清单台账-有色金属行业履约评价清单台账

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履约评价清单台账面向采购、质量、仓储、财务与安环部门的

统一口径台账与分级管控规则版本：V1.0编制日期：2026年11月9日编制视角：第三方供应链管理咨询视角（供评审与决策参考）适用对象：冶炼及压延加工、矿山采选企业的采购与供应链管理部门目录TOC\o"1-2"\h\z\u1编制说明与依据 PAGEREFsection-1\h11.1编制目的与适用范围 PAGEREFsection-1-1\h11.2上位依据与引用标准 PAGEREFsection-1-2\h11.3术语与缩略语 PAGEREFsection-1-3\h11.4编制原则与管理职责 PAGEREFsection-1-4\h12分类与字段规范 PAGEREFsection-2\h12.1台账对象与分类维度 PAGEREFsection-2-1\h12.2履约评价等级与判定规则 PAGEREFsection-2-2\h12.3字段字典与数据类型 PAGEREFsection-2-3\h12.4编码规则与主数据 PAGEREFsection-2-4\h12.5取值口径与计量单位 PAGEREFsection-2-5\h13台账明细 PAGEREFsection-3\h13.1合同基础台账 PAGEREFsection-3-1\h13.2交付与验收台账 PAGEREFsection-3-2\h13.3质量与检测台账 PAGEREFsection-3-3\h13.4商务与结算台账 PAGEREFsection-3-4\h13.5合规与安全环保台账 PAGEREFsection-3-5\h13.6评价结果与分级台账 PAGEREFsection-3-6\h13.7异常与整改台账 PAGEREFsection-3-7\h14更新维护机制 PAGEREFsection-4\h14.1数据采集与责任分工 PAGEREFsection-4-1\h14.2更新频次与时限 PAGEREFsection-4-2\h14.3审核与留痕 PAGEREFsection-4-3\h14.4变更、勘误与版本控制 PAGEREFsection-4-4\h14.5归档与保管期限 PAGEREFsection-4-5\h14.6数据质量校验规则 PAGEREFsection-4-6\h15应用与报送 PAGEREFsection-5\h15.1评价结果应用场景 PAGEREFsection-5-1\h15.2分级管控与差异化管理 PAGEREFsection-5-2\h15.3报表体系与报送路径 PAGEREFsection-5-3\h15.4指标监测与预警 PAGEREFsection-5-4\h15.5监督检查与持续改进 PAGEREFsection-5-5\h1主要参考依据 PAGEREFsection-6\h1摘要本台账面向有色金属冶炼、压延加工及矿山采选企业的采购与供应链管理场景，以「合同为主线、供方为主体、履约事件为最小记录单元」，统一记录合同基础、交付验收、质量检测、商务结算、安全环保合规、评价分级与异常整改七类信息。台账依据《中华人民共和国政府采购法》履约验收要求、GB/T19001-2016第8.4条对外部供方评价与再评价的成文信息要求，以及GB/T23794-2023关于履约意愿、履约能力、履约行为三类基本指标的规定设计，采用「基本指标60%＋专项指标40%」双层赋权与A、B、C、D四级判定，并设一票否决项。全文给出字段字典、编码规则、取值口径、更新时限、勘误留痕、归档期限与报送路径，供采购、质量、仓储、财务、安环及内审部门共用一套口径，解决多头维护、口径不一、追溯困难三类常见问题。台账明细中的数值均为填报示例，用于说明字段用法，不代表任何真实企业的业务数据。关键词：有色金属；供应商管理；履约评价；清单台账；字段字典；数据质量；归档保管版本信息：V1.0｜编制日期：2026-11-09｜编制视角：第三方供应链管理咨询视角1编制说明与依据1.1编制目的与适用范围有色金属企业的采购标的跨度极大：既包括铜精矿、阴极铜、铝锭、锌锭等大宗原料，也包括熔剂、添加剂、耐火材料等辅料，还包括冶炼设备与备件、工程检维修、物流仓储、第三方检测与认证服务。与之对应，履约信息天然分散在采购合同系统、地磅与仓储系统、质量检验系统、财务结算系统、安全环保管理系统之中。若各部门各自留存表格，同一份合同的到货时间、检验结论、扣款金额往往出现三套数值，年度供应商评价时再临时汇总，既无法追溯，也难以复核。台账的编制目的有三项：第一，把分散的履约事实收敛为一套唯一记录，做到「一数一源」；第二，把评价规则前置为可填写、可校验的字段，使年度评价由「临时打分」转为「按记录自动生成」；第三，为招标评审、份额分配、付款条件、质保金释放与供方退出提供可追溯的依据。GB/T19001-2016《质量管理体系要求》第8.4.1条要求组织基于外部供方按要求提供过程、产品和服务的能力，确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并对这些活动及由评价引发的任何必要措施保留成文信息（国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会《质量管理体系要求》，2016年12月30日）。本台账即是该条「成文信息」的落地载体。适用对象为境内有色金属冶炼及压延加工企业、矿山采选企业、集团采购中心与供应链公司的采购、供应链、质量、仓储、财务、安全环保及内审部门。不适用对象包括内部部门与员工绩效考核、股权投资尽职调查、工程建设项目的施工总承包管理台账——后三者评价对象、周期与责任主体均与外部供方履约评价不同，混用会造成指标含义偏移。边界项纳入台账不纳入台账判定理由评价对象已签订合同并发生履约行为的外部供方潜在供方、仅完成资格预审未签约主体无履约事实即无可评价记录合同类型原料、辅料、设备备件、检维修、物流、检测服务集团内部关联交易调拨单、员工借款缺少对价与验收要件记录单元单次履约事件（到货批、验收单、整改单）供方企业综合信用报告全文后者属档案附件，不作台账行评价周期月度汇总、季度评价、年度复评实时逐笔评分逐笔评分易受单批波动干扰表1-1适用范围与排除边界1.2上位依据与引用标准台账的约束来源分四层。法律法规层确定履约验收与档案保存的强制义务：《中华人民共和国政府采购法》第四十一条要求采购人或者其委托的采购代理机构组织对供应商履约的验收，第四十二条规定采购文件从采购结束之日起至少保存十五年（全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国政府采购法》，2002年6月29日）；《中华人民共和国政府采购法实施条例》第四十五条进一步要求按照合同规定的技术、服务、安全标准组织验收并出具验收书，验收书应当包括每一项标准的履约情况（国务院《中华人民共和国政府采购法实施条例》，2015年1月30日）。部门规章与政策层确定评价与风险控制导向：财政部令第87号《政府采购货物和服务招标投标管理办法》第六条将履约验收列为内部控制重点环节，第七十四条要求及时验收并可邀请第三方机构参与，第七十五条要求加强对中标人的履约管理、对违反合同约定的行为依法追究违约责任，第七十六条要求建立真实完整的招标采购档案（财政部《政府采购货物和服务招标投标管理办法》，2017年7月11日）。财政部《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》把履约验收管理定位为提升采购质量的重要保证（财政部《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》，2016年）。工业和信息化部、交通运输部、商务部《制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）》第十九条明确要求建立供应商评价体系、定期评估供应商风险水平，第二十三条要求推动供应链数字化管理、绿色供应链管理、供应链安全管理等系列标准导入企业供应链管理全过程（工业和信息化部、交通运输部、商务部《制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）》，2024年5月7日）。行业政策层决定有色金属专项指标的设置：工业和信息化部、国家发展和改革委员会、生态环境部《有色金属行业碳达峰实施方案》明确冶炼环节是有色金属行业碳排放核心环节、铝是重点品种、用电是主要排放来源，要求确保2030年前有色金属行业实现碳达峰（工业和信息化部、国家发展和改革委员会、生态环境部《有色金属行业碳达峰实施方案》，2022年11月10日）。工业和信息化部等四部门《原材料工业质量提升三年行动方案（2018—2020年）》提出开展质量分级评价、建立质量分级体系（工业和信息化部、科技部、商务部、市场监管总局《原材料工业质量提升三年行动方案（2018—2020年）》，2018年10月25日）。据此，本台账在合规维度中单列能耗与碳排放、绿色供应链两类专项字段。层级依据名称发布主体发布时间对台账的约束点法律中华人民共和国政府采购法全国人大常委会2002-06-29履约验收、档案至少保存15年行政法规政府采购法实施条例国务院2015-01-30验收书须逐项载明标准履约情况部门规章政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号）财政部2017-07-11履约管理、违约追责、档案真实完整政策文件关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见（财库〔2016〕205号）财政部2016年需求与验收联动、验收结果应用政策文件制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）工信部、交通运输部、商务部2024-05-07建立供应商评价体系、定期风险评估政策文件有色金属行业碳达峰实施方案（工信部联原〔2022〕153号）工信部、发改委、生态环境部2022-11-10能耗、碳排放专项字段设置政策文件原材料工业质量提升三年行动方案（2018—2020年）工信部等四部门2018-10-25质量分级评价国家标准GB/T19001-2016质量管理体系要求市场监管总局、国家标准委2016-12-30第8.4条供方评价与再评价成文信息国家标准GB/T23794-2023企业信用评价指标市场监管总局、国家标准委2023-03-17三类基本指标、权重不低于40%、四等分级国家标准GB/T22116企业信用等级表示方法市场监管总局、国家标准委—等级表示规则国家标准GB/T467-2010阴极铜质检总局、国家标准委2010年原料验收化学成分判据国家标准GB/T1196重熔用铝锭国家标准委—铝锭牌号与杂质限值部门规章会计档案管理办法（财政部、国家档案局令第79号）财政部、国家档案局2015-12-11定期保管10年、30年分级表1-2编制依据清单表1-2中未填发布年份者，台账只引用其标准名称与现行有效版本，具体年号由使用单位在受控文件清单中登记，避免标准换版后字段说明失准。1.3术语与缩略语台账内术语须全文一致，首次出现给全称。下列术语在七张明细表中反复出现，字段名称不得另造简称。术语全称与定义首次出现章节易混淆项台账供应商合同履约评价清单台账，本文件所指唯一主数据集合1.1与「档案附件」区分：附件只作索引外部供方按GB/T19001-2016第8.4条，向组织提供产品、过程或服务的外部主体1.1不含内部车间与子公司调拨履约事件可独立取证的最小业务事实，如一个到货批、一张验收单、一次扣款1.1不等于「一份合同」关键度分级按采购标的对连续生产的影响程度划分的A、B、C三级2.1与评价等级A、B、C、D属于不同维度评价等级按GB/T23794-2023第7章划分的A、B、C、D四等2.2不等于信用评级机构出具的资信等级一票否决项触发后直接判为D等、不参与加权计分的重大事项2.2不等同于扣分项基本指标履约意愿、履约能力、履约行为三类共性指标2.2与专项指标分层，不可混算专项指标体现有色金属行业特点、特定应用场景的指标2.2权重上限受基本指标约束计量确认确认测量设备符合预期使用要求的一组操作3.3与「检定」「校准」不可互换勘误对已提交记录的不覆盖式更正，保留原值与更正轨迹4.4禁止直接改写原记录表1-3术语与缩略语表1.4编制原则与管理职责台账遵循六项原则。一数一源：每个字段只在一个权威系统产生，其他系统只读引用。事件驱动：以履约事件发生时间为记录生成时间，禁止月末集中补录。口径统一：分值、天数、吨位、金额的取法在全台账唯一，见2.5节。全程留痕：新增、修改、勘误、审核均记录操作人、时间与依据单号。分级授权：按岗位授予查看、录入、审核、导出四类权限。最小必要：只采集与评价结论直接相关的字段，不采集与履约无关的商业秘密。职责分工采用「归口管理部门＋数据提供部门＋复核部门＋监督部门」四层结构。采购部门为归口管理部门，负责字段字典维护、编码发放、评价组织与结果发布；质量检验、仓储、财务、安全环保部门为数据提供部门，对各自来源数据的真实性负责；内审与合规部门为复核部门，负责抽样核验与口径审计；分管领导为结果批准人。环节采购部质量检验部仓储部财务部安全环保部内审部合同基础信息主责——知会—抽查到货与验收协同主责（检验）主责（签收）——抽查质量判据知会主责———抽查结算与扣款协同提供扣款依据—主责—抽查环保与能耗知会———主责抽查评价计分主责复核复核复核复核审计结果批准提请————复核表1-4职责分工表（主责／协同／复核／抽查）风险预警：最常见的失效模式不是数据缺失，而是多头维护。当采购部与仓储部各自持有一份「到货时间」表格时，两表在季度对账前通常已经出现偏差，且无法判定哪一份为准。台账上线前必须先以书面形式废止并行表格，否则只是新增了第三份不一致的数据源。2分类与字段规范2.1台账对象与分类维度台账对象按四个维度交叉分类：采购品类、合同类型、关键度、供方属性。品类维度决定验收判据与专属字段；合同类型决定结算与违约条款引用；关键度决定更新时限与抽查比例；供方属性决定是否触发关联交易与单一来源审查。关键度分级采用三级。A级为直接影响连续生产、且断供后72小时内无可替代来源的标的，典型如铜精矿、阴极铜、铝锭、关键冶炼设备备件；B级为影响生产但可在7日内切换来源的标的，如常规辅料、通用备件、区域物流；C级为可替代性高、中断影响限于局部的标的，如办公类服务、一般检测外协。品类典型标的现行验收依据示例关键度专属字段大宗原料阴极铜、铝锭、锌锭、铜精矿GB/T467-2010、GB/T1196、GB/T3190-2020A主成分、杂质元素、批次重量、磅差辅料熔剂、添加剂、耐火材料合同约定技术协议B粒度、烧损、包装完好率设备与备件电解槽配件、泵阀、耐材衬里合同技术附件、图纸A／B序列号、质保期、计量确认状态工程检维修年度检修、窑炉砌筑竣工验收单、第三方检测报告A／B工期、隐蔽工程验收、安全交底物流仓储原料运输、厂内倒运运单、磅单B／C到货准时率、货损率、运输方式检测与认证化学成分外协检测、体系认证CNAS认可范围、检测报告C报告编号、检测机构资质有效性表2-1品类分类、验收依据与关键度对照需说明：表2-1中的标准号只作为验收判据示例，实际使用时须核对现行有效版本。例如阴极铜按GB/T467-2010分为A级铜、1号标准铜、2号标准铜三个牌号，其中1号标准铜要求Cu+Ag不小于99.95%，并对砷、锑、铋、铁、铅、锡、镍、锌、硫、磷分别设定杂质上限（国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会《阴极铜》，2010年）；重熔用铝锭按GB/T1196以牌号区分铝含量与硅、铁、铜等杂质限值。台账的「质量判据编号」字段应填写合同引用的具体牌号与版本号，而非笼统填写标准名称。2.2履约评价等级与判定规则评价采用100分制，按GB/T23794-2023的分层要求设置「基本指标＋专项指标」两层。该标准规定企业信用评价指标分为基本指标和专项指标，基本指标应包括但不限于履约意愿、履约能力、履约行为三类，且在不同行业或领域制定评价指标时，基本指标在全部指标中权重占比应不低于40%；信用等级从高到低包括A、B、C、D四等，可细分为AAA、AA、A等等级（国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会《企业信用评价指标》，2023年3月17日）。分歧观点并列：一种常见做法是直接按「质量35、交付25、价格15、服务10、合规15」五维度赋权，优点是直观、易向供方解释；但该做法把履约意愿、能力、行为混在同一层，无法验证基本指标占比，也不便于跨品类对标。另一种做法是按GB/T23794-2023两层赋权，基本指标60%、专项指标40%，优点是合规可验证、专项指标可按品类替换。本台账采用后者，并在台账中保留一层换算视图，供习惯五维度读法的管理人员查阅。层级一级指标权重二级指标（示例）数据来源基本指标履约意愿15%承诺兑现率、配合度、主动告知率合同台账、沟通记录基本指标履约能力20%产能保障、资质有效性、财务稳定性资格文件、供方档案基本指标履约行为25%准时交付率、一次交检合格率、违约次数交付、质量、结算台账专项指标质量专项15%主成分达标率、杂质超限批次、批次追溯完整率质量检测台账专项指标绿色与合规专项15%能耗与碳排放数据报送、环保处罚、安全事件安全环保台账专项指标服务与响应专项10%异议响应时长、整改按期完成率异常与整改台账表2-2双层指标与权重（合计100%，基本指标60%）判定规则有三条补充。其一，A级关键度标的的供方，其「履约行为」权重上浮5个百分点，从「服务与响应专项」等额扣减，调整须在评价周期开始前书面备案，周期内不得变更。其二，设置一票否决项：发生重大质量事故、发生较大及以上安全生产责任事故、受到生态环境部门行政处罚、被列入失信被执行人、经查实存在商业贿赂或串通投标行为的，直接判为D等，不参与加权计分。其三，评价周期内履约事件少于3笔的供方不评级，标记为「样本不足」，避免以单批表现代替整体判断。等级分数区间含义主要管理动作A90～100履约意愿与能力很强，综合表现很好优先分配份额、放宽检验频次、缩短付款周期B75～89履约意愿与能力较强，综合表现较好维持现有份额、常规抽检C60～74履约意愿与能力一般，需重点观察限期整改、提高抽检比例、暂停新增份额D低于60或触发一票否决履约意愿与能力较差，信用风险较大暂停投标资格、启动退出程序样本不足不评分周期内履约事件少于3笔只归集记录，不参与排名表2-3等级判定与管理动作反常识洞察：加权总分相同的两家供方，风险可能完全不同。甲供方各维度均在80分上下，乙供方质量98分但合规42分且发生过一次环保处罚预警，两者总分可以接近，但乙一旦被行政处罚即触发一票否决。因此台账必须同时保存「总分」「最低单项分」「否决项标志」三个字段，仅按总分排序会系统性掩盖尾部风险。这也是GB/T23794-2023把等级含义表述为「信用风险大小」而非「分数高低」的原因。2.3字段字典与数据类型字段字典是台账可校验的前提。全部字段分七组，与第3章七张明细表一一对应；每个字段须声明字段编号、名称、类型、长度、必填性、来源系统、校验规则。下表示出核心字段，完整字典以受控附件形式由采购部维护。字段编号字段名称类型长度／精度必填来源系统校验规则F01台账号字符18是台账系统符合2.4编码规则，全表唯一F02合同编号字符20是合同系统存在且状态为生效F03供方名称字符100是主数据与统一社会信用代码一致F04统一社会信用代码字符18是主数据18位校验位通过F05品类代码枚举2是主数据取值于2.1品类表F06关键度枚举1是主数据A／B／CF07合同数量数值吨，3位小数是合同系统大于0F08合同金额数值元，2位小数是合同系统大于0F09到货批号字符24是仓储系统与磅单号关联F10到货日期日期YYYY-MM-DD是仓储系统不早于合同生效日F11约定交付日日期YYYY-MM-DD是合同系统唯一，变更须有补充协议F12逾期天数整数—是系统计算等于F10−F11，负值记0F13验收单号字符20是质量系统唯一且已签字F14检验结论枚举1是质量系统合格／让步接收／不合格F15主成分实测值数值百分数，4位小数条件必填质量系统原料类必填F16质量判据编号字符30条件必填合同系统引用现行有效标准版本F17扣款金额数值元，2位小数是财务系统等于质量／逾期扣款之和F18结算金额数值元，2位小数是财务系统等于F08对应批次金额减F17F19环保处罚标志布尔—是安环系统真值触发一票否决F20评价总分数值1位小数是系统计算0～100F21最低单项分数值1位小数是系统计算不高于F20对应维度均值F22否决项标志布尔—是系统计算真值时等级强制为DF23评价等级枚举1是系统计算A／B／C／D／样本不足F24整改单号字符20条件必填台账系统C／D等必填表2-4核心字段字典（节选）字段字典须由采购部会同信息化部门每年复核一次。新增字段必须同步补写校验规则，否则该字段在数据质量检查中会被判为「不可校验字段」，不得用于计分。2.4编码规则与主数据台账号采用四段式结构YS-LY-YYYYMM-XXXX：YS为有色金属行业标识，LY为履约台账标识，YYYYMM为履约事件发生年月，XXXX为当月四位流水号。例如YS-LY-202611-0037表示2026年11月第37笔履约记录。编码一经生成不得复用、不得因合同作废而回收。主数据唯一源原则：供方名称、统一社会信用代码、物料编码、合同编号四类主数据只由主数据管理系统产生，台账只读引用。禁止以电子表格副本、班组便签或供应商提供的清单作为并行主数据。供方更名时，不修改历史记录的供方名称，而是在主数据中新增「曾用名」关联，保证历史台账按签约时点可还原。编码对象结构长度生成方变更规则台账号YS-LY-YYYYMM-XXXX18台账系统不可变更、不可复用合同编号HT-品类码-年份-流水20合同系统补充协议不换号，加版本号供方编码统一社会信用代码18主数据系统更名不改码，登记曾用名物料编码品类码＋规格码12主数据系统停用不删除整改单号ZG-YYYY-XXXX12台账系统一笔异常一单，不合并表2-5编码规则表2.5取值口径与计量单位口径不统一是台账失真的第二大类原因，其危害高于字段缺失，因为错误数值看起来完全正常。以下口径在全台账唯一。指标采用口径未采用的备选口径选定理由准时交付以验收单签收日期为准以车辆到厂日期为准到厂不等于可投入生产逾期天数自然日，负值记0工作日冶炼连续生产，停产损失按自然日计一次交检合格率首次检验合格批次数÷送检批次数含复检后合格批次复检合格掩盖首次质量波动重量吨，保留3位小数，以买方磅单为准供方磅单争议时以合同约定计量点为准金额元，保留2位小数，含税价单独标示万元取整扣款与结算需逐元可核评价周期自然季度，季末次月10日前完成滚动90天与财务结算、报送周期一致环保处罚以行政处罚决定书送达日计入当期以违法行为发生日发生日通常无法及时取证表2-6关键取值口径对照表量化测算：口径差异会直接改变评价结论。设某企业年采购额12亿元、平均账期60天、年均逾期交付5天，若按资金成本年化3.5%估算，逾期占用的额外资金成本约为12亿×3.5%×5÷365≈57.5万元。若把「准时交付」口径由验收签收改为车辆到厂，到厂至签收平均1.5天的待检时间会被计入准时，逾期天数由5天降为3.5天，测算成本相应降至约40.3万元，全年少计约17.2万元。这一差额并非真实节约，只是口径变更造成的数值位移。台账在2.5节固定口径后，须在版本变更记录中同步登记，跨周期比较时先做口径对齐。3台账明细本章给出七张明细表的字段结构与填报要点。七表通过「台账号＋合同编号＋履约事件序号」三键关联，构成一条可追溯的记录链。以下各表中的数据行均为填报示例，用于说明字段用法，不代表任何真实企业的业务数据。3.1合同基础台账合同基础台账是七表的入口，每份生效合同生成一行，合同签订后1个工作日内完成登记。质量判据编号、约定交付日、关键度三个字段在后续表中被反复引用，登记错误会沿链传导，因此须由采购部与质量检验部双人复核。台账号合同编号供方编码品类关键度合同数量(t)合同金额(元)生效日约定交付日质量判据编号YS-LY-202611-0001HT-YL-2026-011891×××××××××××××3A阴极铜A500.00038,500,000.002026-11-022026-11-20GB/T467-2010Cu-CATH-2YS-LY-202611-0002HT-FL-2026-020791×××××××××××××7B熔剂B300.0001,260,000.002026-11-032026-11-25技术协议TP-2026-07YS-LY-202611-0003HT-SB-2026-009391×××××××××××××2C泵阀备件A12.000876,000.002026-11-052026-12-10合同技术附件A3表3-1合同基础台账（示例行）常见错填包括：把框架协议下的多笔订单合并登记为一行，导致无法逐笔计算逾期；把含税金额填入不含税字段，导致结算表金额不一致；质量判据只填标准名称不填牌号，导致检验结论无法自动比对。补充协议变更交付日时，不覆盖原值，按4.4节发起勘误并保留版本号。3.2交付与验收台账每一到货批一行，记录约定与实际、签收与检验的时间关系。让步接收须单独标注批准人与批准文号，不得与「合格」合并统计，否则一次交检合格率会被高估。台账号到货批号到货日期签收日期验收单号逾期天数检验结论让步接收批准文号仓储签收人岗位YS-LY-202611-0001PC-20261120-012026-11-192026-11-20YS-2026-11200合格—原料库管YS-LY-202611-0001PC-20261123-022026-11-242026-11-25YS-2026-11255让步接收RP-2026-0041原料库管YS-LY-202611-0002PC-20261126-012026-11-262026-11-27YS-2026-11272合格—辅料库管表3-2交付与验收台账（示例行）填报要点：逾期天数由系统按2.5节口径计算，不允许人工填写；到货批号须与磅单号、检验委托单号三者可互查；签收日期以验收单签字日期为准，而非系统录入日期。缺少验收单签字的记录应标记「待补证」，并在3个工作日内补齐，逾期未补的计入数据及时率考核。3.3质量与检测台账质量台账承接检验结论，记录判据、实测值与处置结果。对大宗原料，主成分与杂质元素须按合同引用牌号逐项记录；对设备备件，须记录序列号与计量确认状态。涉及计量特性的检测设备，其量值溯源状态应可查，有色金属行业计量技术规范的制修订按JJF1071《国家计量校准规范编写规则》与行业工作流程执行（中国有色金属标准质量信息网《关于转发2026年有色金属行业计量技术规范制修订计划及征集起草单位的通知》，2026年7月8日）。台账号检测报告编号检测项目判据限值实测值判定处置方式计量确认状态YS-LY-202611-0001JC-2026-2281Cu+Ag≥99.95%99.963%符合正常入库有效YS-LY-202611-0001JC-2026-2281Ni≤0.0020%0.0016%符合正常入库有效YS-LY-202611-0001JC-2026-2290表面质量洁净无残渣局部绿色附着物让步接收挑拣后使用有效YS-LY-202611-0003JC-2026-2305密封面硬度技术附件A3符合符合入库有效表3-3质量与检测台账（示例行）对标说明：阴极铜1号标准铜要求Cu+Ag不小于99.95%，杂质元素分别设限；重熔用铝锭按牌号规定铝含量与硅、铁、铜等杂质上限；变形铝及铝合金化学成分按GB/T3190-2020控制。台账把「判据限值」设为独立字段而非写在备注里，是为了在标准换版时能够按字段批量筛查受影响批次。若标准版本升级，历史批次仍按签约时引用的版本判定，新批次按新版本判定，两者在报表中分列统计。3.4商务与结算台账结算台账把履约结果转化为金额后果，是评价结果能否落地的关键环节。扣款须逐项列明依据，禁止以「综合扣款」一笔带过；质保金释放日期须与合同约定的质保期挂钩。台账号结算单号批次金额(元)质量扣款(元)逾期扣款(元)实付金额(元)付款日期质保金比例质保金释放日YS-LY-202611-0001JS-2026-098119,250,000.000.000.0019,250,000.002026-12-185%2027-11-20YS-LY-202611-0001JS-2026-098219,250,000.0038,500.0019,250.0019,192,250.002026-12-225%2027-11-25YS-LY-202611-0002JS-2026-09831,260,000.000.002,520.001,257,480.002026-12-263%2027-05-25表3-4商务与结算台账（示例行）填报要点：批次金额之和应等于合同金额，尾差须在末批调整并注明；逾期扣款与质量扣款须能回指到具体验收单号与检测报告编号；付款日期用于计算账期履约情况，不得用发票日期替代。财务部对金额字段负主责，采购部对扣款依据负主责，两者分离是防止「以扣代管」的基本控制。3.5合规与安全环保台账有色金属行业合规台账除通用资质外，须单列能耗、碳排放数据报送、环保处罚、安全事件四类字段，与《有色金属行业碳达峰实施方案》确定的冶炼环节、铝品种、用电结构三个重点方向对应。绿色供应链相关标准的导入要求亦来自《制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）》第二十三条。台账号资质有效性能耗数据报送碳排放数据报送环保处罚标志安全事件否决项标志取证文号YS-LY-202611-0001有效按期按期否无否HG-2026-0112YS-LY-202611-0002有效按期未要求否无否HG-2026-0113YS-LY-202611-0003临期（30日）未要求未要求否无否HG-2026-0114表3-5合规与安全环保台账（示例行）风险预警：资质「临期」与「失效」必须分列。临期记录触发提醒，失效记录触发暂停供货。若两者合并为「不有效」，系统无法区分需要催办还是应当停供，容易造成要么过度停机、要么带病供货。环保处罚标志一旦置真，须同步触发2.2节的一票否决与5.2节的暂停投标资格动作，三条记录须在同一工作日内完成。3.6评价结果与分级台账评价台账按供方、按周期汇总生成，一个供方一个周期一行。除总分与等级外，必须保存最低单项分与否决项标志，原因见2.2节反常识洞察。评价周期供方编码履约事件数履约行为得分最低单项分总分否决项评价等级上期等级变动2026Q491×××××××××××××3A622.512.091.4否AB上升2026Q491×××××××××××××7B420.06.582.6否BB持平2026Q491×××××××××××××2C2———否样本不足A不评级表3-6评价结果与分级台账（示例行）第三行展示了一个易被忽略的规则：上期A等的供方，若本周期只有2笔履约事件，本期标记为「样本不足」而非沿用A等。沿用旧等级会让长期无交易、资质可能已失效的供方继续占用A等资格，是招标评审中的常见漏洞。3.7异常与整改台账异常台账记录偏差事实、责任认定、整改要求与完成确认，是4.6节数据质量校验和5.5节持续改进的输入。整改状态采用「已开具—整改中—已验证—已销项」四态，禁止使用含义模糊的「已完成」一词。异常单号台账号异常类型发现日期责任部门整改要求要求完成日实际验证日状态YC-2026-0181YS-LY-202611-0001逾期交付2026-11-25采购部提交运力保障方案2026-12-052026-12-04已销项YC-2026-0182YS-LY-202611-0001让步接收2026-11-25质量检验部加强表面挑拣并复检2026-12-022026-12-02已销项YC-2026-0183YS-LY-202611-0003资质临期2026-11-28安全环保部催办换证并上传2026-12-20—整改中表3-7异常与整改台账（示例行）源表主键外键被引用表关联校验表3-1合同基础台账号合同编号表3-2～3-5合同状态须为生效表3-2交付验收台账号＋到货批号验收单号表3-3、3-4一单一检验一结算表3-3质量检测台账号＋报告编号检测报告编号表3-4扣款须回指报告表3-4商务结算结算单号台账号表3-6批次金额合计等于合同金额表3-5合规环保台账号取证文号表3-6否决项标志同步等级表3-6评价分级供方编码＋周期台账号集合表3-7事件数须与明细一致表3-7异常整改异常单号台账号表3-6未销项异常影响次期评分表3-8七表关联键与校验关系4更新维护机制4.1数据采集与责任分工采集方式分三类：系统接口自动写入、业务单据触发写入、人工补录。系统接口覆盖磅单、检验报告、结算单等结构化数据；业务单据触发覆盖验收签字、让步接收批准、行政处罚送达等事件；人工补录仅限确无系统来源的字段，且须填写补录原因与佐证附件编号。人工补录占比应作为数据质量指标监测，占比持续偏高说明接口覆盖不足。数据组主要字段采集方式责任部门佐证要求合同基础F02～F08系统接口采购部合同扫描件索引交付验收F09～F14单据触发仓储部、质量检验部磅单、验收单质量检测F15～F16系统接口质量检验部检测报告编号商务结算F17～F18系统接口财务部结算单、扣款依据合规环保F19单据触发安全环保部决定书、查询截图索引评价分级F20～F23系统计算采购部计分明细可重算异常整改F24人工补录采购部整改单、验证记录表4-1数据来源与采集方式4.2更新频次与时限台账采用事件驱动为主、周期汇总为辅的更新节奏。事件驱动的时限以业务发生日为T日计算，A级关键度标的时限严于B、C级。更新事项触发条件A级时限B／C级时限责任部门合同登记合同生效T+1工作日T+2工作日采购部到货与验收验收单签字T+1工作日T+2工作日仓储部检验结论报告签发T+1工作日T+2工作日质量检验部扣款与结算结算单生成T+2工作日T+3工作日财务部否决项标志处罚决定书送达T+0工作日T+0工作日安全环保部月度汇总每月末次月3日前次月5日前采购部季度评价季末次月10日前次月10日前采购部年度复评年末次年1月20日前次年1月20日前采购部表4-2更新频次与时限表量化测算：设某企业季度履约事件4,320笔，若A级事件占比35%（1,512笔）要求T+1录入、其余2,808笔要求T+2录入，采用事件驱动后理论最大在途未录记录约为1,512×1＋2,808×2＝7,128笔·日。若改回月末集中补录，按60个工作日集中处理，则平均在途量约为4,320×30＝129,600笔·日，是事件驱动的约18倍。在途记录越多，季度评价时「待补证」比例越高，评价覆盖率与数据及时率同步下降。4.3审核与留痕审核分三级：录入人自查、部门复核人复核、归口管理部门审定。计分结果由系统按2.2节权重自动计算，人工不得直接改写总分；确需调整权重的，须在周期开始前备案，并在计分明细中保留调整前后两套数值。所有操作记录操作人岗位、时间、字段前值、字段后值、依据单号，操作日志与台账同等保管。电子记录的法律效力与保管条件须符合档案管理要求。《会计档案管理办法》第八条规定，单位内部形成的电子会计资料在满足来源真实有效、系统能够准确完整有效接收读取、电子档案管理系统符合长期保管要求、采取防篡改措施、建立备份制度、不属于具有永久保存价值或其他重要保存价值的档案等六项条件时，可仅以电子形式保存形成电子会计档案（财政部、国家档案局《会计档案管理办法》，2015年12月11日）。台账中的结算与扣款记录属于会计资料范畴，其电子化留存应对照上述六项条件逐项确认，尤其是防篡改与备份两项。留痕项记录内容保存位置可否删除新增操作人、时间、字段全值、来源单号操作日志否修改前值、后值、修改原因、批准人操作日志否勘误原记录、更正记录、关联编号勘误登记簿否审核审核人、结论、退回原因审核轨迹否导出导出人、范围、用途、密级导出登记否表4-3留痕要素表4.4变更、勘误与版本控制台账记录一经审核通过不得覆盖。发现错误时发起勘误：新增一条更正记录，通过「原台账号＋勘误序号」与原记录关联，同时在原记录上标注「已被勘误」及勘误单号，查询时默认返回更正后视图，审计视图保留全部历史值。合同补充协议导致的交付日变更不属于勘误，属于业务变更，应新增变更版本并保留原约定交付日，两个日期同时参与逾期计算的历史还原。勘误单号原台账号字段编号原值更正值更正原因申请人批准人生效日期KW-2026-0031YS-LY-202611-0002F112026-11-252026-11-24补充协议录入错位采购专员采购部负责人2026-11-28KW-2026-0032YS-LY-202611-0001F1719,250.0057,750.00漏记质量扣款财务专员财务部负责人2026-11-29表4-4勘误登记簿（示例行）版本控制规则：字段字典、权重表、口径表三类规则文件各自独立编号，版本号变更时须在季度评价报告中列明影响范围。跨版本比较数据前，先按2.5节做口径对齐，否则等级变动可能只是规则变动的结果。4.5归档与保管期限保管期限按「就长不就短」原则确定：涉及政府采购项目的采购文件，按《中华人民共和国政府采购法》第四十二条至少保存十五年；涉及会计凭证、账簿等会计资料的，按《会计档案管理办法》第十四条，定期保管期限一般分为10年和30年，且该办法规定的期限为最低保管期限（财政部、国家档案局《会计档案管理办法》，2015年12月11日）。台账作为评价依据，其保管期限还应覆盖可能发生的合同争议诉讼时效与质保期。记录类别保管期限依据起算点到期处置合同基础与补充协议30年会计档案管理办法（最低期限）会计年度终了后第一天鉴定后销毁或延期交付验收与磅单30年同上同上同上检测报告与判据30年同上同上同上结算与扣款凭证30年同上同上同上评价结果与计分明细10年参照辅助会计资料评价年度终了后第一天鉴定后销毁操作日志与勘误登记簿与对应记录同期内控要求同上随主记录处置政府采购项目全套档案至少15年政府采购法第四十二条采购结束之日从其规定未了事项相关记录至事项完结会计档案管理办法第十九条事项发生日单独抽出立卷或转存表4-5归档与保管期限表《会计档案管理办法》第十九条明确保管期满但未结清的债权债务会计凭证和涉及其他未了事项的会计凭证不得销毁，纸质档案应单独抽出立卷、电子档案单独转存，保管到未了事项完结时为止。台账中存在未销项异常、未决质量争议或诉讼的供方记录，须按此条单独标记，不得随批次统一销毁。4.6数据质量校验规则校验在三个时点执行：录入时即时校验、月度汇总批量校验、季度评价前全量校验。五类规则共18条，下表列出其中10条核心规则。规则编号类别校验内容判定处置DQ-01完整性必填字段为空阻断退回补录DQ-02完整性验收单缺签字索引阻断标记待补证DQ-03唯一性台账号重复阻断系统拒绝写入DQ-04唯一性同一到货批号多次结算阻断提交财务核实DQ-05一致性批次金额合计≠合同金额告警末批尾差说明DQ-06一致性扣款金额≠质量＋逾期扣款告警回指单据核对DQ-07一致性检验结论为合格但存在让步接收批准文号告警复核结论DQ-08及时性超过表4-2时限未录入告警计入及时率DQ-09合理性逾期天数为负值阻断按口径记0DQ-10合理性评价总分超出0～100或最低单项分高于总分阻断重新计分表4-6数据质量校验规则（节选）风险预警：月末集中补录与事后倒填是两类高发问题。前者使DQ-08大面积告警，后者使操作日志显示录入时间与业务发生时间长期倒挂。有效的识别方式是统计「业务发生日与录入日差值」的分布：健康状态下90%以上记录差值不超过2个工作日；若出现大量差值集中在25～35天的记录，基本可以判定存在集中补录。该分布应作为月度数据质量报告的固定图项。5应用与报送5.1评价结果应用场景评价结果若只用于年度排名，台账的维护成本很难被覆盖。可落地的应用场景有六类，每类都须明确触发条件与审批权限，避免评价结论被选择性使用。场景使用字段触发条件审批权限留痕要求供方准入评价等级、否决项标志新供方首次准入采购部负责人准入评审记录份额分配评价等级、关键度季度份额调整分管领导份额调整说明招标评审近四期等级、最低单项分招标评分设置履约分招标委员会评分表引用编号付款条件评价等级A等缩短账期财务部负责人付款条件变更单质保金管理评价等级、未销项异常质保金到期释放财务部＋采购部释放审批单供方退出D等、否决项标志触发一票否决或连续两期D分管领导退出决定与告知记录表5-1评价结果应用场景表《政府采购货物和服务招标投标管理办法》第七十五条要求加强对中标人的履约管理，对中标人违反采购合同约定的行为及时处理、依法追究违约责任。将评价结果用于履约管理与违约追责，与该条要求方向一致；但须注意，招标准入条件与评审因素的设置应遵守该办法第十七条关于不得以规模条件对投标人实行差别待遇或者歧视待遇的规定，履约评价结果只能作为与合同履约能力直接相关的评价依据，不得异化为变相的规模门槛。5.2分级管控与差异化管理差异化管理的核心是「把管理资源投向风险高的对象」，而不是对低等级供方一律加码。下表给出四级供方在检验频次、审核周期、份额上限与付款节奏上的差异化安排。等级到货检验二方审核周期份额上限建议付款节奏复核要求A抽检比例可下调，保留每批主成分检测24个月可提高至同类40%按合同约定优先安排年度复评必查B常规抽检12个月维持现有份额常规账期季度抽查C逐批检验，主成分与杂质全项6个月不新增份额质保金比例上浮限期整改并验证D暂停供货退出前专项审核停止分配暂停未结算款项核对分管领导审批样本不足按B等执行12个月不新增份额常规账期补足样本后评级表5-2分级管控措施表反常识洞察：A等供方份额上限并非越高越好。设某关键原料仅有三家合格供方，若把A等份额上限设为同类40%，看似形成三家均衡；但若其中一家实际承担60%以上份额，另两家长期只有零星订单，其产线适配能力会逐步退化，一旦主供方因环保限产或设备检修中断，备用供方未必能在72小时内放量。《制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）》第十九条要求提升战略供应商稳定性、防范依赖单一供应商带来的不确定性，并搭建多元化供应商信息库、增强供应商类型与地区分布多样性（工业和信息化部、交通运输部、商务部《制造业企业供应链管理水平提升指南（试行）》，2024年5月7日）。因此台账应同时监测「A等供方集中度」指标，当单一供方份额连续两期超过阈值时触发预警，即便其评价等级为A。5.3报表体系与报送路径报表分三层：月报面向作业层，季报面向管理层，年报面向决策层与监督部门。报表数据全部由台账自动生成，不另行手工汇总；确需手工调整的项目须在报表附注中列明。报表周期核心内容报送对象密级时限履约数据质量月报月及时率、完整率、待补证清单、勘误统计采购部、内审部内部次月5日异常与整改月报月新增异常、未销项清单、超期项采购部、责任部门内部次月5日供应商评价季报季等级分布、升降变动、否决项、专项指标分管领导、相关部门秘密次月10日关键原料供应风险季报季集中度、逾期趋势、替代来源可用性分管领导秘密次月10日年度履约评价报告年全年结论、权重与口径变更、改进事项决策层、监督部门秘密次年1月20日对外报送数据按监管要求依申请提供，须与台账口径一致监管／审计机构依规定依要求表5-3报表体系与报送路径表分歧观点并列：评价等级是否向全部供方公开，存在两种主张。主张公开者认为透明度能形成改进压力，也便于供方申诉；主张有限公开者认为跨供方排名涉及商业秘密，且公开完整计分明细可能诱发针对性凑分。本台账采取折中：向供方公开其自身等级、各维度得分与扣分依据，不公开其他供方数据与排名；同时