稿；主笔人(发起人)根据拟发公文内容填写发文审批单，提出拟办意见和定密建议，确定行文范围(主送机关、抄送机关)。分为起草部门负责人审核、合法合规审查、业务主管部门审核：a)起草部门负责人负责把守政治关、事由关，审核行文理由、行文依据(包括政策法规依据),审核涉及有关地区(部门)职权范围的事项是否协商一致，对文稿进行校对，提出部门意见；b)法规部门负责把守法规关、政策关，对属规范性文件的拟发公文合法合规性审查并出具意见。不属于规范性文件的拟发公文，由起草部门商法规部门是否进行合法合规性审查；c)业务主管部门负责把守程序关、格式关、文字关，审核文种，规范格式，核准定密建议，确定机关代字，对文字、数字、称谓、标点符号、计量单位等进行校核，对不符合程序要求、内容存在重大问题的公文文稿予以退回；d)签发。由各层级相关负责人依据职责权限、分管范围或授权，对不同类型公文进行审批、签发。除业务主管部门负责人外，其他部门负责人无权直接签发正式公文。经相关层级负责人签批同意制发的公文，业务主管部门会同起草部门对审批手续、内容、文种、格式等进行复核；需作实质性修改的，应报经原签批负责人复审并同意。DB53/T1331.3-20245复核后的公文进入印制环节，主要包括文号编制、排版套红、用印，生成电子版正式公文，输出纸质版正式公文：a)文号编制：由业务主管部门负责；公文文号应一文一号，各文号应按年份自“1”号起依次编制，不应跳号、重号；正式公文文号编制格式为“机关代字+〔年份〕+发文序号”,或为“〔年份〕+发文序号”;联发文使用主办机关文号；b)排版套红：执行GB/T9704相关要求，特殊体例公文按有关部门要求或参照相关模板制作；c)用印：由业务主管部门负责；用印环节包括加盖电子印章、实体印章、签发人签名章，执行GB/T9704相关要求。平台公文的分送由机要人员负责，通过机要收发账号办理，主笔人配合：a)按公文载明的行文范围选择平台内的主送、抄送部门发出，并设置允许收文打印权限，不应超范围发送；收文部门接受公文失败，应向发文机关申请重发并说明原因；b)收文部门不在平台内的，由主笔人按所需份数输出纸质公文，交由机要人员登记、发出；c)公文中不便于电子化处理的附件(如书籍、图纸等),附件可以按纸质公文发文方式单独发出并告知收文部门。10.2来文办理由业务主管部门负责，包括外来电子公文、纸质公文办理。来文办理主要分为签收登记、初审拟办、审批、分办：a)签收登记。机要收发人员及时登录平台，签收公文；纸质公文应扫描成版式公文上传平台办件人员；b)初审拟办。业务主管部门办件人员对来文进行初审，对不属于本机关办理、不符合行文规则等公文及时退件并说明原因；对符合行文规定的公文，按来文意图、内设机构职能职责等提出拟办意见；c)审批。各层级负责人按权限审核拟办意见并签批；d)分办。业务主管部门办件人员按照负责人签批意见将公文交由承办部门办理，或通过平台进行传阅。10.3公文管理10.3.1限制下载阅知范围。严格按知悉范围分送、传阅，通过账号权限控制公文下载和阅知范围。10.3.2公文归档。公文办理完成后，主笔人或办件人应及时点击归档，发文件应同时将纸质审批单1份、花脸稿1份、正式公文3份交业务主管部门存档。11呈批事项办理11.1发起。发起人填写呈批单，明确呈批内容及意图，提出拟办意见。11.2审批。各部门、各层级负责人，依据职责权限、分管范围或授权，对呈批事项进行审定、签批。11.3执行。呈批事项经审批后，由有关人员或部门执行、落实。12电子签章12.1电子印章由平台省级技术主管部门统一管理。6DB53/T1331.3-202412.2电子印章等同于实物信息印章，使用平台的单位应当指定专人保管和使用，并保障电子印章安全。12.3电子公文上应当使用电子印章，经签名后的电子公文与纸质公文具有同等法律效力。12.4使用平台的单位变更本单位电子印章的，由单位提出书面申请，经单位主要负责人签批，按照原实物印章管理的规定报送相关部门办理审批后统一送省级技术主管部门制作。12.5绑定电子印章的U-key遗失后，应立即向使用单位主要负责人报告，相关情况同时报省级信息技术主管部门并申请紧急注销该电子印章。12.6销毁绑定电子印章的U-key,应当向原批准机关办理相关注销手续后送省级信息技术主管部门予以销毁。13电子签章13.1政务类应用政务类应用是纪检监察综合办公的核心亚务应用，功能架构见图1。车辆管理车辆管理档案管理兑建管理干部人事值班管理出行公函信息采编领导日程值班管理督查督办会议管理公文处理政务类应用图1政务类应用功能架构图公13.2事务类应用事务类应用是纪检监察综合办公的管理业务应用，功能架构见图2。事务类应用保密工作管理涉案财务管理办公用品管理保密工作管理涉案财务管理办公用品管理出入证管理接待管理资产管理合同管理支出管理工资管理项目管理采购普管理预算管理出入证管理接待管理资产管理合同管理支出管理工资管理项目管理采购普管理预算管理图2事务类应用功能架构图13.3综合类应用7DB53/T1331.3-2024综合类应用是纪检监察综合办公的信息集成和综合业务应用，功能架构见图3。综合类应用内网统统一图3综合类应用功能架构图14安全管理14.1省级单位负责平台的统一基础底座和共性应用的日常安全管理，建立安全管理制度，采取安全措施，保障平台整体安全；指导监督各使用单位落实平命安全管理机制，定期通报有关情况，并及时报送相关业务主管部门。14.2各使用单位具体负责本单位与平台对接的办公系统和应用、数据等重要节点的安全工作，明确管理部门和负责人，确保人员安全使用，严禁扩散相关信息。14.3使用人员应增强安全保密意识，加强保密技术检查和监管，严禁通过复制、截屏、转发等手段在互联网传播平台内的敏感信息。14.4省级单位和各使用单位应建立和完善应急响应工作机制，制订应对突发事件的应急预案，做好应急演练等相关保障工作，做好重要节假日和重要会议前后的值班值守与重点保障工作。15应用推广15.1.1分层级推广15.1.1.1机构层级：根据行政级别和业务需求，制定不同机构的推广计划。15.1.1.2人员层级：针对不同岗位和职能，设计个性化服务的推广策略。15.1.2分批次分功能推广15.1.2.1按照功能模块的重要性和复杂度，分批次进行推广。15.1.2.2试点推进与经验积累：选择具有代表性的地区或单位作为试点，积累可推广的经验。15.1.2.3以点带面，全面推进：利用试点的成功经验，逐步扩大推广范围至全省。1.1.2.45树立典型，立标杆：通过树立典型案例，激励其他单位和人员学习模仿。15.1.2.5加分激励与经验交流：设立加分机制，鼓励优秀推广实践；定期召开经验交流会，分享成功案例。8DB53/T1331.3-202415.2.1.1推广内容：确定推广的信息化平台功能和模块。1.2.1.25推广范围：明确推广的地理范围和用户群体。15.2.1.3推广对象：识别并定义目标用户和利益相关者。1.2.1.45推广节奏：设定推广的时间节点和阶段性目标。15.2.1.5推广步骤：规划推广的具体步骤和方法。15.2.2.1摸底调研：对目标用户的硬件环境和使用习惯进行详细调研。15.2.2.2方案制定：基于调研结果，讨论并形成具体的推广方案。按照既定方案，有序推进信息化平台的推广工作。15.2.4.1运维保障：建立信息化平台的运维保障体系，确保平台稳定运行。15.2.4.2考核机制：建立考核机制，通过周例会、统计上报、排名等方式，对推广效果进行监控和评估。定期召开工作例会，跟进推广进度，解决推广过程中遇到的问题。15.3.2.1对已推广使用的用户进行回访，填写满意度调查表，示例见附录A。15.3.2.2通过督办确保推广计划的执行和问题解决。16.1为构建纵横联动、全员应用、协同高效的综合办公生态体系，有序组织实施效能评估。16.2坚持以评促改、以评促用、评建结合的宗旨，引领各使用单位全员应用和业务创新，推动平台使用，着力提升领导干部使用率、人员日常在线率、日常工作上网率，全面实现工作信息共享网络化，公文处理和事务办理共性业务全流程无纸化，切实提高行政效能，降低行政成本。16.3绩效评估主要从工作上网、管理上网、机制保障等三个方面开展评估，见附录B。16.4总分折算为百分制，70分及以上为合格，80分及以上为良好，90分及以上为优。9DB53/T1331.3-2024(资料性)纪检监察综合办公平台使用满意度调查纪检监察综合办公平台使用满意度调查问卷旨在收集用户对平台的使用体验反馈，以便不断改进和优化服务。下面给出了综合办公平台使用满意度调查问卷示例。综合办公平台使用满意度调查问卷尊敬的用户：您好!为了更好地了解您对综合办公平台的使用体验，我们特制定此问卷。您的反馈对我们至关重要，将帮助我们不断改进平台功能和服务。请您花几分钟时间，真诚地填写以下问卷。感谢您的参与和支持!1.基本信息您的职位：普通用户其他(请注明)2.使用体验您使用综合办公平台的频率是?3.您认为综合办公平台的界面设计友好度如何?4.您在使用综合办公平台时遇到的主要问题是什么?(可多选)其他(请注明)您对以下功能模块的满意度如何?(请针对每个模块打分，1-5分，5分为非常满意)会议安排：部9.您认为平台在保护用户隐私方面做得如何?DB53/T1331.3-2024■非常满意■非常不满意11.