矿山企业安全作业制度

矿山企业安全作业制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》及行业技术规范，针对矿山企业井下作业环境复杂、安全风险高的特点，解决当前存在的作业流程不规范、隐患排查不彻底、应急处置能力不足等核心问题，旨在通过制度化建设规范作业行为，防控安全风险，保障人员生命安全与矿山生产连续性，提升企业安全管理水平。

1、明确安全作业标准，杜绝无序操作导致的伤亡事故，降低事故发生率至行业平均水平以下。

2、建立覆盖全员、全过程的安全责任体系，确保安全责任落实到每个岗位、每个环节。

3、强化风险预控和隐患治理能力，实现从被动应对向主动预防转变。

(二)适用范围：覆盖矿山企业井下采掘、运输、通风、机电、爆破等所有生产作业环节，涉及生产部、安全部、设备部、技术部、人力资源部及各生产车间，适用于正式员工、合同工、外包服务人员及进入作业区域的参观、检查人员。特殊作业（如爆破、动火、有限空间）需额外办理专项审批，非生产区域的安全管理参照本制度执行。

1、生产部负责井下各作业环节的安全作业执行，包括采掘工作面、运输巷道等区域的日常作业管理。

2、安全部负责监督检查本制度落实情况，组织安全检查和隐患排查，对违规行为进行处置。

3、外包人员需经安全培训考核合格，由所在单位负责人统一管理，遵守本制度各项要求。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循合规性原则（严格执行国家及行业法规）、全员参与原则（所有岗位均有安全责任）、风险分级管控原则（按风险等级制定管控措施）、持续改进原则（定期评估制度有效性，动态优化完善）。

1、安全第一：任何作业必须以保障人员安全为前提，不得为追求产量而降低安全标准。

2、预防为主：通过风险辨识、隐患排查等措施，提前消除可能导致事故的不安全因素。

3、权责对等：各级人员对所辖区域安全负责，享有相应的安全决策权和拒绝权。

(四)层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，属于安全管理核心制度，与《矿山安全生产责任制》《设备安全操作规程》《应急管理制度》等共同构成安全管理体系。制度冲突时，以本制度为准，特殊情况需报总经理审批后执行。人力资源部将安全作业表现纳入员工绩效考核，安全部负责制度执行情况的监督与评估。

1、本制度由安全部负责解释和修订，修订需经总经理办公会审议通过后发布实施。

2、各部门每年至少组织一次本制度执行情况自查，安全部汇总后形成年度报告，提交总经理办公会。

(五)相关概念说明：

1、安全作业：指在符合安全条件下，按照规范流程和要求进行的矿山生产活动，包括作业前的准备、作业中的控制和作业后的清理。

2、危险源：可能导致人员伤害或健康损害的根源、状态或行为，如瓦斯积聚、顶板破碎、设备漏电等。

3、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，是安全作业重点管控对象。

4、隐患排查：通过系统化的检查、分析，识别生产过程中可能导致事故的不安全因素，并制定整改措施的过程。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：设立矿山安全管理领导小组，由总经理任组长，生产副总、安全总监任副组长，成员包括生产部、安全部、设备部、技术部、人力资源部负责人。领导小组下设安全管理办公室（设在安全部），负责日常安全管理工作。层级关系为：总经理决策→安全管理领导小组统筹→各部门负责人执行→班组长落实→一线员工操作，形成“决策-管理-执行-监督”四级管理架构，确保指令畅通、责任明确。

1、安全管理领导小组每月召开一次安全工作会议，分析安全形势，部署重点工作。

2、安全管理办公室配备专职安全员，按每500名员工不少于1名的标准配置，负责现场安全巡查。

(二)决策与职责：

1、总经理职责：审批企业安全管理制度和重大安全技术措施，组织处理重大安全事故，保障安全投入的有效实施，对矿山安全工作全面负责。

2、生产副总职责：统筹生产作业安全，协调解决生产与安全的矛盾，督促生产部门落实安全措施，组织生产系统安全检查。

3、安全总监职责：全面负责安全管理工作，组织制定安全制度和应急预案，监督安全制度执行，组织事故调查处理。

4、安全管理领导小组职责：审定年度安全工作计划，协调解决重大安全问题，评估安全绩效，决定安全奖惩事项。

(三)执行与职责：

1、生产部职责：负责采掘、运输等作业环节的安全管理，制定作业规程，组织员工安全培训，确保作业现场符合安全条件，及时整改生产环节的隐患。

a、采掘车间主任：负责采掘工作面的日常安全管理，监督作业人员遵守操作规程，组织班前安全交底。

b、运输班组长：负责运输巷道的设备运行和人员安全，检查运输设备状况，防止跑车、追尾等事故。

2、安全部职责：负责安全监督检查、隐患排查、安全培训、事故调查等工作，对违规行为有权制止和处罚。

a、安全员：每日对作业现场进行巡查，发现隐患立即要求整改，对严重违规行为可暂停作业。

b、安全培训专员：组织员工安全培训，包括新员工三级安全教育和特种作业人员培训，确保培训合格上岗。

3、设备部职责：负责设备安全管理，制定设备操作规程，定期检查维护设备，确保设备安全运行。

a、设备管理员：建立设备台账，记录设备维护保养情况，对设备安全性能进行定期检测。

b、电工：负责电气设备的安全检查和维护，严禁带电作业，确保电气系统安全。

4、技术部职责：负责安全技术管理，优化开采方案，制定安全技术措施，参与事故技术分析。

a、采矿工程师：设计采掘作业方案，确定支护参数和通风系统，确保作业设计符合安全要求。

b、爆破技术员：负责爆破作业设计，监督爆破过程，确保爆破安全。

5、人力资源部职责：负责员工安全资质管理，将安全表现纳入绩效考核，组织员工健康检查。

a、招聘专员：确保新员工具备相应的安全知识和技能，特种作业人员必须持证上岗。

b、绩效管理员：将安全指标（如事故率、隐患整改率）纳入部门和个人绩效考核。

(四)监督与职责：

1、安全部监督范围：覆盖所有生产作业环节，重点检查作业人员持证上岗情况、安全措施落实情况、设备安全状况、隐患整改情况。

2、监督方式：日常巡查、专项检查、季节性检查、节假日检查，采用现场检查、资料查阅、人员询问等方式。

3、监督结果应用：对检查中发现的问题，下达《隐患整改通知书》，明确整改责任人和期限；对严重违规行为，对责任人进行处罚，包括罚款、通报批评、调离岗位等；对安全工作表现突出的部门和个人，提出奖励建议，报总经理审批后执行。

4、班组长监督职责：负责本班组作业过程中的安全监督，及时发现和纠正不安全行为，确保班组员工遵守安全规程。

(五)协调联动：

1、建立跨部门安全协调会议制度，每周由安全管理办公室组织生产、安全、设备、技术等部门召开安全例会，通报安全情况，协调解决跨部门安全问题。

2、设立安全信息共享平台，各部门及时上报安全隐患、事故信息及整改情况，确保信息畅通。

3、事故处理协调机制：发生事故后，由安全部牵头，生产、设备、技术、人力资源等部门配合，组成事故调查组，查明事故原因，制定整改措施，追究责任人责任。

4、应急联动机制：发生险情或事故时，各部门按照《矿山应急管理制度》要求，各司其职，协同开展应急处置，确保险情及时控制和事故损失降到最低。

三、作业前安全准备

(一)作业环境检查：

1、检查内容：作业区域顶板、底板、两帮的稳定性，有无浮石、片帮危险；通风系统是否正常，有害气体浓度是否符合标准；照明、通讯设备是否完好；作业通道是否畅通，有无障碍物；安全警示标志是否齐全、清晰。

2、检查责任：班组长为作业环境检查第一责任人，作业前必须亲自或指定专人进行检查，确认安全后方可开始作业。

3、检查记录：检查结果需记录在《作业前安全检查表》中，发现问题立即整改，整改合格后方可作业；重大隐患需上报安全部，由安全部监督整改。

4、特殊环境检查：进入采空区、老空区等危险区域作业前，必须进行气体检测和支护检查，制定专项安全措施，经技术部和安全部联合审批后方可进入。

(二)人员资质与状态确认：

1、资质要求：特种作业人员（如爆破工、电工、焊工、信号工、把钩工等）必须持有效操作证上岗，严禁无证操作；新员工、转岗员工必须经过三级安全教育（公司级、车间级、班组级）并考核合格后方可上岗。

2、状态确认：班组长在班前会上观察员工精神状态，确认员工无疲劳、酒后、情绪异常等不安全因素后方可安排作业；员工如有身体不适，应主动报告，不得带病作业。

3、培训要求：定期组织员工安全培训，每年不少于24学时，培训内容包括安全规程、操作技能、应急处置等，培训考核不合格者不得上岗。

4、外包人员管理：外包人员必须由所在单位负责人统一管理，接受企业安全培训，遵守本制度，作业时必须有企业员工在场监护。

(三)设备与工具准备：

1、设备检查：作业前必须对使用的设备（如凿岩机、运输设备、通风设备等）进行检查，确保设备完好，防护装置齐全有效，电气设备接地良好，无漏电现象。

2、工具准备：准备作业所需的工具（如撬棍、扳手、照明灯等），检查工具是否完好，符合安全要求，严禁使用破损或不合格的工具。

3、防护用品配备：为作业人员配备符合国家标准的劳动防护用品（如安全帽、工作服、防尘口罩、防护鞋、防护手套等），监督作业人员正确佩戴和使用。

4、设备操作：设备操作人员必须经过培训合格，熟悉设备性能和操作规程，严格按照操作规程使用设备，严禁超负荷运行、违章操作。

(四)安全交底与技术措施：

1、交底内容：班组长在作业前向员工进行安全交底，内容包括作业任务、作业环境、危险因素、安全措施、应急处置方法等，确保员工清楚作业风险和安全要求。

2、交底方式：采用口头交底和书面交底相结合的方式，重要作业需签署《安全交底记录》，交底人和被交底人双方签字确认。

3、技术措施：针对高风险作业（如爆破、处理顶板、进入有限空间等），必须制定专项安全技术措施，明确操作步骤、安全防护措施和应急处置方法，经技术部审核、安全部批准后执行。

4、技术交底：技术员向班组和作业人员讲解安全技术措施，确保作业人员理解并掌握技术要点，严格按照措施要求作业。

四、作业过程安全管理

(一)作业规范与标准：

1、井下作业人员必须严格按照《矿山安全操作规程》执行操作，严禁擅自改变作业方法或简化安全步骤。

2、采掘工作面作业时，必须执行“敲帮问顶”制度，每班作业前由班组长或指定专人检查顶板和两帮稳定性。

3、运输作业必须遵守“行人不行车、行车不行人”原则，斜巷运输必须使用可靠的防跑车装置。

4、机电设备操作人员必须持证上岗，严格执行设备操作规程，设备运行中不得进行维修保养。

(二)风险分级管控：

1、安全部组织每月风险评估，将作业风险划分为重大、较大、一般三个等级，分别用红、橙、黄标识。

2、重大风险作业必须编制专项安全措施，由技术部审核、安全总监批准，班组长全程监督执行。

3、较大风险作业需在班前会上重点交底，明确防控要点，安全员每日巡查不少于两次。

4、一般风险作业纳入日常管理，班组长每周检查一次安全措施落实情况。

(三)特殊作业管理：

1、爆破作业必须由持证爆破工实施，严格执行“一炮三检”制度，警戒范围不得小于设计规定。

2、动火作业需提前办理动火许可证，清理作业点周围可燃物，配备灭火器材，作业时安全员现场监护。

3、进入有限空间作业必须进行气体检测，使用安全电压照明，配备应急通讯设备，设置专人监护。

4、高处作业必须系挂安全带，作业平台稳固，风力超过六级时禁止作业。

(四)应急处置要求：

1、作业现场必须配备急救箱、担架等应急物资，每季度检查一次，确保完好有效。

2、发现险情时，现场人员有权立即停止作业，按避灾路线撤离，同时向调度室报告。

3、矿井停电、停风时，所有人员必须撤至地面，恢复通风后必须检查气体浓度方可进入。

4、发生冒顶、透水等事故时，班组长立即组织人员按避灾路线撤离，同时启动应急预案。

五、安全检查与隐患治理

(一)检查类型与频次：

1、日常检查由班组长每班开展，重点检查作业环境、设备状态和人员防护情况。

2、周检查由车间主任组织，覆盖本周所有作业点，检查记录报安全部备案。

3、月检查由安全部牵头，各部门负责人参加，全面检查制度执行情况和隐患整改效果。

4、专项检查针对特定环节或季节性风险，如雨季防水、冬季防火，由安全部制定方案并组织实施。

(二)隐患分级处理：

1、重大隐患立即停产整改，由安全部监督制定方案，总经理审批后实施，整改期间不得恢复生产。

2、较大隐患限期整改，明确责任人和完成时限，安全部跟踪验证，逾期未整改的加倍处罚。

3、一般隐患由责任部门自行整改，班组长每日复查，确保消除。

4、隐患整改必须做到“五落实”，即责任、措施、资金、时限、预案，整改完成后由安全部验收。

(三)整改闭环管理：

1、检查发现隐患后，安全部下达《隐患整改通知书》，明确整改要求和完成时限。

2、责任部门接到通知后，制定整改措施并组织实施，整改完成后提交整改报告。

3、安全部组织复查验收，验收合格后销号，验收不合格的重新下达整改通知。

4、重大隐患整改完成后，由安全部组织评估，形成评估报告报总经理审批。

(四)考核与问责：

1、隐患整改率纳入部门绩效考核，月度整改率低于90%的部门扣减当月绩效奖金。

2、对未按要求整改隐患导致事故的，严肃追究责任部门负责人和相关人员责任。

3、主动发现并报告重大隐患的，给予500-2000元奖励。

4、对检查中发现的“三违”行为，现场制止并记录，情节严重的按《员工奖惩制度》处理。

六、安全培训与能力建设

(一)培训体系设计：

1、新员工必须接受三级安全教育，公司级培训不少于16学时，车间级不少于24学时，班组级不少于8学时。

2、在职员工每年接受安全再培训不少于24学时，重点学习新法规、新工艺和典型事故案例。

3、特种作业人员每三年复审一次，培训学时不少于20学时，考核不合格不得上岗。

4、班组长每月组织一次班组安全学习，不少于2学时，讨论本岗位安全风险和防范措施。

(二)特种作业管理：

1、特种作业人员包括爆破工、电工、焊工、信号工、把钩工等，必须持有效证件上岗。

2、特种作业人员档案由人力资源部统一管理，记录培训、复审和考核情况。

3、特种作业人员转岗或离岗超过六个月，必须重新考核合格后方可上岗。

4、特种作业现场必须有专人监护，监护人员必须具备相应的安全知识和应急处置能力。

(三)应急演练：

1、每年至少组织一次综合应急演练，每季度组织一次专项演练，如火灾、水灾、冒顶等。

2、演练前制定详细方案，明确演练目标、流程和评估标准。

3、演练后进行评估总结，针对存在的问题修订应急预案和处置措施。

4、演练记录和评估报告由安全部存档，作为改进应急工作的依据。

(四)安全文化建设：

1、设置安全文化墙，展示安全标语、事故案例和员工安全承诺。

2、开展“安全标兵”评选活动，每季度表彰一次，给予物质奖励。

3、设立安全合理化建议箱，对采纳的建议给予50-500元奖励。

4、组织家属开放日活动，邀请家属参观矿山，增强家属对安全工作的理解和支持。

七、责任追究与奖惩机制

(一)违规情形界定：

1、违章指挥：强令员工冒险作业，违反安全规程下达指令。

2、违章作业：未按规定佩戴防护用品，擅自拆除安全装置，违反操作规程操作。

3、违反劳动纪律：脱岗、睡岗、酒后上岗，不按规定参加安全培训。

4、隐瞒事故：发生事故后不报告、不处理，伪造或销毁相关记录。

(二)处罚标准：

1、一般违章行为，给予口头警告或50-200元罚款。

2、严重违章行为，给予书面警告或200-500元罚款，取消当月安全奖金。

3、造成一般事故的，扣减责任人当月工资的10%-30%，部门负责人扣减5%-15%。

4、造成重大事故的，解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。

(三)奖励机制：

1、全年无事故的班组，给予5000-10000元集体奖励。

2、发现重大安全隐患避免事故的，给予1000-5000元个人奖励。

3、在安全工作中提出创新建议并取得成效的，给予500-3000元奖励。

4、安全培训考核优秀的员工，给予200-1000元奖励。

(四)申诉渠道：

1、员工对处罚决定不服的，可在收到处罚通知后3个工作日内向人力资源部提出书面申诉。

2、人力资源部收到申诉后5个工作日内组织调查核实，作出维持或变更处罚的决定。

3、申诉期间不停止原处罚决定的执行，但涉及重大处罚的可暂缓执行。

4、对申诉处理结果仍有异议的，可向总经理办公会申请复议。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：

1、安全目标达成率：考核部门安全目标完成情况，包括零事故率、隐患整改率等，权重30%，评分标准为完成率90%以上得满分。

2、隐患治理成效：考核隐患整改及时率和整改质量，权重25%，评分标准为整改率95%以上且无重复隐患得满分。

3、安全培训覆盖率：考核员工安全培训完成率，权重20%，评分标准为培训覆盖率100%得满分。

4、应急响应能力：考核应急演练参与度和处置效果，权重15%，评分标准为演练合格率100%得满分。

5、安全文化建设：考核安全活动开展情况和员工安全意识提升，权重10%，评分标准为活动参与率80%以上得满分。

(二)评估周期与方法：

1、月度评估：每月末由安全部组织，采用数据统计和现场检查相结合的方式，重点考核安全目标达成率和隐患治理成效。

2、季度评估：每季度末由安全管理领导小组组织，采用全面检查和员工访谈方式，重点考核安全培训覆盖率和应急响应能力。

3、年度评估：每年末由总经理办公会组织，采用综合评估方式，全面考核各项指标完成情况，形成年度安全绩效报告。

4、专项评估：针对重大隐患整改或特殊时期，由安全部组织专项评估，及时掌握安全状况。

(三)问题整改机制：

1、问题发现：通过安全检查、绩效考核、员工反馈等渠道发现安全问题，安全部统一登记造册。

2、整改责任：明确问题整改责任部门和责任人，一般问题由责任部门自行整改，重大问题由安全管理领导小组督办。

3、整改时限：一般问题限期7天内整改，较大问题限期15天内整改，重大问题限期30天内整改，逾期未整改的加倍处罚。

4、复核销号：整改完成后，由安全部组织复核验收，验收合格后销号，验收不合格的重新下达整改通知。

(四)持续改进流程：

1、建议收集：通过安全例会、员工反馈、专项检查等方式收集改进建议，安全部统一汇总整理。

2、简易评估：安全管理领导小组对改进建议进行简易评估，确定可行性和优先级。

3、审批实施：一般改进建议由安全总监审批，重大改进建议由总经理审批，审批后组织实施。

4、跟踪反馈：改进实施后，安全部跟踪效果，收集反馈意见，形成闭环管理。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：

1、奖励情形：全年无事故班组、发现重大隐患避免事故、提出安全创新建议并取得成效、安全培训考核优秀等。

2、奖励类型：包括集体奖励、个人奖励、精神奖励和物质奖励，集体奖励为奖金和锦旗，个人奖励为奖金和荣誉证书。

3、奖