安全技术措施审查管理制度

安全技术措施审查管理制度为从源头上辨识管控安全风险，杜绝因安全技术措施缺陷导致的生产安全事故，明确安全技术措施审查各环节责任主体、工作标准与管理要求，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《危险化学品企业特殊作业安全规范》等现行安全生产法律法规、标准规范，结合本单位生产运营实际制定本制度。一、管理职责1.1主要负责人职责单位主要负责人是安全技术措施审查管理工作的第一责任人，负责组织制定并签发本单位A级重大安全技术措施，将安全技术措施审查管理经费纳入年度安全生产费用预算，保障审查工作所需的人员、资金、时间资源，督促各级管理人员落实审查管理责任，定期听取安全技术措施审查工作情况汇报，协调解决审查工作中出现的重大分歧与资源缺口。1.2分管安全生产负责人职责分管安全生产负责人负责牵头组织重大安全技术措施的专家论证与集体审查工作，审核本单位安全技术措施审查管理制度的修订完善，监督检查各类安全技术措施审查工作的合规性，对审查过程中发现的重大安全技术缺陷提出整改要求，向主要负责人汇报重大安全技术措施的审查结论，牵头组织对审查制度落实情况的年度监督检查。1.3总工程师（技术负责人）职责总工程师（技术负责人）是安全技术措施的技术总负责人，负责组织开展安全技术措施的技术合规性审查，牵头解决审查过程中发现的技术难题，对安全技术措施的可靠性、针对性、可操作性负技术管理责任，参与重大安全技术措施的专家论证，审批B级一般性安全技术措施，指导编制人员完善安全技术措施内容，定期组织对技术管理人员开展安全技术措施编制与审查的业务培训。1.4安全管理部门职责安全管理部门负责安全技术措施审查工作的全过程监督管理，组织对安全技术措施中的风险辨识、防控措施、应急处置内容进行合规性审查，参与各类重大安全技术措施的审查论证，对经审查批准的安全技术措施实施过程进行监督检查，建立健全全单位安全技术措施审查管理档案，定期统计分析本单位安全技术措施审查工作情况，对审查过程中发现的管理漏洞提出修订完善建议，对各级审查人员开展合规性培训。1.5业务承办部门（作业实施部门）职责业务承办部门、作业实施部门是安全技术措施的编制责任主体，负责根据作业活动、项目内容、生产工艺实际情况，组织作业人员、技术人员开展现场风险辨识，编制符合现场实际的安全技术措施，按本制度要求提交审查，根据审查意见修改完善安全技术措施，向所有参与作业、实施的人员交底安全技术措施内容，在实施过程中严格落实经批准的安全技术措施，严禁擅自变更，负责整理本部门安全技术措施资料并按要求归档。1.6承包、外协单位管理职责承包单位、外协单位负责编制其承揽作业项目的安全技术措施，经本单位内部审查后提交发包单位业务承办部门按本制度要求审查，服从发包单位的审查管理要求，严格落实审查通过的安全技术措施，对自身编制的安全技术措施的真实性、符合性负责，承担因安全技术措施缺陷导致事故的主体责任，配合发包单位开展审查工作，按要求提供相关资质、技术资料。二、须进行审查的安全技术措施范围本制度覆盖所有生产经营活动中涉及的安全技术措施，凡属于下列范围的安全技术措施，必须按本制度要求履行审查程序，未经审查批准不得组织实施：1.新建、改建、扩建工程项目的施工组织设计、专项安全施工方案，包括基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、临边洞口交叉高处作业工程，以及其他超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；2.生产区域内的所有特殊作业，包括动火作业、进入受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、动土作业、断路作业八大特殊作业，以及交叉作业、带电作业、非常规检修作业、带压堵漏作业等其他高风险作业；3.全单位性的装置检维修作业、全面停车检修、重大设备设施更换改造项目、压力容器检验项目的安全技术措施；4.新工艺、新技术、新材料、新设备投用前的安全技术措施，工艺参数重大调整、生产工况大幅变化的安全防控技术措施；5.重大危险源管控、重大事故隐患整改项目的安全技术措施；6.节假日生产、极端天气（高温、寒潮、暴雨、大风、雷电、冰雪、地震等）条件下生产作业、抢险作业的安全技术措施；7.承包商入场作业、外来施工队伍临时作业项目的安全技术措施；8.其他涉及一般及以上安全风险，需要编制专项安全技术措施的作业、项目与活动。三、安全技术措施的编制要求安全技术措施编制必须遵循“风险先行、措施对应、权责明确、可操作可落实”的原则，所有安全技术措施编制前必须组织编制人员、作业负责人、安全管理人员开展全面的现场风险辨识，针对作业活动每个步骤、每个环节存在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理缺陷进行全方位辨识，明确风险等级，对应风险等级制定针对性的防控措施，严禁不开展风险辨识直接套用通用模板编制安全技术措施。安全技术措施必须包含以下核心内容，缺项的一律不予审查：1.项目或作业的基本概况，包括作业地点、作业内容、作业时间、作业人员组成、作业环境条件，涉及的设备设施、物料介质的基本参数与危险有害特性；2.完整的风险辨识结果，列出所有识别出的危险有害因素，明确重大风险、较大风险、一般风险、低风险的分布位置与影响范围，标注风险等级；3.具体可落地的安全技术措施，对应每个风险点明确防控措施，包括工程技术措施、个体防护措施、管理措施，明确措施的实施责任人、完成时间、验收标准，涉及有毒有害、易燃易爆介质的作业，必须明确介质置换、通风、检测的具体频次、检测点位置、合格标准，严禁模糊表述“达标后作业”，必须明确具体的浓度限值、检测方法；4.现场安全交底要求，明确交底范围、交底内容、签字确认要求；5.应急处置措施，明确现场紧急情况的处置流程、逃生路线、应急联络方式、应急物资配备要求，发生人员伤害后的初期处置与救援路线；6.现场安全责任分工，明确项目负责人、技术负责人、安全监护人、作业人员各自的安全职责，落实“一人一责、一事一责”。除上述要求外，A级重大安全技术措施、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程、一级特殊作业，安全技术措施必须绘制现场平面布置图、风险点分布图、安全防护设施布置图、逃生路线图，明确标注各类安全距离、防护要求，严禁只做文字描述不附图示；涉及起重吊装作业的安全技术措施，必须附吊索具选型、起重机站位地基承载力、吊装半径、额定起重量的计算书，明确参数核算过程。安全技术措施编制完成后，编制部门必须先组织本部门内部初审，由编制部门负责人、技术人员、作业负责人集体讨论，确认内容无遗漏、风险辨识全面、措施可行后，修改完善再提交上级审查，严禁未经过编制部门内部初审直接报送审查。同一项目连续作业且风险等级、作业内容、现场条件没有变化的，可只进行一次审查，有效期最长不得超过7天，超过7天的必须重新进行审查。四、安全技术措施审查内容安全技术措施审查分为四个核心模块，所有模块审查合格后方可通过：4.1合规性审查审查安全技术措施的编制是否符合本制度要求的程序，是否开展了全面的风险辨识，内容是否完整，是否符合现行安全生产法律法规、标准规范、行业要求以及本单位规章制度的规定，是否存在采用国家明令禁止的工艺、设备、防护用品的情况，是否降低了法定安全防护标准，承包外协单位编制的安全技术措施，还要审查编制人员的资质、编制单位的技术能力是否符合项目要求，相关资质材料是否真实有效。4.2针对性审查审查安全技术措施是否结合项目、作业的现场实际情况，是否针对辨识出的所有风险点制定了对应防控措施，是否存在通用模板套改、风险辨识与实际不符、防控措施和风险点不对应的情况，是否遗漏了现场存在的重大风险，极端天气、复杂工况下的特殊防控措施是否完善，是否针对作业人员可能的误操作制定了防范措施。4.3可靠性审查审查安全技术措施的技术路线是否正确，技术参数是否符合要求，安全防护设施的强度、稳定性、可靠性是否满足现场工况要求，应急处置措施是否符合现场实际，是否存在技术缺陷可能引发次生安全风险，涉及新工艺、新技术的安全技术措施，还要审查是否经过小试验证，技术参数是否成熟可靠，涉及起重吊装、高空支撑的，要审查力学核算是否准确，留存核算过程资料。4.4可操作性审查审查安全技术措施的实施流程是否清晰，责任分工是否明确，防控措施是否简单易行，是否符合作业人员的操作习惯，是否存在表述模糊、要求不清、无法落地执行的内容，现场安全条件的确认流程是否明确，安全监护人的职责是否清晰，应急处置步骤是否简洁明了，便于作业人员在紧急情况下快速执行，是否存在脱离实际、要求过高无法落实的条款。五、审查权限与审查流程5.1分级审查权限划分根据安全技术措施涉及的风险等级，将安全技术措施分为A、B、C三级，对应不同审查权限：1.A级：超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项安全技术措施、一级特殊作业安全技术措施、全装置停车检修方案、重大危险源专项管控方案、重大隐患整改安全技术措施、新工艺新技术投用安全技术措施，属于A级安全技术措施，须经过编制部门内部初审、业务分管部门复核、安全管理部门审查、总工程师审核、专家论证、主要负责人批准六个环节；2.B级：一般性危险性较大的分部分项工程专项安全技术措施、二级特殊作业安全技术措施、单项大型设备检维修作业安全技术措施、极端天气作业安全技术措施、一般隐患整改安全技术措施，属于B级安全技术措施，须经过编制部门内部初审、业务分管部门复核、安全管理部门审查、总工程师批准四个环节；3.C级：三级特殊作业安全技术措施、常规低风险作业安全技术措施、日常生产调整的一般性安全技术措施，属于C级安全技术措施，须经过编制部门内部初审、业务部门负责人审核、安全管理人员审查、车间（分厂）技术负责人批准三个环节。任何安全技术措施未经审查批准，不得组织实施，严禁先实施后补审查，严禁越级审批，严禁不符合权限的人员批准安全技术措施。5.2具体审查流程1.编制与内部初审：由业务承办部门组织编制，编制完成后，编制部门负责人组织本部门技术人员、作业负责人、兼职安全员开展内部初审，对内容完整性、风险辨识全面性、措施可行性进行讨论，形成书面初审意见，修改完善后由编制部门负责人签字确认，报送对应审查部门；2.业务分管部门复核：业务分管部门收到报送的安全技术措施后，一般项目须在1个工作日内完成复核，紧急项目须在4小时内完成复核，重点复核项目内容与现场实际的符合性，对编制依据的准确性、分工合理性进行审核，提出书面复核意见，签字确认后报送安全管理部门；3.安全管理部门合规性审查：安全管理部门收到材料后，A级、B级安全技术措施在2个工作日内完成审查，C级在1个工作日内完成审查，紧急项目半天内完成审查，重点审查风险辨识是否全面、防控措施是否符合法规标准要求、应急处置是否到位，提出书面审查意见，对存在重大缺陷的安全技术措施，直接退回编制部门修改完善后重新报送；4.技术审核与批准：按照分级权限，由总工程师或车间技术负责人进行技术审核，对安全技术措施的技术可靠性、可行性进行审核，提出审核意见，符合要求的按权限报送下一步批准；5.专家论证：A级安全技术措施中，涉及超过一定规模的危险性较大分部分项工程、新工艺新技术投用、重大危险源改造的，必须组织专家论证，专家组成员应当从本单位外部专家库或行业专家库中抽取，人数不得少于5名，且与项目实施单位无利害关系，专家论证形成明确的书面论证意见，对安全技术措施的符合性给出结论，编制单位根据专家论证意见修改完善后，再报送主要负责人批准；6.签发：经所有审查环节合格的安全技术措施，由权限内的批准人签字签发，加盖部门公章后生效，分发至编制部门、实施部门、安全管理部门、现场监护人留存，实施现场必须留存一份原件。审查过程中，所有环节的审查意见必须书面留存，所有参与审查的人员必须签字确认，严禁口头审查、口头同意，审查意见存入安全技术措施管理档案，留存期限不得少于项目完成后3年。六、安全技术措施的变更管理经审查批准的安全技术措施，不得擅自变更，因现场实际情况发生变化、作业内容调整、工艺参数变更，确需修改安全技术措施的，必须按照原审查流程重新进行审查批准，严禁作业人员现场随意变更措施，严禁项目负责人擅自更改经批准的安全技术内容。变更的发起必须由编制部门提出书面变更申请，说明变更的原因、变更的具体内容、变更后的风险辨识情况，按照原分级审查流程重新审查，经批准后方可按新的安全技术措施实施，凡是变更涉及风险等级提升的，必须提高审查层级，由上一级部门进行审查，不得按原层级审批。紧急情况下，现场出现突发情况需要临时调整防护措施的，必须立即停止作业，由现场负责人向原批准人报告，经原批准人书面同意后方可调整，事后3个工作日内补充完善正式变更手续，严禁边实施边变更，先变更后报批。变更后的安全技术措施必须重新向所有作业人员进行交底，所有人员签字确认后方可恢复作业。七、实施监督与档案管理安全技术措施经审查批准实施前，业务承办部门必须组织所有参与作业的人员进行全员安全技术交底，讲解安全技术措施内容、风险点、防控要求、应急处置流程，所有参与人员签字确认，未参加交底、未签字确认的人员不得参与作业。实施过程中，现场安全监护人必须全程在岗，按照安全技术措施要求逐项检查现场安全条件，确认所有防控措施落实到位后方可允许作业，每2小时对安全措施落实情况进行一次检查，记录检查情况，发现措施落实不到位、现场条件发生变化的，立即停止作业，撤出人员，上报处理。安全管理部门必须对A级、B级安全技术措施的实施过程进行不定期抽查，对A级安全技术措施实施全过程进行现场监督，发现未按批准的安全技术措施落实的，立即责令停止作业，整改合格后方可恢复。项目作业完成后，业务承办部门必须组织对安全技术措施的落实情况进行验收，验收合格后方可解除现场封闭，恢复正常生产秩序，验收记录存入管理档案。安全管理部门负责建立健全本单位所有A级、B级安全技术措施审查管理档案，车间（分厂）负责建立C级安全技术措施审查管理档案，档案内容必须包括：安全技术措施原件、编制部门初审意见、各环节审查人员签字的审查意见、专家论证意见、变更审批记录、交底签字记录、实施过程检查记录、验收记录，档案必须分类整理，编号留存，电子档案和纸质档案同步留存，纸质档案保存期限不得少于3年，重大项目的安全技术措施档案永久保存。八、监督考核与责任追究单位将安全技术措施审查管理工作纳入各级管理人员、各部门的安全生产绩效考核，对严格落实本制度要求，审查工作规范，连续三年未出现审查缺陷的部门和个人，给予年