《液化天然气企业过程安全管理量化评价》

T/COSHAXXXX—XXXX

液化天然气企业过程安全管理量化评价

1范围

本文件适用于液化石油气企业的过程安全管理量化评价工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB20369油气长输管道工程施工及验收规范

GB32167油气输送管道完整性管理规范

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

AQ/T3034过程安全管理导则

TCCSAS044过程本质安全化评估指南

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

安全领导力safetyleadership

企业各层级领导者在管辖的范围内领导团队实现安全生产目标的能力。

过程安全管理chemicalprocesssafetymanagement

通过对化学品生产、储存、使用、处置、操作等活动过程涉及的工艺、设备、仪表、电气

等系统进行管理和技术控制,从根本上管控安全风险、消除隐患,预防化学品泄漏或能量意外释放造成

的安全事故。

危险、有害因素hazardousandharmfulfactors

可能导致人员伤亡、影响人的健康甚至导致疾病、财产损失、环境破坏的因素。

[来源：GB/T13861-2022，3.2，有修改]

事件incident

由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致人身伤害、环境破坏或财产损失等不良后果

的情况。

[来源：GB/T45001-2020，3.35]

4管理要素

一级要素分值情况

基于液化天然气企业的过程安全管理的特点，本文件设置20个一级要素，包括安全领导力、安全生

产责任制等。各一级要素分值见表1。

表1液化天然气企业过程安全管理量化评价一级要素及分值

一级要素分值

1.安全领导力3585

2.安全生产责任制2100

1

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一级要素分值

3.安全生产合规性管理1525

4.安全信息1975

5.安全教育、培训和能力建设2630

6.风险管理4160

7.LNG运输、装卸安全管理1315

8.安全操作2600

9.设备完好性管理3128

10.管道完整性2445

11.安全仪表管理1350

12.重大危险源安全管理2570

13.作业许可2500

14.承包商安全管理1599

15.变更管理2340

16.应急准备与响应2950

17.事故事件管理2776

18.本质更安全2790

19.安全文化建设2290

20.体系审核与持续改进2029

总分48657

问题类型

针对每个问题都有其特定的类型，分别显示在其右部顶端。问题共有五种不同的类别，其基本原则

见表2。

表2液化天然气企业过程安全管理量化评价赋分规则

问题类别赋分规则

当问题的回答只有是或否两种答案时，是以“全部或零”的基础来评分的。“是/否30”指可得

到的总分是30分。

是/否

任何活动要得分的话，其至少应达到“90%符合”，执行时间不少于三个月。除此之外任何其它

情形，对其只能打零分。

当问题回答含有几个组成部分的时候，可以得到部分分数。这些问题会有如下显示“部分/全部

5/45”，指每个子问题的组成框是5分，总分45分。

部分/全部

任何活动要得分的话，其至少应达到“90%符合”，执行时间不少于三个月。除此之外任何其它

情形，对其只能打零分。

有些问题的评分要基于“专业判断”，此时评价员必须依照评分原则判断其符合性程度或体系的

质量。评价员可以基于自己的判断，给出零分至满分。

专业判断问题的评分方针有两类：a)组成部分与b)完备程度

a)组成部分

对于这些问题的每个组成部分分别进行评分

如一个问题标有专业判断60，并包括下列指南：

25%陈述A(25%表示此陈述可得15分)

25%陈述B(25%表示此陈述可得15分)

50%陈述C(50%表示此陈述可得30分)

评价员根据液化石油气企业是否符合A、B、C的描述，把每个组成部分的得分加以汇总。

专业判断

陈述A完全正确，因此得15分

陈述B大部分正确，因此得10分

陈述C对一半，因此得15分

此问题总的得分是15+10+15=40分。

b)完备程度

这些问题的评分是由先前每个陈述的得分决定的。连续陈述是对提高完备程度的管理体系活动等

级的描述。

例如，问题标有专业判断60，并包括下列指南：

0%-25%陈述A(0%-25%表示可得15分)

25%-50%陈述B(25%-50%表示如陈述A得分，陈述B也是正确的话，可得15分)

2

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问题类别赋分规则

50%-100%陈述C(50%-100%表示如陈述A和B都得分，陈述C也是正确的话，可得30分)

评价员根据液化石油气企业是否符合ABC的描述，把每部分的得分加以汇总计算。

陈述A大部分正确，因此得10分

陈述B不正确，因此得0分

既然陈述B没得分，陈述C也不能得分。

此问题总的得分是10分。

当问题只有部分符合时，评分按其符合的百分比为基础。总分采用“%”后跟总分来表示，如

“%x30”。

计算每种分类的分数，是用此分类符合程度的百分比乘上此分类的总分，标有“%x30”可按

百分比（%）

以下方法进行评分：

50%符合x30分=15分

总分=15

频率有些问题的评分方法是按该项活动的执行频率。

现场抽样

现场评审时采取随机抽查的方式抽取样本（包括管理制度、台账资料、从业人员、部门车间、装置

设施等），样本数量大于3个的，应抽取不少于3个；小于等于3个的，应全部抽取。样本抽取要遵循随

机性、层次性和均衡性的原则，确保能够真实反映企业安全生产标准化水平。

评估等级

每个液化石油气企业都有各自不同的目的、风险、类型、复杂程度、利益相关方的期望，可以通过

选择合适的目标等级（1级至10级），以满足不同化工企业的需要，最终评估等级应由下表中三个因素

共同决定，即下表一级要素平均得分、一级要素最低分和现场巡视得分应必须同时满足，才能达到对应

的级别。

表3目标等级表

评分等级12345678910

评分1-45-66-7

评分范围10202530404550606070

每一程序的最低分(%)20304060607070808090

平均最低分(%)65656565707580859095

注：若发生由于工艺安全事件导致的1人或以上重伤或亡人事故或大量危险化学品泄漏或由于火灾/爆炸导致损失

超过100万元等，最终级别自动降1级。

量化评估

量化评价表详见附录A:液化天然气企业过程安全管理量化评价表。

3

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A

A

附录A

（规范性）

液化天然气企业过程安全管理量化评价表

液化天然气企业过程安全管理量化评价表见表A.1。

三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.安全领导力358500

1.1安1.1.1是否明确过程安全理念？50%有清楚的过程安全理念（方针、愿景等）

全理念书面记录；50%员工认为过程安全理念反映了

业务需求。应坚持“安全第一，预防为主，综专业

750%

合治理”的安全生产方针，主要负责人组织建判断

立安全生产核心价值体系，内容包括：安全愿

景、安全发展战略、安全使命等。

4

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.1.2过程安全理念是否得到有效沟通？0%没有交流过程安全理念；

0-20%告知：公司领导知晓过程安全理念应该

是什么，并将必须服从；

20-40%推广：公司领导知道过程安全理念应当

是什么，并在推广之前寻求利益相关方的批

准；

专业

40-60%测试：公司领导对公司过程安全理念有750%

一些想法，但在推广之前希望得到的反馈；判断

60-80%咨询：公司领导已经明确了过程安全理

念，在推广之前希望从获得建设性的建议；

80-100%共建：公司领导、公司成员及主要利益

相关方通力协作，达成过程安全理念的共识。

良好实践：通过视觉识别系统宣传安全理念。

1.1.3公司领导是否在公司例会等强调安全理念的重访谈相关人员，了解公司领导在安全理论方面

是否450%

要性？的强化宣贯。

1.2安1.2.1是否制定了年度过程安全考核指标?目标应具有SMART特点（具体的、可测量的、

全目标1、过程指标？可实现的、现实的和有时限的）的目标应成为

和指标2、结果指标？一个体系，有长期的目标、有五年的规划目

标、有年度的目标，这些目标之间应互相关部分/

600%

联，应有具体的SMART指标细化目标描述。全部

5

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.2.2主要负责人应结合实际，组织制定年度安全生过程安全考核指标应具有挑战性。

产目标。安全生产目标是否包括：

1、符合或严于相关法律法规的要求？

2、与的安全风险相适应？

3、得到所有从业人员的贯彻和实施？部分/

700%

4、具体、量化？全部

5、公众易于获得？

1.2.3是否将年度安全生产目标分解到各级(包括各个查看逐级签订安全生产目标责任书的情况。

管理部门、车间、班组)，逐级签订安全生产目是否600%

标责任书？

1.2.4过程安全考核指标是否进行逐级分解到所有岗查看所有岗位的过程安全考核指标分解情况。

是否750%

位？做到横向到边、纵向到底。

1.2.5过程安全考核指标是否得到有效的沟通?0%没有交流；

0-30%告知：公司领导知道目标应当是什

么，只须执行；

30-60%推广：公司领导知道目标应当如何设

专业

置，并寻求的认同；650%

判断

60-100%咨询：公司领导在目标发布前，希望

得到建设性的建议。

6

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.3安1.3.1安全生产费用投入是否按照要求进行提取?危险品生产与储存以上一年度营业收入为依

全投入据，采取超额累退方式确定本年度应计提金

保障额，并逐月平均提取。具体如下：

（一）上一年度营业收入不超过1000万元的，

按照4.5%提取；

（二）上一年度营业收入超过1000万元至1亿

元的部分，按照2.25%提取；是否750%

（三）上一年度营业收入超过1亿元至10亿元

的部分，按照0.55%提取；

（四）上一年度营业收入超过10亿元的部分，

按照0.2%提取。

1.3.2是否应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保查看工伤保险投保情况。

是否600%

险费？

1.3.3是否应按有关规定投保安全生产责任保险？查看安责险投保情况。

是否750%

1.3.4公司领导是提供所有必要的资源，包括时间、即使在资源有限或紧张的时期，也应该坚守承

财力和人力？诺。包括为所有业务部门、接收站、维抢修中

心等负责人和生产人员提供充足的安全培训时

间等。

专业

750%

判断

0-60%优先解决重大安全隐患；

60-100%安全生产费用投入超出法规要求。

7

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1.3.5安全生产费用使用是否包括以下事项？查看安全生产费用使用记录。

1、完善、改造和维护安全防护设施设备支出

（不含“三同时”要求初期投入的安全设

施），包括车间、库房、罐区等作业场所的监

控、监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、

防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防

雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤和隔离

操作等设施设备支出？

2、配备、维护、保养应急救援器材、设备支出

和应急救援队伍建设、应急预案制修订与应急

演练支出？

3、开展重大危险源检测、评估、监控支出，安

全风险分级管控和事故隐患排查整改支出，安

全生产风险监测预警系统等安全生产信息系统

建设、运维和网络安全支出？部分/

1200%

4、安全生产检查、评估评价（不含新建、改全部

建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设

支出？

5、配备和更新现场作业人员安全防护用品支

出？

6、安全生产宣传、教育、培训和从业人员发现

并报告事故隐患的奖励支出？

7、安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、

新装备的推广应用支出？

8、安全设施及特种设备检测检验、检定校准支

出？

9、安全生产责任保险支出？

10、与安全生产直接相关的其他支出？

8

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.4有1.4.1是否配备了足够的过程安全专职或兼职业务部0-70%按照法律法规要求配备了一定数量的过

感领导门、接收站、维抢修中心等负责人？程安全专职人员（注册安全工程师等）；专业

900%

70-100%配备额外的过程安全专职人员。判断

1.4.2公司领导是否进行带班值班？查看公司领导的带班值班记录。是否600%

1.4.3公司领导是否以身作则，随时加强所有安全规访谈相关人员，了解公司领导的领导实践情

则和实践，建立高度可见的执行安全支持？况。是否750%

1.4.4负责人是否参加年度安全生产工作会议？查看会议记录。公司领导参与安全管理年会，

分享安全管理良好实践，提升了各层级管理人是否450%

员的安全技能。

1.4.5公司领导是否得到充分的过程安全培训？0%-25%充分识别管理培训的需求（公司领导

层应有清楚的培训需求识别表）；

专业

25%-75%培训均完成；900%

判断

75%-100%识别和实施了继续教育。

1.4.6公司领导是否定期进行涉及过程安全主题的管25%定期进行巡视；

理巡视？25%广泛覆盖的各个单位；

25%讨论内容与的需求相关；专业

900%

25%巡视从业务部门、接收站、维抢修中心等判断

负责人和员工均有建设性的反馈。

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.4.7业务部门、接收站、维抢修中心等负责人参与25%相关的业务部门、接收站、维抢修中心等

事件和不符合调查积极程度如何？负责人审查所有的相关事件/违章报告；

25%业务部门、接收站、维抢修中心等负责人

在事件/违章调查后,适当地表扬和纠正相关的

个人；专业

750%

25%业务部门、接收站、维抢修中心等负责人判断

直接参加重大的/高潜在风险的事件/违章调

查；

25%业务部门、接收站、维抢修中心等负责人

确保所有跟踪措施均完成。

1.4.8公司领导应定期开展过程安全管理要素审核?25%公司领导计划并审查审核/评价程序；

25%公司领导参加内部审核/评价中；

专业

25%公司领导参加互核/互价中；900%

判断

25%公司领导参加外部审核/评价中。

1.4.9公司领导是否积极参加基层员工大会？0%-50%相关的业务部门、接收站、维抢修中

心等负责人以合适的频率参加小组会议，并参

与讨论；

50%-100%业务部门、接收站、维抢修中心等负

责人在所出席的会议中进行重要的汇报。专业

750%

主要负责人应深入基层,宣传安全生产理念、了判断

解基层安全生产状况、倾听员工建议,以个人良

好的安全行为带动形成良好的安全文化氛围。

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三级要审核打分

二级问题

素编号问题内容评分标准和要点可能审核得分

要素类别

得分得分率

1.4.10业务部门、接收站、维抢修中心等负责人是否查看相关记录。

通过个人参与过程安全活动，表现出对过程安

全管理的领导、兴趣和承诺：

1、审核(内部、第一方等)？

2、定期出席过程安全委员会会议？

3、PHA团队和报告的组建、审核和授权？

4、与应急演习相关的活动？

5、举办非正式的员工交流会议？

部分/

6、事件调查和报告？1200%

7、工作场所观察？全部

8、重大停产/周转计划？

9、工厂/区域领导是否定期审查其过程安全状

态，并对问题或逾期项目采取行动?

10、高级业务部门、接收站、维抢修中心等负

责人是否对所有员工和直属组织都是可访问的?

1.4.11公司领导是否积极倡导表扬文化？40%公司领导向业务部门、接收站、维抢修中

心等负责人做报告时时强调表扬的重要性；

30%公司领导监控其它人给出的表扬；

专业

30%表扬在的价值观/行为中得到了体现。900%

判断

11

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三级要审核打分

二级