股权质押登记资料规范课件

登股权质押登记资料规范岗前培训登记机构·资料规范·流程实操·法规依据汇报时间：2026目课程导览全课结构·五个模块壹登记基础认知概念与机构双轨贰法规依据梳理质权设立与效力叁材料规范详解设立登记资料清单肆登记流程实操五步走通登记全程伍风险防范与案例合规要点与警示登记基础认知从概念到机构，先立框架01概念认知股权质押登记是质权设立的法定环节股权质押出质人以其持有的公司股权作为债权担保，债务人不履行到期债务时，债权人有权就该股权折价、拍卖或变卖所得价款优先受偿。股权出质登记出质人与质权人将股权出质事项向登记机关申请办理登记的行为。核心规则依据《民法典》第443条质权自办理出质登记时设立签订质押合同只是双方达成合意，合同生效不等于质权成立登记是公示手段，也是对抗善意第三人的基础登记不是可选项，而是质权设立的法定要件。股权质押登记资料规范岗前培训04/30登记机关判断登记机构按公司类型双轨划分上市公司中国证券登记结算有限责任公司由证券登记结算机构负责办理股权出质登记非上市公司负责出质股权所在公司登记的市场监督管理部门指有限责任公司及未在证券登记结算机构登记的股份有限公司；各级市监部门的企业登记机构，是股权出质登记机构。2022年《动产和权利担保统一登记办法》明确：其登记范围不包括股权质押，股权出质登记仍适用专门办法。壹上岗第一步：按公司类型，准确判断登记机关。股权质押登记资料规范岗前培训05/30基础框架登记事项与四类登记类型登记事项共三项1出质人、质权人姓名或名称2出质股权所在公司名称3出质股权数额登记类型共四类1设立登记质权设立的起点2变更登记处理股权数额、当事人名称等变化3注销登记质权消灭后办理4撤销登记质权合同被确认无效或被撤销时适用先记牢事项与类型，材料审核才有清晰框架。股权质押登记资料规范岗前培训06/30法规依据梳理法条是登记的根基02法律依据与审核要点可转让股权是出质的合法标的法律依据·《民法典》第440条债务人或者第三人有权处分的可以转让的股权可以出质。审核第一道门槛出质人有权处分且股权依法可以转让章程禁止转让的股权不得质押法律、行政法规禁止转让的股权不得质押已被司法冻结的股权解除冻结前不得申请登记审核动作第一步即核实出质股权的可转让性与权利状态。股权质押登记资料规范岗前培训08/30核心法条质权自办理出质登记时设立登记是生效要件，不是备案。民法典第443条以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。出质后的转让限制1股权出质后不得转让2例外：出质人与质权人协商同意3转让所得价款：应提前清偿债务或提存立法意图登记赋予质权对抗效力；转让限制防止出质人架空担保。理解此条，即理解登记工作的法律分量。股权质押登记资料规范岗前培训·法条出处：《民法典》第443条09/30法条衔接·第427条/第436条书面合同与质权实现规则并重第427条书面合同要件质押合同必须采用书面形式，一般载明四项核心条款：1被担保债权的种类和数额2债务人履行债务的期限3质押财产的名称及数量4担保范围第436条质权实现路径债务到期不履行或约定情形发生时，质权人可：与出质人协议，以质押财产折价拍卖、变卖，就所得价款优先受偿折价或变卖应当参照市场价格书面合同是登记材料的基础，质权实现规则是理解登记效力的延伸股权质押登记资料规范岗前培训10/30法条依据·质押标的限制公司法划定质押标的两条红线红线一本公司股票禁收《公司法》第142条：公司不得接受

本公司的股票

作为质押权标的，防止操纵市场与不当行为。红线二转让场所受限《公司法》第138条：股东转让股份须在

依法设立的证券交易场所

或按国务院规定方式办理，间接约束质押股权的后续处置。章程优先核对章程有特别程序要求→按章程执行章程无规定→确认是否需其他股东过半数同意审核时同步核对章程与公司法限制，两条红线缺一不可。股权质押登记资料规范岗前培训11/30法规依据专门办法细化登记程序与效力沿革与更名效力与边界法释〔2020〕28号：登记是股权质押合同生效要件《动产和权利担保统一登记办法》（2022年实施）：登记范围不包括股权质押股权出质登记仍适用专门办法适用意识新员工应建立「专门办法优先」的法规适用意识。股权质押登记资料规范岗前培训12/30前身：工商行政管理机关股权出质登记办法令第32号《股权出质登记办法》由此起源第一次修订令第86号第二次修订并更名总局令第34号细化登记程序200820162020材料规范详解材料齐备是受理的前提03设立登记·材料清单设立登记四类核心材料缺一不可1申请书出质人与质权人共同签署《股权出质设立登记申请书》。2出资证明有限责任公司股东名册复印件，或股份公司股票复印件——均须

加盖公司印章

。3质权合同双方签署的质权合同

原件

。4主体资格出质人、质权人的主体资格证明或自然人身份证明复印件。委托办理的：另附双方签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》。材料齐全、符合法定形式，登记机关方可受理。股权质押登记资料规范岗前培训14/30受理材料·设立登记申请书是设立登记的入口文件签署规则出质人、质权人共同签署自然人本人签名；法人加盖法人印章登记事项1出质人、质权人姓名或名称2出质股权所在公司名称3出质股权数额审核重点申请书内容须与质权合同、股东名册记载保持一致，出质股权及数额与申请内容一致。新员工收件时先核对申请书与合同、名册的三方一致性。股权质押登记资料规范岗前培训15/30登记材料规范股权证明文件须加盖公司印章1两类证明文件，

均须公司盖章有限责任公司股东名册复印件，记载出质人姓名（名称）及出资额股份公司出质人持有的股票复印件2审核要点：三项信息必须

与申请书完全对应1出质人姓名逐字核对2出资额逐字核对3公司名称逐字核对常见差错复印件未盖章、名册记载与申请书不一致盖章的意义盖章是证明出质人对股权享有处分权的关键股权质押登记资料规范岗前培训16/30登记材料规范·质权合同质权合同须真实合法且与申请一致核心定位出质双方协商拟定的核心文件，须为真实意思表示。法定条款《民法典》第427条1被担保债权的种类和数额2债务人履行债务的期限3质押财产的名称及数量4担保范围5质押财产交付时间及方式一致性审核出质股权数量

↔

申请书、股东名册担保债权数额

↔

申请书出质双方盖章签字股权质押登记资料规范岗前培训17/30登记材料·资格审查主体资格证明按主体类型分别把握主体类型资格证明文件企业营业执照复印件，加盖企业公章事业法人事业法人登记证书复印件，加盖公章社团法人社团法人登记证复印件民办非企业单位民办非企业单位证书复印件自然人身份证复印件，本人签名外国（地区）非自然人作为出质人、质权人的，另须提交有权签字人的被授权文件复印件须清晰并加盖公章或签字外国（地区）非自然人另附有权签字人的被授权文件股权质押登记资料规范岗前培训18/30材料规范·特殊情形委托代理证明与特殊主体材料1委托代理提交出质人和质权人签署的

《指定代表或者共同委托代理人的证明》

及代理人身份证明。2外国（地区）非自然人主体须提交有权签字人的被授权文件，授权书应有其亲笔签名。3自然人主体外国自然人护照经出入境管理部门确认并办妥签证和入境手续的，免于公证认证。港澳台居民可凭港澳居民居住证、台湾居民居住证办理。收件时按主体类型逐项核对，避免漏收。股权质押登记资料规范岗前培训19/30登记流程实操流程走通，登记落地04股权质押设立登记·流程第一步先签书面合同再走内部决策1签订书面质押合同出质人与质权人须以书面形式明确四项核心条款：壹双方身份信息贰质押股权数量及对应价值叁担保债权范围肆质押期限合同内容须符合《民法典》规定，且不得违反公司章程对股权质押的限制性约定2履行公司内部决策有限责任公司章程有特别程序要求的，按章程执行；章程无规定的，确认是否需经其他股东过半数同意股份有限公司确保不违反法律法规及章程对股份转让或质押的禁止性规定股权质押登记资料规范岗前培训21/30股权出质设立登记·第三步出质人与质权人共同提交申请共同提交双方

共同向登记机关

提交设立登记申请，核心材料共四项：1《股权出质设立登记申请书》2股东名册复印件或股票复印件3质权合同4双方主体资格证明提交方式窗口网上快递邮寄各地普遍推行

“一网通办、当场办结”收件核对逐项核对材料是否齐全、格式是否合规，确认双方均已签署；材料不齐的，当场或五日内一次性告知补正内容。股权质押登记资料规范岗前培训22/30受理与审查形式审查决定受理或补正审查原则只查形式，不查实质受理情形1材料齐全且符合法定形式决定受理2材料齐全但需核实受理并

书面告知

核实事项、理由及时间补正与更正1存在可当场更正的错误允许有权更正人当场更正并

签名或盖章、注明日期2材料不齐全或不符合法定形式当场或

5日内

一次告知

全部

补正内容特殊提交方式邮寄、传真、电子数据交换、电子邮件提交的，自收到申请之日起

5日内作出是否受理决定。股权质押登记资料规范岗前培训23/30办理流程·审核办结审核通过即登记并出具通知书当场办结当场现场提交并受理的，当场作出准予登记决定。十五日办结15

日邮寄提交或需核实材料的，自受理之日起15日内作出决定。审核无误后办理登记，出具

《股权出质设立登记通知书》质权自登记时设立，通知书即有效凭证。股权质押登记资料规范岗前培训24/30后续登记实务三类后续登记各有材料要求1变更登记申请书+变更证明股权数额变更质权合同修正案或补充合同名称变更更改证明文件+更改后主体资格证明2注销登记申请书+质权消灭证明文件3撤销登记申请书+合同无效或被撤销的法律文件（法院生效判决、裁定或仲裁决定）委托办理的，三类登记均须提交授权委托书。股权质押登记资料规范岗前培训25/30风险防范与案例案例是最好的教材05案例警示未办理登记质权不设立2026年3月·北京朝阳区某投资公司向周某出借

500万元，双方签订质押合同并交付股权证，却未办理出质登记。窗口接待时，主动提示申请人：登记是质权设立的唯一关键。股权质押登记资料规范岗前培训27/30法院裁判结果借款人违约后，法院认定质权未设立，投资公司只能按普通债权主张权利，不能对抗其他先查封的债权人。合规要点合同生效≠质权成立；必须到市场监督管理部门办理股权出质登记，质权才算真正设立。合规规则·案例对照登记保障优先受偿，流质条款无效已登记

→

优先受偿正面案例·登记的价值2026年6月，贵阳云岩区法院审结华创证券诉贵州百灵案：姜伟以

1.1亿股

质押借款

3.61亿元

并办理登记。法院判令偿还本金、利息、违约金、律师费，并确认华创证券对质押股票拍卖、变卖价款优先受偿。流质条款

→

无效反面警示·条款的边界《民法典》第428条：债务履行期届满前约定"不履行则质押财产归债权人所有"的，

不发生物权效力

。2026年6月深圳南山区一案，约定"逾期未还股权直接过户给出借人"，法院认定流质条款无效——但出借人仍可就股权拍卖、变卖价款优先受偿。本页要点登记定优先，流质不生效股权质押登记资料规范岗前培训28/30风险提示放款前核实实缴与权利状态放款前必查两项1登记是否完成：质权自登记时设立，未登记不得对