ISO 27002-2022 信息安全控制措施实施指南 中文版 配落地执行检查清单

ISO27002:2022信息安全控制措施实施指南中文版配落地执行检查清单文档概述1.1编制目的与适用范围本指南旨在为各类组织精准落地ISO/IEC27002:2022《信息安全、网络安全和隐私保护信息安全控制》标准提供全面、可落地的实施指导，配套的执行检查清单可直接用于自查、内审或第三方合规审计。本标准的核心作用是为组织提供信息安全控制的最佳实践参考，协助其基于ISO/IEC27001标准建立、实施并持续优化信息安全管理体系（ISMS）；同时为不同行业、不同规模的组织提供差异化的控制措施落地参考，结合自身业务风险场景进行合理适配。本指南及配套检查清单，适用于金融、医疗、制造、互联网、运营商等重点行业的信息安全管理人员、IT运维人员、合规审计人员；也可为准备开展ISO/IEC27001认证的组织提供全流程合规参考——标准中给出的控制措施并非强制要求，而是需要组织基于自身风险评估结果，按需选择适配的控制策略(105)。1.2ISO/IEC27002:2022标准核心变化2022年2月，国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）正式发布ISO/IEC27002:2022标准，这是该标准自2005年、2013年之后的第三次重大版本更新，相较于2013年版有颠覆性优化，更贴合当前云计算、大数据、智能制造等数字化业务的安全需求，核心变化可概括为四大维度：架构逻辑重构：从14个控制域整合为4大主题域新标准放弃了2013版零散的14个控制域架构，转而按照控制措施的责任主体和执行逻辑，将全部控制措施划分为组织控制、人员控制、物理控制和技术控制四大主题域。这一分类方式更贴合企业日常运营的管理逻辑，既方便安全管理人员对控制措施进行精准归类，也能让分类后的控制策略更好支撑组织级信息安全总方针的落地。其中，组织控制域覆盖治理架构、供应链、业务连续性等全局级安全规则；人员控制域覆盖招聘到离职全流程的人员安全约束；物理控制域覆盖实体场所、设备介质等物理安全防护；技术控制域覆盖身份认证、加密、安全配置等技术落地要求(105)。控制措施精简优化：合并冗余项，新增场景化项2022版标准将原有2013版的114项控制措施，合并冗余条款、删除过时要求后，优化为93项更精准的控制措施；同时顺应数字时代的安全趋势，新增了11项贴合当前业务场景的控制项，重点覆盖云服务安全、威胁情报、ICT业务连续性就绪等近年来风险高发的领域。这一调整不仅没有降低管控强度，反而通过精准合并强化了对新型业务风险的防御能力(90)。引入“控制属性”维度，实现多视角分类管理为了让组织更精准地筛选、落地和审计安全控制措施，新标准首次为每项控制措施分配了多维度、可灵活适配的业务属性：包括控制类型（预防/检测/纠正）、信息安全属性（保密性/完整性/可用性）、网络安全概念（治理/保护/检测/响应/恢复）、运营能力属性（共15个治理维度）等。组织可以基于这些预设属性，根据自身行业合规要求、风险等级、业务场景开展个性化筛选，通过对不同属性维度的统计分析，快速识别组织在信息安全治理上的薄弱环节，针对性进行风险处置，进而提升整体安全管理效能(90)。强化新兴场景的安全指导标准内容在保留传统安全管控要求的基础上，重点向云计算、供应链安全、业务连续性等当前风险高发的领域倾斜：例如明确了云服务全生命周期的安全管理流程、威胁情报的实战运用方法、ICT技术层面的业务连续性就绪要求等，为这些高风险领域提供了更具体、更具可操作性的落地指引(105)。1.3四大控制域简介ISO/IEC27002:2022的93项控制措施，被逻辑整合为组织控制、人员控制、物理控制、技术控制四大主题域，这一划分方式与组织的管理责任主体、防护层次和风险场景高度匹配，既实现了全维度覆盖资产全生命周期的安全风险，也便于组织按职能分工落地安全管控。四个控制域的核心定位如下：控制域编号控制域名称核心定位5组织控制聚焦组织级的信息安全管理治理架构，从顶层方针、角色职责分工、跨部门协同、第三方供方管理到业务连续性、合规性管理，覆盖全组织范围内的安全协同机制，为另外三个控制域的落地提供制度支撑。6人员控制聚焦组织内人员的全生命周期安全管理，从招聘资质审查、在岗安全培训、岗位安全约束到离职权限回收，覆盖与人员操作相关的所有安全管控环节。7物理控制聚焦物理场所、设备、介质等实体资产的安全防护，重点防范物理入侵、环境灾害、资产丢失等物理风险，是信息安全防护的实体基础屏障。8技术控制聚焦信息通信技术（ICT）环境下的安全技术落地实施，围绕身份认证、访问授权、加密、安全配置、安全审计等核心风险点，构建技术级的风险防御体系。上述表格中各控制域的核心定位，依据ISO/IEC27002:2022标准原文及权威机构解读整理而成，相关技术内容对应标准及解读文档的核心技术章节(105)。第二章：组织控制实施指南（5.1-5.37）组织控制是ISO/IEC27002:2022标准的顶层治理维度，共包含37项控制措施，覆盖组织级安全管理的全流程，为人员控制、物理控制、技术控制的落地提供制度依据和管理支撑。2.1信息安全方针（5.1）这是组织安全治理的顶层控制措施，属于预防性控制项，旨在通过管理层正式发布的顶层文件，明确组织对信息安全的整体愿景、核心目标和长期管理方向，为后续所有安全控制措施的落地提供统一的管理依据。实施指南：制定与发布：由组织最高管理层正式签发书面的信息安全方针文件，文件需贴合组织的实际业务场景——包括明确ISMS的核心覆盖边界、对组织整体业务战略的支撑逻辑、合规管控的总体核心原则、可落地的安全管理总体目标等关键内容。该文件需通过正式渠道向全体员工、第三方供应商及其他所有外部相关利益方正式传达，确保所有相关人员都能准确理解组织的顶层安全诉求(105)。评审与更新：建立常态化的方针评审机制，按不低于每年一次的频率，或在组织业务架构、核心业务流程、外部行业合规标准、核心技术架构发生重大变更时，由安全治理小组牵头开展评审工作。重点评审方针内容对新业务场景的适配性、对最新风险环境的支撑性，若发现存在不适用的内容，需及时启动文件修订流程，确保方针始终对实际工作起到有效支撑。落地支撑：信息安全方针不能停留在口头或书面文件层面，必须通过具体的后续安全制度落地支撑：包括后续细化的特定主题安全策略文件、关键流程的安全控制程序、不同场景下的安全操作规范指南等，将顶层方针的宏观要求，拆解为不同岗位可直接执行的具体工作标准(105)。2.2信息安全角色与职责（5.2）这是组织级安全治理的基础保障性控制措施，旨在建立权责清晰的安全管理架构，将分散在各部门的安全管理职能进行统一整合，避免因职责不清出现安全管理盲区。实施指南：架构设计：在组织层面成立专门的信息安全治理工作组，由组织最高管理层指派一名高层管理人员（如CSO或相关分管高管），专门负责统筹组织的信息安全管理体系建设；工作组成员需覆盖业务部门、安全部门、IT部门、运维部门、人力资源部门、合规审计部门等所有核心部门，明确各部门在安全治理上的协同职责。职责分解：将组织级的信息安全总体目标，细化为可落地执行的具体安全任务，再将任务职责精准分配到具体岗位、具体人员，形成正式的书面文件——《信息安全安全角色与职责矩阵表》。该表需覆盖所有涉及信息资产使用、管理、维护的岗位，以及管理、执行、审计三类角色的权限分离要求。职责交接：建立完善的安全职责交接管理流程，当相关岗位人员发生岗位调整、内部调动或离职等变化时，必须按照流程开展安全职责的交接工作，确保所有安全管理任务和关键权限完整移交，不留管理盲区。授权管理：以书面文件形式明确不同岗位的任务授权级别、操作权限边界和审批流程规则，确保所有岗位的操作权限都严格匹配其岗位职责需求；同时建立定期审查机制，每半年对所有岗位的安全权限进行复核，及时调整冗余权限，避免出现过度授权或授权不足的情况(105)。2.3职责分离（5.3）这是组织治理架构中关键的预防性控制措施，旨在通过权限隔离，降低员工因岗位权限过度集中导致的未授权操作风险，以及出现安全问题后无制衡机制的情况，从组织架构层面减少舞弊和人为失误的影响。实施指南：风险识别：组织应先对所有与信息资产处理相关的岗位进行全面风险识别，梳理出可能因权限过度集中导致高风险的敏感岗位组合，典型的如：业务操作人员与安全审计管理人员权限、核心系统配置人员与配置审核人员权限、敏感数据保管人员与数据备份管理人员权限、应用程序编程人员与程序上线运维人员权限等，将这类岗位列为关键风险岗位，重点实施权限分离控制。岗位隔离：基于风险识别的结果，在进行岗位设置时，对上述关键敏感岗位的职责进行严格的物理或逻辑分离；若受组织人员规模等客观限制，无法实现完全的岗位分离，必须建立替代的有效补偿控制措施——例如实施严格的多级审批机制、操作过程的实时双人复核机制、高风险操作的全程同步审计日志记录、高风险操作岗位的定期交叉审计机制等，确保风险被控制在组织可接受的范围内(105)。权限管理：在为各类岗位分配系统操作权限时，必须严格遵循“权限最小化”原则，以及“知所必需”和“责权匹配”的分配标准；同时建立定期的权限审查机制，每半年对所有岗位的权限进行复核，重点检查是否存在过度授权、权限冗余、岗位变更后未及时回收或调整权限的情况，确保所有岗位权限持续合法合规。宣贯与监督：组织应通过内部培训、制度文件宣讲等多种形式，向全体员工明确职责分离的安全管理要求、岗位权限边界、违规操作的追责规则；同时鼓励员工按照既定流程报告权限分配不合理或未执行职责分离的情况，形成全员监督的管理氛围(105)。2.4管理职责（5.4）这是确保组织级信息安全治理工作获得足够资源支撑的保障性控制措施，旨在明确各级管理者在信息安全治理中的管理责任和考核要求，推动组织整体安全管理责任的层层压实，避免出现基层安全工作缺乏管理层支撑的情况。实施指南：高层管理层职责：组织最高管理层负责审批发布组织统一的信息安全方针，确定与组织整体业务战略相匹配的信息安全管理总体目标，牵头规划和建设符合组织业务需求的信息安全管理体系，为ISMS的落地提供充足的专业人员、专项技术研发资金、安全运维设备和培训资源等核心资源支撑；定期听取安全治理工作组的工作汇报，协调解决安全治理过程中跨部门的协同难点。管理层承诺：组织的各级管理层，包括部门经理、业务线负责人等中间管理层，需要主动参与到信息安全治理过程中：带头执行组织的各项安全制度、为本部门的安全工作提供资源支撑、在本部门范围内积极开展安全制度宣讲、明确本部门的安全考核指标、定期组织开展本部门的安全自查工作，将组织级的安全管控要求，精准传导到本部门的实际业务场景中。考核与问责：组织应将信息安全相关的管控要求，正式纳入各级管理人员的绩效考核维度、部门的年度业务合规考核标准中，建立明确的安全问责机制，对落实安全管理职责不到位、导致安全风险的管理人员，进行对应的绩效处罚或岗位追责；同时配套建立安全管理正向激励机制，对有效降低风险、主动提出安全优化建议的部门或个人，给予对应的绩效奖励，确保安全职责不流于形式(105)。2.5与官方机构的联系（5.5）这是确保组织及时获取外部安全资源、合规处置安全事件的保障性控制措施，旨在建立与政府监管部门、行业主管部门、司法机构等官方机构的常态化协同渠道，确保组织在合规框架内处置各类安全相关事项。实施指南：建立沟通渠道：由组织的信息安全治理工作组牵头，合规管理部门和法务部门配合，与行业网络安全主管部门、当地网信部门、应急响应机构、行业监管机构等官方职能机构建立常态化的协同联系机制，明确对接的官方机构联系人及联系方式，确保在需要时能快速取得联系。常态化信息交互：安排专人关注官方机构发布的行业安全监管要求、最新法律法规、行业内的最新风险及威胁动态，及时将这类官方信息导入组织内部的安全管理流程中；在发生重大安全事件后，按照政府监管部门的当地要求，在规定的时间范围内如实上报事件相关信息；发现可能影响行业内其他组织的新型安全漏洞时，可在官方机构的组织框架内进行适当的信息共享，推动行业整体安全防护水平的提升(105)。事件协同处置：组织应制定与官方机构的协同处置流程，明确在不同等级安全事件下的对接规则；在事件处置过程中，严格遵循官方机构的指导要求，配合开展事件成因调查、影响范围评估及应急处置工作，按要求提交事件处置进展及最终报告。合规留存记录：组织应留存所有与官方机构沟通、交互的正式记录文件，包括监管问询的回复函件、事件上报的正式文件、官方培训的签到记录等，记录内容需符合国家和地方法律法规对证据留存的相关要求；这类留存记录需按照组织的记录保护控制要求进行妥善保管，留存时间不低于当地法律法规对记录保存的最低期限，避免在合规审计时出现证据不足的问题(105)。2.6与特定利益方的联系（5.6）这是帮助组织及时获取行业安全资源、优化自身安全防护能力的支持性控制措施，旨在建立与行业安全组织、专业协会、行业应急响应团队、云服务提供商等第三方利益相关方的安全协同机制，通过行业协作提升组织的整体安全防护能力。实施指南：确定利益相关方：组织的安全治理工作组应牵头梳理所有与组织信息资产安全相关的外部特定利益方，重点包括行业内的安全交流组织、行业安全应急响应中心、专业安全研究机构、核心业务的关键供应商、云服务提供商、行业内的其他相关组织等，明确这类利益方的安全对接联系人及沟通方式。建立协同机制：与这类外部利益相关方建立常态化的安全信息交互和协同处置机制，明确双方的安全沟通渠道、信息共享范围、保密义务和协同流程；在不影响组织自身安全的前提下，可共享非涉密的自身安全事件经验，或参与行业内共享的威胁信息汇总，及时获取行业内的最新安全威胁动态、新型漏洞情报及其他行业安全处理的最佳实践经验(105)。信息交互留存：组织应制定与外部利益相关方的安全信息交互流程，明确信息共享的审批机制、共享内容的敏感程度过滤规则；所有与外部组织的安全信息交互过程及内容，都需要进行正式的留存记录，记录保存方式需符合组织的记录保护控制要求，留存时间满足组织审计的需要。风险评估：在与外部利益相关方进行安全信息交互或协同处置前，应先开展风险评估，识别信息交互过程中可能产生的信息泄露风险或其他安全风险；双方应签署正式的信息共享保密协议，明确保密责任、信息使用范围和相关安全义务，确保在协同过程中不引入新的安全风险(105)。2.7威胁情报（5.7）这是一种预防性安全控制措施，通过系统性收集、分析各类安全威胁相关信息，形成可指导实际防护工作的情报，帮助组织提前识别潜在的安全风险，将被动应急转化为主动防御。实施指南：明确情报来源：组织应结合自身业务场景的风险特点，选择适配的威胁情报收集渠道，典型来源包括行业内的安全情报共享组织、官方机构发布的安全威胁公告、专业安全厂商发布的情报分析报告、行业安全研究机构发布的威胁洞察报告、以及行业内其他相关组织共享的非涉密威胁情报信息。情报收集与分析：组织应建立常态化的威胁情报收集机制，安排专人负责定期收集整理上述来源的威胁情报内容；再利用专业的威胁情分析工具或方法论，对收集到的情报进行精准过滤和本地化研判——重点识别情报中描述的新型威胁攻击技术、漏洞特征、入侵indicators，以及这类威胁对组织自身业务环境的相关适配性影响，评估相关威胁对组织的信息资产和业务系统的潜在风险程度。情报落地应用：组织应将威胁情报的分析结果，快速同步给内部安全运维团队及相关业务部门，指导开展对应的防护优化工作：包括及时调整边界安全防护设备的访问策略、升级主机安全检测规则、更新WAF防护策略、对相关系统进行安全漏洞加固，或者在安全运维监控中增加对相关威胁指标的重点监测力度。情报共享优化：在相互保障信息安全的前提下，组织可与行业内的其他组织共享经过脱敏处理的威胁情报信息，或参与行业性的威胁情报共享交换机制，通过行业级的情报协同交互，提升整个行业对新型安全威胁的识别和防御能力；此外，组织应定期回顾威胁情报的落地应用效果，根据实际情况调整情报收集的来源渠道和分析方法，持续提升情报的精准性。文档记录要求：根据ISO标准的相关建议，威胁情报控制的落地过程，不需要单独建立专门的合规文档，但需在组织的供应商安全管理策略、安全事件响应程序或安全运维操作程序中，补充纳入威胁情报应用的相关落地规则；所有的情报收集、分析和应用过程，都需要在安全运维日志中留下完整的可审计跟踪记录，以便后续开展效果回顾和问题排查(105)。2.8项目管理中的信息安全（5.8）这是全局性的预防性控制措施，确保信息安全要求覆盖组织内所有业务类项目和IT类项目的全生命周期，避免项目上线后因安全设计不足导致风险或合规性问题。实施指南：成立项目安全治理组织：组织应建立项目级的安全治理组织，或明确现有安全治理工作组在项目全周期过程中的安全管理职责，将信息安全管控要求纳入所有项目的立项、规划、选型、测试和上线全流程中，而不是作为项目上线后额外叠加的补充环节。安全需求适配：在项目的立项和需求分析阶段，由安全治理工作组牵头，配合项目组开展项目安全需求的适配分析——结合项目的业务场景、所处理信息资产的风险等级，以及项目的技术架构特点，选择适配本项目的安全控制措施，重点包括合规性约束要求、数据加密要求、访问控制要求、业务安全防护要求等，形成正式的《项目安全需求规格说明书》，作为后续项目安全建设的基准依据。安全设计落实：在项目的技术设计或方案设计阶段，由组织的安全技术团队与项目技术团队联合开展安全设计工作——将此前确定的安全控制需求，转化为项目技术架构中可落地的安全防护机制，包括边界安全防护设计、应用安全防护设计、数据安全防护设计、主机安全防护设计、以及对应安全控制措施的具体技术实现方式。安全测试验证：在项目的功能开发完成后正式上线前，组织的安全测试团队要基于此前的《项目安全需求规格说明书》及安全设计内容，对项目的所有安全控制项进行逐项验证，包括但不限于安全配置审核、vulnerability扫描、渗透测试、逻辑漏洞测试等，确保所有安全控制项都达到预期的防护标准；测试完成后出具正式的《安全测试报告》，对测试发现的风险项，要形成闭环的风险整改跟踪记录，所有高、中危风险项完成整改验证后，项目方可正式上线。项目资产与文档管理：对于项目建设过程中形成的所有信息资产（如源代码、技术架构文档、测试数据、配置文件等），应按照组织的资产管理控制要求进行正式登记、归类和保护，项目相关的所有文档都需要纳入组织的正式文档管理体系，完成安全归档留存。人员安全约束：参与项目建设的所有内部人员、第三方开发人员，都需要遵循组织的人员安全相关控制要求，与组织签订正式的保密协议，明确其在项目开发过程中的安全责任，以及对项目敏感信息的保密义务；涉及核心业务系统或敏感数据的项目，关键开发人员还需经过背景调查、权限申请等流程，其操作行为将被全程记录审计日志。合规审计：组织的合规审计部门要对项目全生命周期的安全控制落地情况进行合规审计，审计内容包括安全需求的落实情况、安全设计的合理性、安全测试的全面性、风险整改的闭环情况，以及所有相关文档的完整性；审计完成后出具正式的《项目安全审计报告》，对发现的合规性偏差项，跟踪其整改验证，确保项目正式上线前，所有安全控制措施都落地到位(105)。2.9信息及其他相关资产清单（5.9）这是资产管理的基础性支撑控制措施，通过明确资产清单，为后续访问控制、加密、安全配置等其他安全控制措施的落地提供精准基准，避免因资产梳理遗漏导致安全管控盲区。实施指南：建立资产清单：组织应明确资产清单管理的责任部门，牵头建立统一的《信息及相关资产清单》，覆盖所有与信息安全相关的资产类别，重点包括：信息资产（如业务数据、设计文档、系统日志、配置文件等）、有形资产（如服务器、存储设备、网络设备、终端设备、传输介质等）、软件资产（如业务系统、中间件、数据库、开源组件、工具软件等）、服务资产（如云服务、运维服务、安全服务等）、以及人员资产（如关键岗位人员、核心运维人员等）。资产属性梳理：对纳入清单的每一项资产，梳理并记录其关键安全管理属性，重点包括：资产的正式名称、唯一识别编号、具体物理位置或逻辑部署位置、资产的所属部门、安全管理责任人、日常使用人员、维护联系人、资产的重要性分级、安全合规分类标准、资产的采购及到期时间等核心信息，为后续的精细化安全管控提供精准依据。资产清单维护：建立资产清单的常态化维护流程，明确资产新增、变更、处置、销毁时的清单更新责任和流程要求；当资产发生配置变更、迁移、维修、销毁或其他重要变化时，相关责任人员要及时更新资产清单，确保资产清单中的信息与实际情况完全匹配。资产清查核对：组织应定期对所有在网资产进行全面的实物清查或逻辑核对，比对资产清单中的记录信息与实际在网运行资产的一致性，核查是否存在未登记的资产、或资产清单记录与实际资产情况不匹配的情况；清查过程中发现的所有差异项，都要开展原因分析，完成整改验证后归档清查记录，确保资产清单的全生命周期准确性。敏感资产防护：对涉及敏感信息或核心业务的关键资产，要在清单中进行特殊标识，为这类资产提供额外的安全管控注意事项——包括限制其物理或逻辑访问权限、强化其安全配置标准、增加运维监控的级别、对其进行更频繁的安全技术审查等，避免对这类资产的安全管理出现疏漏(105)。2.10信息及其他相关资产的acceptableuse（5.10）这是预防性控制措施，明确员工使用组织信息资产的安全行为边界，防范因不当使用资产导致的信息安全风险。实施指南：制定正式使用规则：组织的安全治理工作组应牵头制定《信息资产acceptableuse管理规程》，以正式书面形式明确组织信息资产的使用安全要求，以及禁止进行的相关操作；规程内容需覆盖所有资产使用场景，重点包括：办公终端及业务系统的使用约束、互联网访问安全约束、邮件收发安全约束、敏感数据的处理规则、移动存储介质的使用约束、云服务资产的使用规则、员工个人设备接入组织网络的安全条件等。规则传达落地：组织应通过内部制度宣讲、岗位安全操作培训、员工安全行为考试等多种形式，将资产使用的安全规则和约束要求，准确传达给所有使用信息资产的内部员工、第三方运维人员、兼职人员及其他相关人员；在人员访问信息资产前，要通过正式的签收、线上考试或其他确认方式，确保其明确理解资产使用规则及违规后的追责规则。技术限制与监控：在日常资产使用过程中，组织要通过技术手段，对资产使用人员的操作行为进行实际限制：比如通过终端安全管理设备，限制员工对系统配置文件的修改权限、限制对敏感数据的复制下载权限、或禁止访问高风险互联网网站；同时通过安全运维监控系统，对资产的使用行为进行全程记录，及时发现并阻断违反资产使用规则的操作行为。违规处置流程：组织应建立明确的违规使用处置流程，当发现有人员违反资产使用规则时，由安全治理工作组牵头开展事件调查，根据事件的风险影响程度，采取对应的处置措施：包括口头或书面警告、绩效处罚、临时收回系统访问权限、调离相关岗位，或移送司法机关；同时将违规及处置结果，同步给组织内所有相关人员，起到全员警示的作用(105)。2.11资产归还（5.11）这是保障性控制措施，确保人员在离职、岗位变动或结束项目任务时，及时归还所有持有的组织信息资产，避免因资产未及时归还出现信息泄露风险或资产流失问题。实施指南：建立正式资产归还流程：组织的安全治理工作组牵头，配合人力资源部门、运维管理部门，建立正式的《资产归还管理规程》，明确资产归还的场景（包括离职、岗位调整、项目结束、长期休假等）、归还的详细操作步骤、各环节的责任人和合规验证标准；该规程作为人员办理相关手续的必备前置环节，在内部正式发布执行。归还资产清单核对：在人员办理相关手续时，由资产使用人员的直接上级或指定的资产归还核实人，按照该人员的实际资产使用记录，核对其需归还的所有资产，包括：有形资产（如办公终端、移动存储介质、硬件令牌、机房钥匙、纸质文档等）、电子资产（如系统权限、应用账户、云资源权限、个人设备中的组织敏感数据、离线复制的业务数据文件等）。资产归还验证与处置：对归还的有形资产，要进行外观检查和数据安全处置，重点是彻底删除设备内存放的组织业务数据，或对设备进行专业的初始化或销毁操作；对归还的电子资产，要及时注销或停用相关系统账户，收回所有敏感数据的访问权限，删除个人设备上的所有组织业务数据副本；资产归还完成后，由归还人和核实人共同签字确认，留存正式的归还记录。未归还资产处置：若人员未按要求归还资产，组织应根据此前签订的安全保密协议及相关制度，采取对应的处置措施：包括暂缓办理离岗或调岗手续、扣除相应的岗位风险保证金、追究其民事或刑事责任；同时，由安全运维人员及时对该人员持有的所有资产进行安全检查，确认没有残留敏感数据，避免出现数据泄露风险。留存记录备查：组织应将资产归还记录，纳入正式的档案管理体系中，由相关责任部门保管，留存时间符合当地法律法规及组织的审计要求；安全审计人员可在合规审计过程中，随时调阅资产归还记录，验证流程的合规性(105)。2.12信息分类（5.12）这是资产管理的基础性支撑控制措施，通过分级分类，为不同风险等级的信息资产匹配适配的安全管控强度，避免对高价值资产的安全管理不足，或对低价值资产过度安全投入。实施指南：建立分类规则：组织的安全治理工作组应牵头制定正式的《信息分类管理规程》，结合行业合规要求、业务场景及资产的风险影响程度，明确组织统一的信息分类标准和判定依据；分类规则要覆盖信息资产的全生命周期处理场景，包括收集、存储、传输、共享、销毁等环节的处理要求，且需在组织内部正式发布，作为所有业务资产分类的基准依据。开展信息分类：组织应按照统一的分类标准，对所有信息资产进行合规分类，要求分类结果必须具有明确的边界，且经过资产责任所属部门的负责人批准；对于行业合规标准中有明确分类要求的资产（例如金融行业的客户交易数据、医疗行业的电子病历数据、运营商的用户个人信息等），必须将这类资产对应到合规要求的分类等级中，确保满足行业监管的管控强度要求。分类落地执行：信息资产分类完成后，要在后续的所有处理过程中，严格执行对应等级的安全管控要求：包括对不同分类等级的信息资产，采用匹配强度的访问控制策略、加密算法、安全存储介质、传输保护机制，以及分配对应等级的系统操作权限；相关处理人员必须按照该等级的安全操作要求开展工作，确保安全控制强度与信息资产的风险等级精准匹配。定期回顾调整：组织应每年对信息资产的分类情况进行全面复核，当资产的使用场景、业务归属、行业合规要求发生重大变化时，及时对分类等级进行重新判定，调整对应的安全管控强度，确保分类结果持续适配组织的安全风险需求(105)。2.13信息标记（5.13）这是分类管控的落地支撑性控制措施，通过物理或电子标签，直观传递资产的安全分类等级及保护要求，确保相关人员在资产使用过程中持续执行对应的安全管控要求。实施指南：建立标记规则：组织应制定正式的《信息标记管理规程》，根据此前的信息分类等级，明确不同分类等级信息资产的统一标记标准，包括标记的内容、形式、位置、颜色、字号、使用的工具等；对不同分类等级的资产，要采用差异化的标记样式，以便相关人员快速识别，规程要在组织内部正式发布。标记落地执行：资产责任人需按照统一的标记标准，对所有信息资产进行合规标记：对有形资产（如物理文档、存储介质、机房设备等），采用粘贴标签、刻印标识等物理标记方式；对电子资产（如电子文档、业务系统、数据库、网络传输流量等），采用添加水印、系统字段标记、元数据标记等电子标记方式；资产的标记信息必须与资产的分类等级完全匹配。标记使用约束：在后续的资产使用过程中，所有相关人员要能识别标记对应的安全管控要求，严格按照对应分类等级的操作要求处理资产；安全运维人员要在运维监控过程中，重点对高等级标记的资产进行流量分析，确保资产使用过程中不违反安全分类管控的相关规则。标记变更与移除：当资产的分类等级发生调整，或资产被正式销毁、退出使用场景时，由资产责任人负责同步更新或彻底移除资产上的标记信息；对销毁的资产，要在销毁记录清单上同步标记的移除情况；对有行业合规要求的资产，标记变更记录要正式留存，满足审计的需要。特殊场景约束：对带有高等级标记的资产，要在安全处置过程中额外增加保护强度：例如在进行资产交接时，需对标记情况进行额外的交接验证，确保在资产全生命周期内，标记的安全管控要求被持续执行，不会因场景变化而出现管控疏漏(105)。2.14信息传输（5.14）这是保障性控制措施，防范信息在组织内部或跨组织边界传输时，被未授权人员访问、篡改、泄露或丢失，保证传输过程中信息的保密性、完整性和可用性。实施指南：制定传输策略：组织应制定正式的《信息传输管理规程》，基于信息资产的分类等级，明确不同等级资产在传输过程中的安全要求，包括传输场景的安全约束、可使用的传输机制及工具的安全标准、传输审批流程、对传输通道的安全防护要求、传输后的验证要求等；此外，还要明确禁止使用的不安全传输工具、不满足安全条件的传输通道和传输场景。选择合适的传输方法：信息传输人员需根据资产的分类等级，选择符合安全标准的传输方式和技术手段；对于高等级的敏感信息，必须采用加密的传输通道，如VPN传输、加密文件传输、SFTP等安全传输协议，或采用对称加密或非对称加密算法对资产内容进行加密后再传输；严禁使用不安全的明文传输协议、不满足安全条件的个人邮箱、即时传输工具、公共云存储服务来传输敏感信息，避免信息在传输过程中被非法获取。落地传输安全控制：在资产传输过程中，组织要通过技术手段，对传输行为进行安全防护：包括对传输流量进行加密、对传输通道进行隔离，以及对所有传输行为进行详细的日志记录；高等级资产的传输操作，需要经过资产责任人的提前审批，或者采用双人复核的操作机制；传输完成后，要由发送人和接收人共同验证传输内容的完整性，确保资产在传输过程中没有被非法篡改或丢失。传输过程审计：组织的安全运维团队要对资产传输行为进行全程监控，审计人员要定期对传输日志进行合规审计——重点核查是否有未经授权的人员传输高等级资产、是否使用了不安全的传输工具或协议、传输行为是否符合对应分类等级的安全约束要求；发现异常传输行为时，要及时进行风险阻断，并开展事件调查。传输后资产保护：信息传输完成后，接收人要按照组织的资产管理安全要求，对收到的资产进行合规存储；传输双方要在各自的系统中，留存完整的传输记录，包括传输时间、接收方信息、传输文件的哈希值、传输使用的协议等，记录留存时长满足组织审计和行业合规要求；对高等级资产的传输记录，要进行额外的安全备份，防止记录被非法篡改或删除(105)。2.15访问控制（5.15）这是信息安全的核心预防性控制措施，通过限定用户对信息资产的访问权限，确保合法用户在合法场景下访问资产，避免未授权访问导致的资产泄露或破坏风险。实施指南：建立访问控制规则：组织应制定正式的《访问控制管理规程》，结合信息资产的分类等级、行业合规要求及实际业务场景，明确统一的访问控制规则：包括访问权限的申请审批流程、访问权限的匹配标准、访问场景的安全约束、权限review机制、以及远程访问的安全条件等。权限分配原则：在为用户分配资产访问权限时，必须严格遵循“权限最小化”及“知所必需”的基本原则，以支撑用户的实际业务开展为上限，分配刚好满足业务需求的最小权限集合；对高等级的敏感资产，要额外增加权限审批的层级，或设置专门的权限审批岗位，避免过度授权或违规授权导致资产泄露风险。落实访问控制机制：组织要通过技术手段，将访问控制规则落地在实际业务场景中：比如启用网络边界设备的访问控制列表、设置业务系统的角色权限分配、用RBAC或ABAC权限模型管理用户权限，以及在敏感资产上添加额外的访问控制安全策略；对高等级的资产，还要在访问控制机制上增加额外的安全防护层，进一步压缩未授权访问的空间。权限定期审查与清理：组织应建立常态化的权限审查机制，定期对所有用户的资产访问权限进行复核，重点核查权限的匹配性：包括用户的岗位调整后权限是否及时回收、是否存在超过业务需要的冗余权限、是否有离职人员的权限未及时注销、以及高等级资产的权限分配是否合规等；对审查过程中发现的所有异常权限项，要及时调整或注销，正式留存审查记录。远程访问特殊控制：若用户需要通过互联网或非组织办公场地，远程访问组织内部的信息资产，要在常规访问控制之外，额外采用更严格的安全控制措施：例如必须使用加密的VPN隧道、或零信任访问通道，结合多因素认证机制，对远程访问的用户身份、终端设备、访问场景进行严格校验；同时对所有远程访问的操作行为进行全程日志记录，最大限度降低远程访问的安全风险。访问行为审计：组织的安全运维团队要通过安全运维监控系统，对所有资产访问行为进行全程实时日志记录，重点监控高等级资产的所有访问操作，及用户访问资产后的实际操作行为；审计人员要定期对访问日志进行合规审计，发现异常访问行为或违规操作时，要及时进行风险阻断，并开展事件调查(105)。2.16身份识别与认证（5.16）这是访问控制的核心支撑性控制措施，用于精准验证访问信息资产的用户身份，防止非法用户冒用身份访问资产，为后续权限分配提供精准的身份基准。实施指南：建立正式身份管理规则：组织应制定正式的《身份识别与认证管理规程》，明确用户身份的全生命周期管理流程、唯一身份标识命名规则、认证方式的安全强度适配标准、身份信息的安全存储保护要求、以及身份账号的使用约束规则等；所有使用信息资产的内部员工、第三方运维人员、兼职人员等，都必须使用唯一的身份标识访问资产。落实身份唯一性管理：为所有用户分配唯一的身份标识，在系统中记录身份的相关属性信息，包括姓名、所属部门、岗位类型、有效期、安全资质、联系方式等；严禁多个用户共用一个标识，或用户使用不属于自己的身份标识访问资产；及时注销离职人员、离岗人员的所有身份标识，对第三方用户的标识，要设置明确的有效期，到期后自动注销。认证方式适配：组织应根据信息资产的风险等级，匹配对应安全强度的身份认证方式：对低等级的一般资产，可采用“静态密码+账号绑定”的安全认证方式；对中等级别的重要资产，要采用“静态密码+短信验证”或“静态密码+邮件验证”的双因素认证方式；对高等级的敏感核心资产，必须采用“动态令牌+人脸/指纹识别”或“硬件密钥+账号绑定”的多因素认证（MFA）方式，且绑定的设备载体要经过组织的安全验证。认证技术安全要求：在选择认证技术时，要优先选择行业内公认安全的标准认证协议和算法，禁止使用或自行开发不安全的认证协议；对认证过程中涉及的所有敏感信息如密码等，必须采用不可逆的加密算法或加盐哈希机制存储，禁止使用明文或可解密的加密方式存储用户认证信息；认证传输过程中，要采用加密的安全隧道，防止认证信息在传输过程中被非法窃取或篡改。认证失败处置：组织的安全运维监控系统，要对所有用户的身份认证请求进行全程实时日志记录，重点监控多次认证失败、或在非常规时间点/非常规IP地址发起的认证请求；发现这类异常请求时，系统要自动触发联动防护机制，暂时锁定相关用户的访问权限，安全运维人员要及时开展风险排查，排除风险后再恢复用户的正常访问。认证机制定期维护：组织应定期对认证系统的安全配置进行review，对使用的认证协议和加密算法进行安全技术评估；同时定期更新用户的认证方式及安全策略，确保整体认证机制的安全强度，持续匹配组织的风险防护要求(105)。2.17认证信息的秘密维护（5.17）这是身份认证的保障性控制措施，通过维护认证信息的保密性，防止用户认证信息被盗或泄露，导致非法用户冒用身份访问资产，破坏身份认证机制的安全性。实施指南：建立维护规则：组织应制定正式的《认证信息维护管理规程》，明确用户认证信息的创建、存储、传输、更改和销毁过程的安全管控要求，包括认证信息的复杂度标准、有效期、存储保护要求、使用约束规则、以及运维人员的维护操作流程等。认证信息生成安全要求：在初始化或更新用户认证信息时，必须采用加密的安全传输通道，在业务系统中进行加密传输和存储，禁止采用明文或不安全的加密方式传输存储用户认证信息；所有接触认证信息的运维管理人员，无法直接获取或解密用户的认证信息内容。用户使用约束：组织应通过安全培训和技术限制，要求用户对自己的认证信息进行严格保密，不得将认证信息提供给他人使用，不得在非组织认可的第三方系统上使用与办公场景相同的认证信息，不得采用明文或不安全的加密方式存储认证信息；在输入认证信息时，要确保输入环境的安全性，避免被非法程序记录或窃取。运维与维护约束：组织的运维管理人员，在对认证信息或认证系统进行运维操作时，必须严格遵循相关安全规程，使用经过组织批准的安全运维协议和工具，运维操作过程要被全程记录，审计人员定期对运维日志进行合规审计；严禁运维人员在非安全的运维通道上，或采用不安全的协议和工具开展运维操作，避免认证信息在运维过程中被非法获取。认证信息定期更换：组织应在技术环节强制用户周期性更换认证信息，更换的频率匹配组织的安全风险要求；在更换认证信息时，要对新的认证信息进行安全强度校验，确保符合安全复杂度要求；对连续多次更换旧认证信息的用户，要进行额外的安全风险校验，避免出现认证信息被非法留存的情况。认证信息泄露处置：当认证信息出现或疑似出现安全泄露风险时，组织要立即触发应急响应流程，将相关账号的所有访问权限暂时收回，作废所有相关认证信息，排查泄露的实际影响范围，在解决风险隐患后，为用户重新生成安全的认证信息；此外，组织应定期对认证系统的安全配置进行技术评估，及时发现并修复可能导致认证信息泄露的安全漏洞(105)。2.18访问权限的管理（5.18）这是访问控制的落地支撑性控制措施，通过对用户访问权限的全生命周期精细化管控，确保用户权限的分配、变更和注销持续符合安全要求，避免权限分配不当导致的未授权访问风险。实施指南：建立权限管理流程：组织应制定正式的《访问权限管理规程》，明确用户权限的全生命周期管理流程，包括权限申请的审批机制、权限变更的验证要求、权限移除的触发条件、以及权限review的流程和责任分工；所有用户对所有信息资产的访问权限，都必须严格遵循该流程执行。权限申请与审批落地：用户的资产访问权限，必须由用户本人或其直属上司提出正式的权限申请，申请时需明确说明访问的业务场景、使用期限、需要的权限范围，匹配资产的分类等级，由资产的责任人员、安全运维人员、安全治理工作组开展三级审批，对高等级资产，还要增加业务合规部门的审批环节；所有审批通过的权限，要在访问控制设备中落地技术配置，之后再分配给用户。权限变更与移除落地：当用户的岗位调整、业务场景变化、或不再需要访问相关资产时，其对应的资产访问权限必须及时调整或彻底收回；权限调整或收回，需由相关责任人发起正式的权限变更流程，经过资产责任人、安全运维人员的审批后，在访问控制设备中同步调整对应的技术配置项；若用户离职或永久离开相关岗位，要在其离岗当天，注销所有系统权限、删除对应的访问控制配置项。定期权限审查：组织应建立常态化的权限审查机制，至少每半年开展一次全面的权限审查工作，由安全治理工作组牵头，业务部门配合，对所有用户的资产访问权限进行合规性复核，重点检查用户权限与实际业务需求的匹配性、是否存在超过业务需要的冗余权限、岗位调整后权限是否及时回收、以及高等级资产的权限分配是否符合安全要求；审查完成后出具正式的《权限审查报告》，对发现的异常权限项，及时调整或注销，正式留存审查记录。权限使用审计：组织的安全运维团队要通过安全运维监控系统，对所有用户的权限使用行为进行全程实时日志记录，重点监控高等级资产的所有权限操作，及用户使用权限后的实际行为；审计人员要定期对权限使用日志进行合规审计，发现异常权限操作或违规使用权限时，要及时进行风险阻断，并开展事件调查。权限分配优化：组织应采用基于角色的访问控制（RBAC）或基于属性的访问控制（ABAC）权限模型，来管理用户的资产访问权限，提升权限管理的效率和精准性；此外，在进行权限分配时，将该权限的管控要求、合规要求与可能的安全风险告知权限使用人员，确保其在权限使用过程中持续遵守安全操作要求(105)。2.19供应商关系的信息安全（5.19）这是供应链安全治理的顶层预防性控制措施，用于管理供应商访问组织信息资产或提供服务时的安全风险，避免供应商安全管控不足，引入组织自身无法防御的安全风险。实施指南：建立供应商安全治理规则：组织应制定正式的《供应商信息安全管理规程》，明确供应商全生命周期的安全管理要求，包括供应商准入时的安全评估标准、供应商服务过程中的安全约束要求、对供应商的安全控制措施期望，以及退出供应商合作时的安全验证标准等；规程需在组织内部正式发布作为供应商安全管理的基准依据。准入安全评估：在引入新供应商前，组织的供应商管理部门应配合安全治理工作组，对拟合作的供应商开展全面的安全风险评估，评估其信息安全管理能力是否匹配本次合作的资产风险等级，重点验证其安全管理体系落地情况、过往安全事件处置记录、行业安全资质，以及对合作场景的安全防护方案；评估结果要作为供应商准入的核心判定依据，对高风险的供应商项目，要额外增加安全审批的层级。合同安全约束：在与供应商签订正式合作合同时，必须添加独立的信息安全专用条款，或签订单独的《信息安全管理附加协议》，明确双方在合作场景下的安全责任边界、供应商须落地的安全控制措施、对组织信息资产的保护要求、合作过程中的安全信息交互规则、发生安全事件时的处置流程、及相关安全违约责任和赔偿约束；涉及敏感资产的合作项目，还要在合同中明确组织对供应商安全访问的日志留存和审计权限。供应商访问控制：若供应商人员需要访问组织内部的信息资产或运维环境，组织要采用与内部人员相同标准的访问控制机制，对供应商人员的访问身份、访问权限、访问场景进行严格限制；根据供应商的服务场景，分配刚好满足服务需求的最小权限集合，设置明确的访问有效期，禁止供应商人员在非合作相关的场景下访问组织资产；对高等级资产的供应商访问，额外增加多因素认证或双人复核的验证要求。合作过程安全监控：在供应商服务过程中，组织的安全运维团队要全程监控供应商人员的所有访问操作行为，定期审查供应商的安全防护能力；对高风险的供应商项目，组织的安全治理团队要以不低于每季度一次的频率，开展供应商安全控制措施落地情况的合规检查，验证其是否持续符合合同约定的安全标准；若发现供应商的安全防护能力不符合要求，及时发出整改通知，暂时限制其访问权限，直至整改完成并通过验证。合作结束安全处置：在与供应商终止合作时，组织要及时收回所有供应商人员的资产访问权限，注销其所有认证标识，要求供应商归还或销毁所有持有的组织信息资产副本；组织的安全治理团队要对供应商的处置情况进行验证，重点检查是否有组织的敏感资产副本被供应商留存，或残留访问权限；对留存的业务信息，要监督其彻底销毁，确保合作结束后，相关资产不会被非法留存或使用。供应商分类管理：组织应根据供应商服务场景的资产风险等级，对所有供应商进行安全分级，划分高、中、低三个风险等级，匹配对应的安全管控强度：对低风险的一般供应商，可采用简化的安全评估流程；对高风险的核心供应商，要在准入评估、过程监控、退出处置等环节，额外增加更严格的安全管控标准，最大限度降低供应链安全风险(105)。2.20供应商协议中的信息安全（5.20）这是供应链安全治理的合规性控制措施，将安全管控要求以合同形式固化，确保供应商服务过程中的信息安全保护要求，得到合同约束支撑。实施指南：协议制定要求：组织应制定统一的《供应商信息安全附加协议》模板，由法务部门、合规部门及安全治理工作组共同审核，确保协议内容符合相关法律法规和组织的安全要求；在与供应商签订正式服务合同或SLA时，必须将该附加协议作为必备的合同附件，明确约定双方的安全责任边界，及供应商必须落实的安全控制措施。协议核心安全内容：附加协议需细化供应商在服务场景下的具体安全责任，重点包括：供应商对组织信息资产的保护要求、对供应商人员的安全管理约束规则、访问组织资产时的安全控制标准、服务过程中的安全事件reporting和处置流程、双方的安全信息交互规则、资产传输和交付过程中的安全防护要求、以及合作过程中对供应商安全管控的审计权限等。隐私与知识产权保护约束：若供应商服务过程中涉及处理组织的敏感个人信息（PII）或核心知识产权资产，协议中必须额外明确这类资产的保护责任边界，要求供应商采用符合行业标准的加密机制和隐私防护措施，处理这类资产；同时明确供应商的保密义务，及数据泄露后的违约责任和赔偿标准；如果供应商将相关服务分包给第三方机构，或需要将相关资产transfer给第三方机构，必须在协议中提前约定，禁止供应商私自进行这类操作。协议落地验证：组织的安全治理团队，要在供应商服务过程中，定期验证其对协议中安全控制要求的落地情况，重点核查供应商的实际安全操作是否符合协议约定、安全防护配置是否达到了合同约定的标准、及安全运维日志是否符合合规要求；验证结果要作为后续付款的前置依据，对未达到协议约定的安全标准的供应商，要按照合同约定的条款进行处置。协议更新与整改：组织应定期对供应商的安全附加协议进行review，当组织的安全要求、行业合规标准、或服务场景发生重大变化时，及时协调供应商更新协议内容，或签订补充协议，将新的安全管控要求纳入合同约束框架；此外，在供应商的服务发生重大变更时，组织要重新验证其安全控制措施的落地情况，确保持续符合协议约定的标准(105)。2.21ICT供应链的信息安全管理（5.21）这是供应链安全治理的扩展性控制措施，延伸管理ICT产品和服务的整条供应链安全风险，防范供应链中的恶意行为或安全薄弱环节，引入无法防御的安全风险。实施指南：建立ICT供应链安全治理规则：组织应制定正式的《ICT供应链信息安全管理规程》，明确ICT供应链的安全治理范围，包括硬件设备、软件应用、云服务、运维服务、安全服务等各类ICT相关产品和服务，覆盖从产品选型、采购、交付、上线到运维的全生命周期安全管理要求；规程需在组织内部正式发布，作为ICT供应链安全管理的基准依据。供应链安全评估：在选择ICT产品和服务时，组织的安全治理团队应配合技术选型团队，开展供应链安全风险评估，重点考察供应商的安全资质、行业内的安全口碑、产品或服务的安全技术特性、安全更新及漏洞支持能力、过往供应链安全事件记录、及对产品的安全开发能力和安全防护能力；评估结果要作为选型的核心判定依据，对核心业务产品，要额外增加安全审批的层级。合同供应链约束：在与ICT供应商签订合同时，要在安全附加协议中明确供应链相关的安全条款，重点包括：产品或服务的安全开发标准、交付时需提供的安全测试报告、对产品的安全漏洞支持周期、安全更新机制、及供应商对产品的安全运维责任；若供应商将相关业务分包给其他第三方机构，必须在协议中提前约定，明确分包后的安全责任边界，禁止供应商私自进行分包或转包。产品交付验证：在ICT产品或服务交付时，组织的安全技术团队要对其进行安全验证，重点检查产品是否存在已知的安全漏洞、是否有恶意木马或病毒程序、产品的安全配置符合组织的安全标准、交付的介质是否安全、及提供的安全测试报告和资质证明是否真实有效；对核心业务的产品，要在隔离的测试环境中进行更长时间的安全上线验证，确保不会引入供应链安全风险。运维过程供应链监控：在产品或服务运维过程中，组织的安全运维团队要全程监控产品的安全状态，包括运行状态、流量特征、及安全配置变化；定期检查供应商提供的安全补丁和升级包，验证其安全性后再部署上线；及时关注行业内的供应链安全情报，对产品的供应链安全风险进行持续评估，若发现新的供应链安全风险，及时采取防护措施，包括调整安全配置、部署规则防护、或升级产品版本。供应链事件处置：若发生ICT供应链安全相关事件，组织要立即触发应急响应流程，隔离相关风险资产，排查事件的影响范围和成因，及时联系供应商获取安全补丁或防护方案；事件处置完成后，开展全面的根源分析，调整相关的安全防护措施，更新供应链安全评估标准，同时向行业相关的安全应急组织报告该情况，提供事件的相关记录，避免同类事件再次发生；必要时，启动供应商追责流程，按照合同约定的条款进行处置(105)。2.22供应商服务的监控、审查和变更管理（5.22）这是供应链安全治理的过程保障性控制措施，通过持续监控供应商服务的安全状态，及时识别并处置服务过程中产生的新风险，确保供应商服务持续符合安全标准。实施指南：建立过程治理规则：组织应制定正式的《供应商服务安全监控规程》，明确供应商服务过程中的安全监控指标、监控频率、审查流程、变更的安全控制要求、及异常情况下的处置机制等；在正式签订的供应商服务合同中，明确组织的安全监控权限及供应商需要配合的相关义务，作为过程管理的基准依据。安全监控与日志留存落地：在供应商服务过程中，组织的安全运维团队要通过技术手段，全程监控供应商的所有访问操作行为、服务的运行状态、服务的流量特征、及对组织资产的所有处理行为；所有相关操作日志，要留存到组织的安全日志系统中，日志保存时长符合行业合规要求；对供应商处理的高等级敏感资产，要对所有操作行为进行全程的实时日志记录，日志内容包含操作账号、操作时间、操作IP地址、及资产处理的详细内容。定期合规审查与验证：组织的安全治理团队，要以不低于每季度一次的频率，对供应商服务的安全运行情况开展合规检查，验证供应商的安全控制措施的落地情况：包括访问权限分配是否符合安全要求、是否有违规操作行为、服务的安全配置是否符合组织的安全标准、及日志留存是否完整合规；检查完成后出具正式的《供应商安全检查报告》，对发现的不符合项，要求供应商在规定的时间内完成整改，并开展整改情况的验证。服务变更安全控制：在供应商提出服务变更请求，包括配置变更、版本升级、架构调整、运维人员变更等可能影响安全的变更项目时，组织的安全治理团队要先开展变更风险分析，评估变更对组织信息安全的影响范围；对涉及核心业务或敏感资产的变更，要求供应商提供详细的安全测试报告，在组织的隔离测试环境中进行安全验证；变更完成后，要对所有相关的安全配置进行重新验证，确认没有引入新的安全风险后，再允许变更上线。服务终止处置：在供应商服务终止时，组织的安全治理团队要按照合同约定的安全条款，开展最终的安全验证工作：及时收回所有供应商人员的访问权限，注销其所有认证标识，要求供应商归还或销毁所有持有的组织信息资产副本；对供应商的销毁过程进行全程监督，验证所有组织资产是否被彻底销毁，确认没有残留的访问权限或资产副本；完成后出具正式的《供应商服务终止安全验证报告》，归档留存。异常情况处置：若在监控或审查过程中，发现供应商的服务行为不符合安全要求，或存在异常访问行为，组织要立即采取限制措施，暂时收回相关供应商的访问权限，要求供应商限期整改；若供应商的安全风险影响到组织的正常业务运行，或存在重大信息安全泄露风险，组织要立即启动应急响应流程，隔离相关风险资产，排查影响范围，同时按照合同约定的追责条款进行处置(105)。2.23云服务使用的信息安全（5.23）这是适配云场景的预防性控制措施，明确云服务使用过程中的安全治理规则，确保组织在使用云服务过程中的资产安全，合规处置云场景下的特有风险。实施指南：建立云服务安全治理规则：组织应制定正式的《云服务使用安全管理规程》，明确云服务全生命周期的安全管理流程，包括云服务的选型、采购、上线、运维、销毁、退出等环节的安全控制要求；同时明确云服务客户（CSC）和云服务提供商（CSP）之间的安全责任边界，根据不同的云服务模式（IaaS、PaaS、SaaS），细化双方的安全职责分工，避免因责任不明确导致安全管控空白。云服务选型安全评估：在选择云服务提供商及具体云服务时，组织的安全治理团队要配合技术选型团队，开展云服务安全风险评估，重点考察云服务商的安全资质、其数据中心的安全防护能力、加密机制的安全性、数据隔离能力、漏洞响应及处置能力、行业内的安全口碑、及是否符合行业合规标准；评估结果要作为云服务选型的核心判定依据，对涉及核心业务或敏感资产的云服务，要额外增加安全审批的层级。合同安全约束：在与云服务商签订合同时，要在安全附加协议中明确云场景下的特殊安全条款，重点包括：双方的安全责任划分、云服务商对客户资产的保护要求、资产在云环境下的加密要求、隔离要求、传输保护要求、服务商的安全运维能力、监控日志的提供方式、安全事件的reporting流程、数据可移植性要求、及服务终止后资产的销毁和归还流程；同时明确组织的相关审计权限，及云服务商需要配合组织开展安全审计的相关义务。云资产落地保护：资产上云前，组织的安全技术团队要根据资产的分类等级，制定适配的云安全防护方案，将组织的内部安全管控策略延伸到云环境中；资产上云时，要采用加密通道传输，对敏感资产进行加密后再上传到云环境；资产上云后，在云服务控制台中配置访问控制策略、安全组规则、加密密钥、及安全审计规则，对云资产的访问行为进行全程日志记录，确保云资产的安全管控强度，与在组织内部机房时的强度一致。云服务运维监控：在云服务使用过程中，组织的安全运维团队要通过云服务商提供的安全运维接口、或云安全防护工具，全程监控云资产的运行状态、访问流量、及安全配置变化；定期导出云资产的访问控制日志、流量访问日志、及其他运维相关日志，存储到组织的本地安全日志系统中，进行关联分析；审计人员要定期对云运维日志进行合规审计，重点检查是否有未授权访问云资产的行为、或云配置出现偏差导致的风险。云服务变更与终止处置：当云服务发生重大变更时，组织的安全治理团队要提前开展安全风险评估，验证变更后的安全配置是否满足组织的安全要求；在云服务到期或组织决定停用该云服务时，要按照合同约定的流程，将所有云资产进行备份后迁移到本地环境，或迁移到其他符合安全要求的云服务中；完成迁移后，彻底销毁云环境中的所有相关资产，由云服务商提供资产销毁证明，确认所有资产副本已被彻底删除。云场景合规性适配：组织要确保云服务的使用过程，及云服务商提供的安全防护能力，持续匹配行业合规标准的要求，比如等保2.0、GDPR、PCIDSS等；定期由安全治理团队开展云服务的合规性评估，重点验证敏感资产的保护强度、日志留存的完整性、及安全控制措施的落地情况；若合规性不足，及时补充落地安全防护措施，或调整云服务的安全配置，确保满足行业合规的管控强度。2.24信息安全事件管理的计划与准备（5.24）这是信息安全事件管理的前置保障性控制措施，提前建立事件响应机制和配套资源，确保在安全事件发生时，能快速启动现场处置，将风险影响控制在可控范围内。实施指南：建立事件管理治理规则：组织应制定正式的《信息安全事件管理规程》，明确信息安全事件的全生命周期管理流程，包括事件的分类分级标准、报告流程、响应的分级处理流程、及事件处置后的复盘改进流程等；指南中应明确事件管理的责任分工，由专门的安全应急响应团队负责事件的现场处置和统筹协调，相关业务部门要全程配合开展工作。事件分类分级：组织应根据信息安全事件的影响范围、影响程度、持续时间、及资产受损情况，制定适合自身业务场景的事件分类分级标准，将安全事件划分为不同的严重等级；分类分级标准要在组织内部进行全员传达，让所有员工都能快速识别不同等级的安全事件，为后续及时开展事件处置提供基准依据。制定应急响应预案：组织应基于业务场景实际风险，结合事件分类分级标准，制定配套的安全事件应急响应预案，预案应细化到不同类型、不同等级安全事件的具体处置流程、责任人员、关联资源配置和协同联系方式；同时明确应急响应团队的职责分工、和各业务部门的配合义务，确保事件发生后，各岗位人员能按照既定流程各司其职。预案落地资源准备：组织应根据应急响应预案，提前筹备事件处置过程中需要的各类安全资源，包括安全应急处置工具、临时防护设备、备件服务器、存储设备，以及与行业应急响应机构、安全厂商的提前联动协作机制；所有处置工具和设备要定期进行技术检查，保证其在事件发生时能正常运行；建立安全应急交流指挥通道，确保相关人员在事件发生时能快速开展协同工作。应急演练开展：组织应定期开展安全事件应急演练，以不低于每年一次的频率，模拟不同等级的安全事件场景，验证应急响应预案的可行性、和相关资源的充足程度；演练要模拟真实的事件处置场景，让所有相关人员熟悉事件处置的流程和自己的职责分工；演练结束后，开展全面的复盘总结，发现预案或准备过程中的不足，及时修订应急响应预案，提升实战处置能力。预案定期维护：组织应每年对应急响应预案进行全面评审修订，或在组织业务架构、安全防护架构发生重大变化时，及时更新预案的相关内容，调整处置流程和责任分工；确保预案内容与组织的实际业务场景和安全架构完全匹配，保证其在真实事件中的实际处置效果；此外，要在安全运维团队中，建立应急响应知识的常态化培训机制，让所有相关人员熟练掌握预案的处置流程。2.25信息安全事件的评估与决策（5.25）这是安全事件响应流程中的关键保障性控制措施，对安全事件进行精准分析和严重程度判定，决定后续的处置策略，避免因误判导致处置过度或处置不足。实施指南：建立事件评估治理规则：组织应制定正式的《信息安全事件评估管理规程》，明确安全事件的现场评估流程、影响范围的判定标准、风险等级的评估标准、及后续处置策略的决策规则；规定由安全应急响应团队牵头，组织安全技术、业务技术、运维管理等各领域的技术专家，共同开展事件的评估和决策工作。事件初步评估：在接到安全事件的报告或告警后，安全应急响应团队要立即收集相关信息，开展事件的初步评估，重点验证事件的真实性、判定事件的初始影响范围、涉及的资产风险等级、及当前业务的受损程度；根据初步评估的结果，确定事件的初步风险等级，决定是否需要启动跨部门的协同处置流程、或升级应急响应等级。事件深度分析：对初步确认的安全事件，安全应急响应团队要进一步收集更多的现场信息和技术证据，进行深度技术分析，必要时调取全流量分析工具进行溯源分析；重点查清事件的成因、入侵途径、使用的攻击手段（如恶意程序、漏洞利用、钓鱼邮件等）、影响的资产范围、感染的主机数量、泄露的敏感信息内容、及破坏的业务系统程度；为后续的现场处置提供精准的技术支撑。事件等级判定：在完成深度分析后，安全应急响应团队根据事件的实际影响程度、影响范围、持续时间、资产受损情况、及法律法规的相关要求，对照组织的事件分级标准，重新判定事件的严重等级，做好相关记录，为后续的处置决策和上报流程提供基准依据。处置策略决策：在完成事件等级判定后，安全应急响应团队要结合业务实际情况，确定对应的现场处置策略，重点包括：是否需要隔离风险资产、是否需要切断恶意攻击流量、是否需要暂停部分业务系统、采用何种技术手段进行溯源和清理、如何开展业务恢复的优先级等；处置方案要在彻底处置风险的前提下，尽可能缩小对正常业务的影响范围，由业务管理部门共同确认后执行。事件评估记录留存：组织要留存所有与事件评估相关的记录，包括事件初步评估的记录、深度分析的技术记录、等级判定的相关依据、处置决策的讨论记录等，所有记录要进行安全保护，留存时间满足法律法规及组织审计的要求；这些记录将作为后续事件调查、复盘总结、及改进安全防护措施的重要依据。2.26信息安全事件的响应（5.26）这是安全事件管理的核心执行性控制措施，对已确认的安全事件进行现场处置，彻底消除风险，将事件影响降到最低。实施指南：事件响应执行规则：组织应根据安全事件的类型、等级和事先制定的应急响应预案，结合评估阶段形成的处置策略，由安全应急响应团队统一指挥，开展现场处置工作；处置过程要优先保障核心业务的安全运行，最大限度缩小事件的影响范围，防止事件的次生灾害导致更严重的后果。遏制阶段：在事件发生的第一时间，为了防止事件进一步扩散，安全应急响应团队应采取有效的遏制措施，根据现场情况隔离风险资产、在边界安全防护设备上阻断恶意攻击流量、暂停可疑的业务账号、或限制相关系统的访问权限；选择遏制措施时，要尽量减少对正常业务的影响，优先采用流量隔离、账号限制等技术手段，避免直接切断业务服务导致更大损失。根除阶段：在遏制住事件的扩散后，安全应急响应团队要根据事件的成因，采取针对性的技术手段，彻底消除所有安全风险，包括清理感染的恶意程序或木马、修复系统存在的安全漏洞、删除非法创建的后门账号、清除攻击痕迹、并恢复相关系统的安全配置到正常状态；完成后，对相关系统进行全面的安全检测，确认风险被彻底消除。恢复阶段：在确认风险被彻底消除后，安全应急响应团队要配合业务团队，开展业务恢复工作，将受影响的系统、数据、服务恢复到正常运行状态；恢复过程中，要优先恢复核心业务系统，按照业务影响程度和恢复优先级，依次恢复所有服务；恢复完成后，对所有业务系统进行安全验证，确认业务恢复到正常运行状态，没有残留风险；同时，将所有安全防护策略恢复到正常运维状态。处置过程记录留存：在整个事件处置过程中，安全应急响应团队要全程记录所有处置操作的细节，包括处置的时间、使用的技术手段、处置的先后顺序、执行的命令、以及操作后的实际效果；所有相关的技术证据和处置过程记录，要按照组织的记录保护要求，进行安全留存，留存时间符合法律法规及组织审计的要求；这些记录将作为后续事件溯源、复盘总结、及安全防护优化的直接依据。事件上报与协同：若事件的影响范围超过组织内部自治的范围，或存在向外部扩散的风险，安全应急响应团队要按照监管要求，及时向上级主管部门、行业应急响应机构及相关官方机构报告事件的详细情况；在处置过程中，若需要外部资源支撑，要及时向外部机构请求技术支持，配合开展事件溯源、风险清理等协同处置工作，及时提供事件的相关技术证据。2.27从信息安全事件中学习（5.27）这是安全事件管理的复盘改进性控制措施，总结事件的经验教训，识别安全防护体系的薄弱环节，优化安全控制措施，避免同类事件再次发生。实施指南：事件复盘治理规则：组织应制定正式的《信息安全事件复盘管理规程》，规定在安全事件处置完成后，必须开展全面的复盘总结工作；由安全应急响应团队牵头，组织安全技术团队、业务技术团队、运维管理团队、合规部门等所有相关部门的人员，共同开展事件复盘工作。复盘分析过程：复盘团队要先整理完整的事件相关资料，包括事件的评估记录、处置过程记录、安全运维日志、系统配置记录、业务流量记录等，进行全面的根源分析；重点明确事件的根本成因、利用的技术漏洞、安全防护体系的薄弱环节、处置过程中的响应效率瓶颈、及处置过程中存在的资源不足或流程不合理问题；形成正式的《信息安全事件复盘报告》，提出针对性的改进建议。安全措施优化落地：组织的安全治理团队要根据复盘报告中的改进建议，制定具体的安全优化方案，及时优化相关的安全控制措施，包括调整边界安全防护策略、优化系统的安全配置、加固敏感资产的防护机制、完善安全运维监控的规则、或增加新的安全防护技术手段；同时，修订应急响应预案，完善处置流程和资源准备工作。安全知识共享：组织应将复盘总结的经验教训，在内部所有相关部门内进行共享，通过安全培训、案例宣讲、内部安全知识分享等方式，向全体员工说明事件的成因、影响范围、及防范措施，提升全员的安全风险意识；必要时，组织的安全治理团队可在行业内进行脱敏后的经验共享，促进行业整体安全防护水平的提升。改进效果验证：在安全防护措施优化完成后，组织的安全运维团队要定期开展技术验证，验证优化后的安全控制措施是否有效解决了之前的防护薄弱环节；同时，在后续的安全运维过程中，增加对相关风险点的监控力度，观察是否还存在类似的异常行为，确保改进措施落地有效，能真正防御同类事件的再次发生。复盘记录留存：组织要留存所有与事件复盘相关的记录，包括复盘分析过程记录、复盘报告、改进方案的落地记录、及改进效果验证记录等；所有记录要纳入组织的正式档案体系中，安全留存，留存时间满足法律法规及组织审计的要求；审计人员可在合规审计过程中，随时调阅复盘记录，验证改进措施的落地情况。2.28证据收集（5.28）这是安全事件管理的合规性支撑控制措施，确保在事件处置和调查过程中，依法依规收集、留存和保护相关证据，支持后续的事件调查、法律追诉或纠纷解决，确保证据的合法性和完整性。实施指南：建立证据收集治理规则：组织应制定正式的《信息安全事件证据收集管理规程》，明确安全事件相关证据的识别、收集、获取、保存和提交的完整流程，及各环节的责任人员、合规要求、技术标准；规程要符合当地法律法规对电子证据的相关要求，确保证据收集和留存的合法性和规范性。证据收集准备工作：组织的安