2026年投融资部投资项目离职管控细则

2026年投融资部投资项目离职管控细则1.总则为规范投融资部从业人员离职全流程管理，防范人员流动引发的项目运营断层、核心信息流失、资金资产损失、合作关系波动等风险，保障公司投融资业务连续稳定运行，维护公司与员工双方合法权益，依据《中华人民共和国劳动合同法》、公司人力资源管理总纲、投融资业务风控操作规范等相关要求，结合投融资岗位直接接触项目全流程资源、掌握核心交易逻辑、关联资金安全的属性，特制定本细则。本细则适用于投融资部全体从业人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、试用期员工，以及通过劳务派遣、项目制合作等方式在投融资岗位从事项目拓展、尽职调查、交易结构设计、投后管理、项目退出等相关工作的所有人员。本细则遵循“项目闭环优先、权责清晰匹配、风险前置防控、交接全程留痕、劳资权益对等”的基本原则，所有离职办理环节不得故意设置障碍损害员工合法权益，也不得因流程疏漏造成公司资产及业务损失。2.离职分类结合投融资岗位特性，离职类型分为以下四类：（1）主动离职：指员工因个人职业规划、家庭安排、学业深造等个人原因，主动提出解除劳动关系的情形。此类离职人员需配合公司完成项目交接，确保业务衔接顺畅。（2）协商解除：指公司与员工经平等沟通，就岗位适配度、项目阶段性优化、业务布局调整等事项达成一致，协商解除劳动关系的情形。此类离职需提前明确项目接续、补偿核算、后续配合义务等核心条款，签署书面协商协议。（3）合规辞退：指员工存在严重违反公司规章制度的行为，包括但不限于尽职调查刻意隐瞒标的重大风险、擅自向交易对手作出投资承诺、利用职务便利谋取不正当利益、违反廉洁从业要求、绩效考核不达标经培训调岗后仍无法胜任等，公司依法单方解除劳动关系的情形。此类离职不受提前申请时限约束，公司可在固定证据后即时启动离职流程。（4）关系终止：指劳动合同到期双方均无续签意向、员工达到法定退休年龄、员工丧失民事行为能力等导致劳动关系自然终止的情形。此类离职需在关系终止前完成项目责任梳理及交接。3.申请时限根据岗位权责及所关联的项目风险等级，不同层级人员的离职申请需满足以下时限要求：（1）基础岗位：包括投资助理、项目文员、投后数据专员等不直接牵头项目、不掌握核心交易决策信息的岗位，正式员工需提前30天提交书面离职申请，试用期员工需提前3天提交申请。（2）骨干岗位：包括投资经理、行业研究员、投后管理主管等牵头单项目尽调或投后管理、掌握项目估值模型及交易核心资料的岗位，需提前45天提交书面离职申请，申请时点原则上应避开所负责项目的报价提交、协议签署、投后复盘等关键节点，确因特殊情况无法避开的，需配合公司在交接期内完成关键节点的衔接工作。（3）核心岗位：包括统筹重大项目的部门负责人、投决会事务对接岗、牵头亿元以上重点项目或处于IPO退出、并购重组、资金清算关键节点项目的核心人员，需提前60天提交书面离职申请，原则上应在牵头项目的当前关键节点闭环后方可正式离岗；经评估确因项目节点不可逆、临时交接可能造成重大损失的，可与员工协商适当延长交接期限，最长不超过90天，延长交接期内员工薪资按正常在岗标准足额发放。所有岗位人员在提交离职申请至正式办理完离职手续期间，需正常履行岗位职责，不得擅自中断项目对接、缺席项目相关会议，不得出现消极履职影响项目推进的行为。4.审批流程离职审批实行分级审核、节点管控，所有流程通过公司内部办公系统线上留痕：第一步：提交申请。申请人需在办公系统提交正式离职申请，申请内容需明确离职原因、预计离岗时间，同时附个人牵头或参与的所有在管项目清单，列明每个项目的当前进度、核心待办、关键对接方，不得仅以“个人原因”笼统表述、遗漏项目相关信息。第二步：部门初审。部门负责人需在3个工作日内完成初审，重点核对申请人填报的项目清单是否完整、是否存在未披露的项目关联事项、是否有未归还的项目资料及未结清的项目备用金，同时提出项目交接人建议、初步接续方案，对不符合申请时限要求或项目信息填报不全的，直接退回申请人补充完善。第三步：人力复核。人力资源部BP需在2个工作日内完成复核，重点核对申请人劳动合同期限、剩余年休假天数、历史培训服务期约定、竞业限制协议签署情况、考勤及绩效记录，确认申请符合劳动法规及公司制度要求。第四步：层级审批。基础岗位离职由分管领导终审；骨干岗位、核心岗位离职经分管领导审核后，报公司主要领导终审，终审环节需重点确认项目接续方案可行性、潜在风险应对措施，审批通过后由人力资源部正式发出离职办理流转单，进入面谈及交接环节。5.离职面谈离职面谈实行分层分类开展，所有面谈内容形成书面记录，由面谈双方签字后存入员工档案及对应项目档案：第一层面谈由员工直接上级开展，重点沟通所负责项目的进展细节、潜在风险点、与合作方的非正式约定、项目推进中的卡点问题，听取员工对项目运营的实际建议，确认员工对交接安排的意见。对于面谈中发现的未披露项目风险，需第一时间同步给部门负责人及风控岗启动核查。第二层面谈由投融资部风控对接人开展，重点核查员工在职期间是否存在违规接触交易对手、违规收受合作方利益、未按要求披露项目关联关系、违规跟投项目等合规问题，明确员工离职后需履行的信息保护义务，告知后续项目相关事项的配合要求。第三层面谈由人力资源部专人开展，重点了解员工真实离职原因，讲解薪资结算、社保转移、离职证明办理、竞业限制履约等相关规则，听取员工对部门管理、制度建设的反馈建议，相关建议定期整理后报送领导作为管理优化参考。核心岗位人员离职的，由分管领导开展补充面谈，重点确认重大项目的衔接细节，协调解决交接过程中存在的资源协调问题。对于员工拒绝在面谈记录上签字的，由两名面谈人共同记录情况并签字存档。6.交接管理交接工作严格落实“交清、接明、监到位”要求，所有交接内容形成明细清单，做到可追溯、可核验：一是项目资料交接。交接人需整理所有在管项目的全量资料，包括：尽调阶段的工作底稿、访谈记录、财务核验凭证、法律合规文件、可编辑版估值模型（需同步演示模型逻辑、关键参数取值依据、敏感性分析设置方式，不得仅提交无公式的PDF版本）；交易阶段的方案草案、谈判记录（含所有工作渠道的沟通记录导出存档）、投决会汇报材料、正式合同原件、交割凭证；投后阶段的跟踪台账、被投企业经营数据、风险预警记录、派驻人员履职材料；退出阶段的退出方案、谈判记录、资金到账凭证、清算相关文件；以及所有与中介机构、交易对手、被投企业的往来函件。资料需按项目分类整理存入公司统一云盘，不得私自留存副本。二是资产及权限交接。交接人需归还所有保管的项目备用金、押金/保证金凭证、未报销费用票据，归还办公电脑、项目专用存储硬盘、工作手机、工牌门禁、项目专用密钥、U盾等实体资产；配合信息技术部完成项目数据库、投决会系统、财务查询系统、公共工作邮箱、合作方信息库等所有工作权限的注销。三是工作内容衔接。交接人需形成书面的工作说明，明确每个项目下一节点的时间要求、关键对接方的沟通偏好、当前待办事项的优先级，在交接期内带教接交人至少3个工作日，涉及和外部合作方的关键会议，需带领接交人共同参会、当面完成对接介绍；对于正在推进的重大项目，需在交接期内和接交人共同完成至少一次合作方拜访，确保合作关系平稳过渡。交接环节必须设置监交人：基础岗位交接由部门主管担任监交人；骨干岗位交接由部门负责人+HRBP担任监交人；核心岗位交接由分管领导+风控部专员+人力资源部负责人共同担任监交人。交接完成后设置15个工作日的双签责任期，期内若发现因交接前履职不到位、告知不全产生的项目问题，由原交接人承担主要责任，接交人承担连带责任；责任期结束后项目相关责任由接交人全部承担。若交接中发现资料缺失，交接人需在5个工作日内补齐，无法补齐的需书面说明资料去向及潜在风险，签署风险承诺书，因资料缺失造成公司损失的，无论员工是否离职均保留追责权利。7.多部门会签交接完成后，离职流转单需经多部门会签核查，每个部门需在2个工作日内完成职责范围内的核查工作，一次性告知需补正的材料，不得无故拖延流程：（1）投融资部：核查确认项目资料交接完整、项目接续方案已落地、未办结项目的责任主体清晰，签字确认。（2）风控合规部：核查离职人员在职期间负责的所有项目是否存在未结合规风险、是否有未完成的合规调查、是否存在廉洁从业问题，确认竞业限制义务的启动范围，明确后续需要员工配合的项目核查、诉讼对接等相关义务，签字确认。（3）财务管理部：核查离职人员是否存在未结清备用金、未核销费用、个人经办的未归档财务凭证，确认项目相关财务资料交接完整，核对项目激励核算的基础数据，签字确认。（4）行政部：核查离职人员名下保管的所有办公资产、车辆、图书资料、实体证照是否全部归还，资产损耗是否符合正常使用标准，签字确认。（5）信息技术部：核查确认所有工作系统账号已注销、核心项目数据已完成备份，回溯离职人员近3个月的系统操作日志，确认不存在违规批量下载、私自传输核心项目数据的行为，回收所有公司配置的软件授权，签字确认。（6）人力资源部：最终核对所有环节签字是否完整，确认考勤、绩效、年休假折算、薪资核算的基础信息准确，作为薪资结算的依据。各部门核查人对本环节的核查结果负责，若因核查疏漏导致后续出现资产流失、风险遗漏的，纳入对应部门绩效考核。8.薪资社保所有薪资社保核算以会签流程全部完成的日期为正式离职节点：（1）薪资结算：人力资源部在离职手续办结后3个工作日内，核算员工剩余应付的基本工资、绩效工资、未休年休假折算工资。投融资项目激励按以下规则核算：已完成资金退出、收益全额到账的闭环项目，对应激励按公司当期方案全额核算发放；处于投后管理阶段尚未退出的项目，按照员工在职期间实际履职时长、贡献占比，经项目组、部门、财务部共同核算已完成节点对应的激励金额并发放，后续节点因员工已离职不再参与分配；处于尽调、立项阶段尚未通过投决的项目，不纳入离职人员激励核算范围。激励核算规则需在面谈环节书面告知员工，双方签字确认。（2）社保公积金：公司按照当地社保、公积金管理规定，在离职当月完成社保减员及公积金账户封存工作，在员工离职后15个工作日内配合完成社保转移、公积金提取所需的证明材料出具。（3）竞业限制：对签署竞业限制协议的人员，从离职次月起，公司按协议约定按月支付竞业限制补偿金，员工需严格履行竞业限制义务，不得入职与公司存在直接竞争关系的机构，不得违规招揽公司在管项目资源。离职证明按法定要求开具，仅记载劳动合同期限、工作岗位、离职日期等法定内容，不附加无关评价。若员工未完成全部交接流程擅自离岗，公司可暂缓发放剩余薪资，待交接完成并核算损失后统一结算；因员工原因造成公司直接经济损失的，公司有权依法从剩余薪资中扣除对应金额，不足部分保留追偿权利。9.自动离职处理自动离职指员工出现以下情形之一的：连续旷工3个工作日及以上；提交离职申请后未走完审批流程、未完成交接擅自不到岗；请假到期未履行续假手续超过3个工作日未到岗。自动离职按以下流程处理：一是人力资源部在员工脱岗第1个工作日，通过公司工作系统、双方确认的电子送达渠道发送返岗通知，要求其在3个工作日内返岗履职并办理相关手续；二是若员工逾期未返岗，公司按照规章制度依法解除劳动关系，通过有效送达渠道发送劳动关系解除通知；三是由部门负责人第一时间指定临时项目接收入，在风控部监督下对离职人员的工作电脑、项目存储设备、办公区域进行封存核查，整理全量项目资料、排查项目风险点，形成风险排查报告报领导审批；四是由投融资部、风控部、财务部共同核算因员工自动离职造成的损失，包括项目延误产生的违约金、资料重置成本、第三方机构额外服务费、合作方索赔金额等，依法向员工追偿，涉及违法违规的移交相关部门处理。自动离职人员的薪资待风险排查、损失核算完成后，按实际出勤及责任认定结果予以结算。10.风险管控针对投融资岗位离职的核心风险点，建立全周期防控机制：一是信息安全管控。所有离职人员需签署《项目信息保护承诺书》，明确在职期间接触的所有项目交易结构、估值数据、合作方信息、谈判底线等内容，无论是否离职均不得向任何第三方泄露，不得利用相关信息谋取不正当利益。信息技术部在离职流程启动时第一时间备份员工所有工作数据，严禁员工在离职前突击删除项目资料、沟通记录，一经发现按严重违反规章制度处理，造成损失的依法追责。二是项目断层管控。对处于关键节点的项目，在离职审批阶段即建立AB角接替机制，交接期内由交接人与接交人共同推进项目，交接完成后设置1-3个月的过渡期，基础岗位过渡期1个月，骨干及核心岗位过渡期3个月，过渡期内离职人员需保持通讯畅通，对项目历史问题的核查予以配合解答。核心岗位离职后，部门需第一时间向对应合作方、中介机构发函说明对接人变更情况，避免不实传言影响项目推进。三是利益冲突管控。风控部在员工离职后6个月内，跟踪核查其从业情况，若发现入职机构与公司存在直接竞争关系、或为公司在投项目的交易对手，重点核查是否存在违反竞业限制、离职前向新东家泄露项目信息、输送项目资源的行为，一旦查实按协议约定追究违约责任。建立长期责任追溯机制，离职人员在职期间因尽职调查失职、刻意隐瞒项目风险、违规操作造成公司投资损失的，无论离职时间长短，公司均保留依法追究责任的权利。四是舆情风险管控。明确离职人员不得在行业内散布不实言论损害公司声誉、恶意诋毁公司在管项目，一经发现公司将依法追究其侵权责任。11.附则本细则自2026年1月1日起正式施行，由人力资源部会同投融资部、风控合规部负责解释。此前发布的相关规定与本细则要求不一致的，以本细则为准。本细则施行过程中可根据业务实际运行情况动态调整，调整内容需公示后生效。所有离职流程中产生的申请材料、面谈记录、交接清