工程建设监理课件2

第二章监理(jiānlǐ)工程师和工程监理(jiānlǐ)企业第一节监理工程师监理工程师是取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。一、监理工程师的执业特点1、从事管理服务2、需要有技术、经济(jīngjì)、法律和管理知识3、必须有监理的执业资格！1第一页，共43页。二、监理(jiānlǐ)工程师的素质建设工程监理(jiānlǐ)1、较高的学历和复合型知识结构2、丰富的工程(gōngchéng)实践经验3、良好的品德1）热爱本质工作2）具有科学态度3）为人正直、办事公道4）谦虚谨慎，善于听取不同意见4、身体健康年满65周岁不再予以注册！2第二页，共43页。三、监理(jiānlǐ)工程师的职业道德守法、诚信、公正、科学；执行建设有关的法规政策，履行合同义务；善于学习，不断提高监理水平；不以个人名义承接监理业务；不同时在两个或两个以上的监理单位注册(zhùcè)和兼职；不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系；不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商；不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；不收受被监理单位的礼品和礼金；坚持独立自主地开展工作。！3第三页，共43页。四、FIDIC道德(dàodé)准则建设工程监理(jiānlǐ)1、对社会和职业的责任1）接收对社会的职业责任2）寻求与确认的发展原则相适应的解决方法3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉2、能力1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽心尽力2）仅在有能力从事服务时方才进行3、正直性在任何时候均为委托人的合法权益行使(xíngshǐ)其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。！4第四页，共43页。4、公正性1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚2）通知；委托人在行使其委托是可能引起的任何潜在利益冲突；3）不接收可能导致(dǎozhì)判断不公的报酬。5、对他人公正1）坚强“按照能力选择”的观念；2）不得故意或五一第做出损害他人名誉或事务的事情；3）不得直接或间接取代某以特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；4）通知该工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作；5）在被要求对其咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼貌进行。！5第五页，共43页。五、监理(jiānlǐ)工程师的法律地位1、法律地位《建筑法》确定了推行工程监理制，《建设工程质量管理条例》赋予了质量确认的签字权，监理委托合同约定了监理的具体的权利和义务。2、监理工程师的权利1）使用监理工程师名称2）使用监理工程师印章3）依法自主(zìzhǔ)执行业务4）签署监理文件5）法律法规赋予的其它权利！6第六页，共43页。3、监理(jiānlǐ)工程师的义务1）遵守法律法规，按照合同约定监理2）恪守职业道德，维护社会公共利益3）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术与与商业秘密4）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务5）不出卖、出借(chūjiè)、转让、涂改监理工程师资格证书、岗位证书和印章6）接受职业继续教育，不断提高业务水平！7第七页，共43页。六、监理(jiānlǐ)工程师的法律责任1、违法行为工程监理违背国家法律法规的行为。1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；2）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。2、违约行为工程监理不履行或不当履行合同义务。监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。3、安全生产责任我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下(yǐxià)的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下(yǐxià)的徒刑。！8第八页，共43页。第二节监理工程师的执业资格考试、

注册与继续(jìxù)教育一、执业资格考试1、监理工程师执业资格考试的意义(yìyì)1）促进监理人员学习业务；2）统一监理工程师的的业务能力标准；3）有利于公正地认定监理工程师；4）建立监理人才库；5）便于国际接轨2、考试资格具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。！9第九页，共43页。3、考试(kǎoshì)科目1）建设监理基本理论与相关法规2）工程建设合同管理3）工程建设质量、投资、进度控制4）工程建设监理案例分析4、考试结果考试通过，将有国家人事部和建设部联合(liánhé)颁发的监理工程师执业资格证书！10第十页，共43页。二、监理(jiānlǐ)工程师注册建设工程监理(jiānlǐ)1、注册条件1）取得监理工程师执业资格证书2）遵纪守法3）身体健康2、首次注册手续由拟聘用(pìnyònɡ)的单位向本地区或本部门的，省级监理工程师注册机关申请注册，经其初审合格后，报国务院建设行政主管部门审核。3、注册结果符合注册条件的，发给由国务院建设行政主管部门统一制定的【监理工程师岗位证书】4、有效期2年！11第十一页，共43页。5、不予注册(zhùcè)的情形1）不具备完全(wánquán)的民事行为能力；2）受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；3）因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满两年；4）申请注册中弄虚作假；5）同时在两个或两个以上的监理单位注册；6）年龄在65周岁及其以上；7）其它不允许注册的条件！12第十二页，共43页。6、继续(jìxù)注册1）提交的材料从事监理的业绩证明和工作总结国务院建设行政部门认可的过程监理继续(jìxù)教育证明2）不予继续(jìxù)注册的情形不能提供上述材料同时在两个及以上监理单位执业允许他人以本人名义执业监理工作中有重大过失，造成重大损失的3）有效期2年！13第十三页，共43页。7、变更(biàngēng)注册建设工程监理(jiānlǐ)1）规定注册的单位、专业等内容发生变化的应申请注册变更变更注册每年只能申请一次。2）程序由本人申请，单位同意，报省级建设行政主管部门批准后报国务院建设行政主管部门备案；如果(rúguǒ)是变更单位，还需要原注册单位的解聘证明！14第十四页，共43页。8、撤销(chèxiāo)注册1）撤销注册将收回《监理工程师注册证》和执业印章！2）撤销注册的情形：完全丧失民事行为能力受到刑事或停止执业的行政处分自行停止执业满2年；3）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册三、注册监理工程师的继续教育为学习新知识、新技术、新材料、新工艺、新方法，更新知识，有省级建设(jiànshè)主管部门统一组织。！15第十五页，共43页。第三节工程监理企业(qǐyè)的组织形式企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。一、公司制监理企业1、有限责任公司股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务(zhàiwù)承担责任。1）筹建登记与名称预先核准2）登记前审批法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在公司登记前依法办理审批手续。！16第十六页，共43页。3）制定(zhìdìng)公司章程建设工程监理(jiānlǐ)(1)公司名称和住所；

(2)公司经营范围；

(3)公司注册资本；

(4)股东的姓名或者名称；

(5)股东的权利(quánlì)和义务；

(6)股东的出资方式和出资额；

(7)股东转让出资的条件；

(8)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；

(9)公司的法定代表人；

(10)公司的解散事由与清算办法；

(11)股东认为需要规定的其他事项！17第十七页，共43页。4）办理(bànlǐ)验资(1)股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资；(2)以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十；(3)股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5）填写登记申请表，正式申请登记(1)登记条件(tiáojiàn)a、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设立)b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）c、股东共同制定公司章程d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件(tiáojiàn)！18第十八页，共43页。(2)提交(tíjiāo)的文件a、全体股东指定或委托的申办人证明文件(wénjiàn)b、公司董事长签署的登记申请书c、公司章程（应当有全体股东在章程上签名、盖章）d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立）e、验资证明f、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件(wénjiàn)g、公司法定代表人的任职文件(wénjiàn)及身份证明h、公司名称预先核准通知书i、公司依法预审批文件(wénjiàn)！19第十九页，共43页。6）工商管理部门核准(hézhǔn)登记登记的内容(1)名称(2)住所(3)法定代表人(4)公司类型(lèixíng)(5)注册资本金(6)经营范围(7)营业期限7）工商管理部门核发法人营业执照8）办理其他开业手续！工程建设监理(jiānlǐ)20第二十页，共43页。9）有限责任公司的组织(zǔzhī)机构(1)股东会(2)董事会或执行董事（董事长或执行董事为公司的法定代表人）(3)监事会或监事(4)经理（由董事会聘任(pìnrèn)或者解聘，或由执行董事担任）！21第二十一页，共43页。2、股份(gǔfèn)有限公司其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1）发起人一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所2）设立方式(1)发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司(2)募集设立发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当(yīngdāng)向社会公开募集3）最低注册资本金最低注册资本金不少于1000万元。！22第二十二页，共43页。3、公司(ɡōnɡsī)的变化1）分公司与子公司(1)分公司公司可以设立分公司，分公司不具有(jùyǒu)企业法人资格，其民事责任由公司承担。(2)子公司

公司可以设立子公司，子公司具有(jùyǒu)企业法人资格，依法独立承担民事责任。！23第二十三页，共43页。2）公司(ɡōnɡsī)的合并与分立公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。(1)公司的合并公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继①吸收合并一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。②新设合并两个(liǎnɡɡè)以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。(2)公司分立公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。(3)变更登记公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记！24第二十四页，共43页。3）公司(ɡōnɡsī)破产、解散和清算(1)公司破产公司因不能清偿到期债务，被法院(fǎyuàn)依法宣告破产；(2)清算被依法宣告破产的，由人民法院(fǎyuàn)依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。(3)公司解散公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时；股东会决议解散；公司合并或者分立需要解散的。！25第二十五页，共43页。二、中外合资经营监理(jiānlǐ)企业与中外合作经营监理(jiānlǐ)企业1、合资经营企业是中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险的企业。具有独立法人资格，出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。以出资额的比例享受权利、承担责任。法律规定(guīdìng)，在企业有效期内，注册资本不得撤出。2、合作经营企业是中外双方在中国境内按照所订协议，共同出资、合伙经营、共享利益、共担风险，并由合伙人对合伙企业债务承担无限责任的企业。以合同约定，出资金、配条件，享受权利、承担责任，派员或委托管理；合作期内外方可以先收回投资，合作期满，固定资产归中方合作者所有。26第二十六页，共43页。三、国企改制(gǎizhì)及其步骤1、目的转换(zhuǎnhuàn)企业的经营机制，建立规范的现代企业制度，提高企业的活力和效益。2、步骤：1）确定发起人，成立筹委会2）准备改制文件（改制申请、可行性研究报告、公司章程等）3）正式提申请4）进行资产评估（申请立项、资产清查、评定估算、验证确认）5）产权界定6）股权设置（可以国家股、法人股、自然人股及外资股等形式，核心是净资产折股）7）认缴出资额8）申请公司设立登记9）签发出资证明书！27第二十七页，共43页。第四节工程(gōngchéng)监理企业的资质管理制度一、监理企业资质等级及业务范围1、工程监理企业的素质包括企业的技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。2、资质等级及监理范围1）甲级监理企业（1）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中(qízhōng)：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书（2）注册监理工程师人数≥25人（3）注册资本≥100万元（4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目（见附表）（5）监理范围可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程！28第二十八页，共43页。附表：工程项目的等级(děngjí)

工程类别一等工程二等工程三等工程一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上16～25层24～30m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物>200m100～200m<100m住宅小区20万m210～20万m2<10万m2公路建设工程公路隧道>500m100～500m<100m公路桥梁单跨>100m总长>1000m单跨>40m总长>200m单跨<40m总长<200m城市道路快速路主干路次干路29第二十九页，共43页。2）乙级监理(jiānlǐ)企业（1）企业负责人和技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，其中(qízhōng)：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书（2）注册监理工程师人数≥15人（3）注册资本≥50万元（4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目（5）监理范围可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。！30第三十页，共43页。3）丙级监理(jiānlǐ)企业（1）企业负责人和技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书（2）注册监理工程师人数≥5人（3）注册资本≥10万元（4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。（5）监理范围可以监理经核定的工程类别(lèibié)中三等级其一以下的工程。！31第三十一页，共43页。二、监理(jiānlǐ)企业的资质管理1、管理机关1）国家国务院建设行政主管部门负责全国(quánɡuó)工程监理企业资质的归口管理工作。2）部委国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。3）地方省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。！32第三十二页，共43页。2、监理资质(zīzhì)的确定1）资质申请①向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点(tèdiǎn)划分为若干工程类别。②新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。③新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。！33第三十三页，共43页。2）提交(tíjiāo)的申请材料①工程监理企业资质申请表；②企业法人营业执照；③企业章程；④企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书(zhèngshū)等有关证明材料；⑤工程监理人员的监理工程师注册证书(zhèngshū)；⑥需要出具的其他有关证件、资料。！34第三十四页，共43页。3、监理(jiānlǐ)企业的资质年检1）资质年檢的权限（1）甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关(yǒuguān)部门联合年检。（2）乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关(yǒuguān)部门联合年检。2）提交的资质年檢资料（1）工程监理企业资质年检表（2）工程监理企业资质证书（3）监理业务手册（4）企业法人营业执照（5）工程监理人员变化情况及其他有关(yǒuguān)资料。！35第三十五页，共43页。3）年檢的结论(jiélùn)（1）合格工程监理企业资质条件(tiáojiàn)符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列违规行为的，年检结论为合格。①与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；②与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；③将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；④超越本单位资质等级承揽监理业务的；⑤允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；⑥转让工程监理业务的；⑦因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；⑧其他违反法律法规的行为。！36第三十六页，共43页。（2）基本(jīběn)合格工程(gōngchéng)监理企业资质条件中监理工程(gōngchéng)师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为的，年检结论为基本合格。（3）不合格①资质条件中监理工程(gōngchéng)师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；②有违规行为之一的。（4）年檢的处理工程(gōngchéng)监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质！37第三十七页，共43页。4、监理企业(qǐyè)的升级1）提交的材料除按申请(shēnqǐng)资质提交资料外，还应当增加下列资料：（1）企业原资质证书正、副本；（2）企业的财务决算年报表；（3）监理业务手册（4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。！38第