特种设备安全主体责任落实情况自查表（2026 版）

特种设备安全主体责任落实情况自查表（2026版）一、编制说明与合规依据1.编制依据：本表严格依据《中华人民共和国特种设备安全法》、市场监管总局74号令《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》、TSG08-2026《特种设备使用管理规则》（2026年5月1日实施）、《特种设备安全隐患排查治理体系建设规范》等法律法规及安全技术规范编制，完全对标2026年市场监管部门主体责任督查、专项抽查、信用评价核查标准。2.适用范围：适用于所有特种设备使用单位，覆盖电梯、起重机械、压力容器、压力管道、场（厂）内专用机动车辆等全品类设备，适配工业厂区、商业综合体、住宅小区、产业园区、仓储物流等各类场景，用于单位季度、半年度、年度主体责任自查、监管迎检、内部考核归档。3.自查核心逻辑：紧扣2026版新规核心要求，以岗位责任落地、制度体系健全、设备合规运行、隐患闭环治理、维保质量可控、人员持证履职、应急体系完善、台账资料规范八大维度为自查主线，全面核查特种设备安全主体责任落实完整性、合规性、实效性。4.使用与归档要求：本表为特种设备主体责任法定自查制式文书，实行“自查一项、核验一项、闭环一项”原则，无问题填“合规”，存在问题明确整改措施、时限、责任人。自查记录长期归档，存档期限不少于4年，作为事故溯源、监管核查、年度考评的核心依据。二、2026版主体责任自查总则1.全员责任制原则：严格落实“主要负责人总责、安全总监统筹、安全员执行、岗位人员履职”三级责任体系，杜绝责任虚化、岗位空转、管理断层问题。2.全链条管控原则：自查覆盖设备采购、登记、运行、维保、检验、隐患治理、停用报废全生命周期，覆盖制度、人员、设备、环境、应急全维度。3.常态化机制原则：刚性落实74号令“日管控、周排查、月调度”工作机制，建立风险管控清单，实现风险前置防控、隐患源头治理。4.闭环整改原则：自查发现所有问题严格执行“三定”（定人、定时、定措施）整改机制，建立问题台账、逐项销号，杜绝自查走过场、问题不整改、整改不彻底。5.零报告合规原则：无违规、无隐患、无履职漏洞的项目据实填报合规，严禁空白填报、漏项填报，确保自查轨迹完整可溯。三、自查基础信息登记自查年度/季度______年第______季度自查日期______年______月______日使用单位全称统一社会信用代码设备使用详细地址单位主要负责人联系电话安全总监专职安全员特种设备总台数______台在用设备台数______台停用/封存设备台数______台超期未检设备台数______台自查方式□现场实地核查□台账资料核验□设备运行抽检□履职记录核查□综合自查四、主体责任逐项自查核验明细自查说明：合规无误填“合规”，存在问题简要列明问题描述，同步记录整改措施、整改时限及责任人，实现逐项核验、逐项闭环。自查模块序号自查核查内容（2026版新规标准）核查结果存在问题整改措施整改时限责任人一、岗位主体责任履职（74号令核心）1已按规定配备安全总监、专职安全员，岗位设置符合设备数量及风险等级要求，岗位职责文件公示齐全□合规□不合规2主要负责人履行全面主体责任，定期开展安全调度、隐患督办、工作部署，留存履职记录□合规□不合规3安全总监落实统筹管控职责，组织周排查、月度风险研判、隐患复盘、维保考核工作□合规□不合规4安全员严格落实日管控巡检制度，每日开展设备巡查，执行零风险报告制度，巡检记录真实完整□合规□不合规5严格执行“日管控、周排查、月调度”三级机制，台账记录齐全、流程规范、履职闭环□合规□不合规6建立岗位责任追责与考核机制，对履职缺位、隐患漏报、整改不力问题落实考核管理□合规□不合规7各岗位人员熟悉岗位职责、风险管控要求及应急处置流程，无岗位空岗、履职虚化问题□合规□不合规8已编制本单位特种设备安全风险管控清单，贴合设备实际、动态更新、落地执行□合规□不合规二、安全管理制度体系建设1依据TSG08-2026新规建立完善特种设备安全管理制度、操作规程、隐患治理制度、应急管理制度□合规□不合规2制度及时根据2026版新规更新修订，无过期、废止、不适配的管理制度，贴合本单位设备实际□合规□不合规3建立设备采购、登记、运行、维保、检验、报废全生命周期管理制度，流程清晰、管控到位□合规□不合规4建立维保单位准入、考核、监督管理制度，杜绝虚假维保、减量维保、违规作业□合规□不合规5建立隐患排查治理闭环管理制度，明确排查、登记、整改、复核、销号全流程要求□合规□不合规6制度已全员公示、全员交底、全员知晓，落地执行有效，非形式化存档□合规□不合规三、设备合规管理（TSG08-2026）1所有特种设备依法办理使用登记，登记信息真实有效，无无证运行、超范围运行设备□合规□不合规2设备定期检验率100%，无超期未检、检验不合格、带病运行设备，检验报告归档完整□合规□不合规3设备安全附件、安全保护装置齐全有效、定期校验，无失效、拆除、屏蔽、失灵情况□合规□不合规4设备铭牌、标识、警示标识、安全操作规程公示齐全，现场标识规范清晰□合规□不合规5达到设计使用年限设备已开展安全评估，落实续用审批及重点管控，无违规超期服役设备□合规□不合规6设备移装、改造、更名、产权变更等情形及时办理登记变更，无信息滞后、台账不符问题□合规□不合规7停用、封存、报废设备按规范办理手续，分区隔离、挂牌警示，无私自复用、违规存放问题□合规□不合规8设备运行环境符合规范要求，无遮挡、无积水、无杂物堆积、无易燃易爆风险隐患□合规□不合规四、隐患排查治理落实1常态化开展日管控、周排查、月隐患研判，排查频次达标、记录完整、无缺项漏项□合规□不合规2隐患分级管控到位，一般隐患当月清零，重大隐患立即停用、报备管控、限期整改□合规□不合规3建立隐患台账，实现隐患登记、整改、复核、销号全闭环管理，佐证资料齐全□合规□不合规4无隐患瞒报、漏报、迟报问题，无隐患长期挂账、整改反弹、虚假整改问题□合规□不合规5针对高频隐患、薄弱环节开展专项整治，建立风险预警机制，实现源头防控□合规□不合规6监管部门督查问题、指令书隐患已全部闭环整改，无逾期未整改、重复通报问题□合规□不合规五、维保与运维管理1维保单位具备合法资质，维保人员持证上岗，维保合同有效、权责清晰□合规□不合规2维保频次符合规范要求，定期维保、专项维保落实到位，无漏保、脱保、假保情况□合规□不合规3维保记录真实、完整、规范，可追溯，维保作业留存旁站监督、质量核查记录□合规□不合规4建立维保质量考核机制，对不合格维保、违规作业及时约谈、整改、追责□合规□不合规5设备故障及时报修、及时处置、及时复盘，故障台账记录完整，无长期故障设备□合规□不合规六、作业人员管理1特种设备作业人员、安全管理人员100%持证上岗，证书合法有效、按期复审□合规□不合规2定期开展安全培训、警示教育、新规学习、实操演练，培训台账完整规范□合规□不合规3作业人员熟练掌握操作规程、风险辨识、应急处置技能，无违规操作、违章作业行为□合规□不合规4人员变动及时报备、及时培训、及时交接，无无证顶岗、新手独立作业问题□合规□不合规七、应急管理体系1按设备类型编制专项应急预案，预案贴合现场、适配2026新规，及时动态修订□合规□不合规2定期开展应急演练（困人、泄漏、坍塌、机械伤害等），演练记录、复盘总结完整□合规□不合规3应急救援器材、工具、防护用品配备齐全、完好有效，定点存放、定期检查□合规□不合规4建立事故上报、应急处置、现场管控流程，无迟报、漏报、瞒报隐患事故情况□合规□不合规5突发故障、险情处置规范，应急值守、现场隔离、人员疏散流程落实到位□合规□不合规八、台账资料管理1特种设备一机一档齐全完整，设备档案、出厂资料、登记资料、检验资料归档规范□合规□不合规2巡检记录、维保记录、隐患记录、培训记录、演练记录、履职记录动态更新、真实可溯□合规□不合规3纸质台账、现场状态、监管平台备案信息三者一致，无信息偏差、数据滞后问题□合规□不合规4各类报表、报告、审批资料、佐证资料分类归档，留存期限符合新规要求□合规□不合规五、自查问题汇总统计本次自查总项目数______项合规项目数______项自查发现问题总数______项重大安全隐患数______项一般问题隐患数______项已当场整改完成数______项限期整改问题数______项整体合规率______%六、限期整改专项推进方案针对本次自查未即时闭环的问题，逐条明确整改推进举措、风险管控、验收标准，确保限期内全部清零，杜绝风险滞留。填写内容：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________阶段性管控措施（整改期间）：__________________________________________________________________________整改验收机制：由安全总监牵头，安全员现场复核，整改完成后留存佐证资料，逐项销号闭环。七、自查总体结论与长效提升计划7.1总体自查结论结合本次全覆盖自查，本单位特种设备安全岗位责任、制度体系、设备管理、隐患治理、维保运维、人员管理、应急体系、台账资料整体落实情况评估：__________________________________________________________________________（示例：本次自查主体责任基本落实，合规性良好，存在少量一般性管理问题，无重大安全隐患，已全部落实整改闭环；后续持续强化常态化管控，杜绝问题反弹。）7.2长效提升改进计划1.压实常态化责任机制：持续刚性执行日管控、周排查、月调度工作制度，细化岗位考核，杜绝履职虚化、管理松懈。2.补齐管理短板：针对本次自查薄弱环节，优化管理制度、完善台账资料、强化人员培训、严控维保质量，全面提升标准化管理水平。3.强化风险前置防控：动态更新安全风险管控清单，聚焦老旧设备、高频故障设备、高风险点位，加大巡检与排查力度，实现源头治患。4.健全复盘机制：每季度开展主体责任自查复盘，总结问题、固化经验，持续完善特种设备安全长效管理体系，全面合规达标。八、三级履职审核确认本自查表所有核查内容真实、客观、完整，全面反映本单位特种设备安全主体责任落实现状，自查问题整改闭环真实有效，自愿接受监管部门核查与监督。自查填报人/安全员已完成本次全覆盖自查，问题记录真实，整改台账完整。签字：__________日期：______年______月______日安全总监审核已审核本次自查全部内容、问题整改及提升方案，符合74号令及TSG08-2026新规主体责任要求。签字：__________日期：______年______月______日单位负责人终审认可本次自查结果及整改提升计划，严格落实特种设备安全主体责任，常态化合规管控。签字：__________日期：______年______月______日单位公章（加盖单位公章）______年______月______日九、归档佐证资料清单本次自查配套资料统一装订归档，随本表留存备查：1.特种设备岗位责任文件、风险管控清单、管理制度及操作规程；2.自查现场核查照片、设备抽检记录、台账核验记录；3.问题整改前后对比资料、维修验收、复检合格佐证；4.人员资质证书、培训教育、应急演练台账资料；5.设备检验报告、维保记录、隐患闭环台账；6.本次自查整改方案、复盘总结、长效提升计划；7.其他配套合规佐证资料。十、2026版填报自查规范备注1.本表为2026年特种设备主体责任专用自查制式文书，完全适配TSG08-2026及总局74号令最新核查标准，为监管抽查、信用评价、年度考评核心依据。2.所有自