基金从业资格基础知识模拟试题及答案-毙考题

1、2018年基金从业资格基础知识模拟试题及答案 1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认考点：中国证券投资基金国际化进展情况答案：D解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息考点：市场有效性答案：C解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成

2、交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的考点

3、：报价驱动市场答案：A解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。A.OBPI策略B.TIPP策略C.CPPI策略D.VPPI策略考点：保本基金的保本策略答案：C解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。A.3B.6C.9D.12考点：保证金交易答案：A解析：用于融资融券上市标

4、的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出考点：报价驱动市场答案：B解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价

5、太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS指令B.AIFMD指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程答案：A解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了可转让证券集合投资计划指令(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A.ijB.ijC.ijD.ij

6、考点：相关系数答案：A解析：我们通常用ij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。A.低于B.高于C.等于D.不确定考点：显性成本与隐性成本答案：A解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。A.历史模拟法B.参数法C.蒙特卡洛模拟法D.贴现模型法考点：风险敞口、风险价值(VaR)答案：D解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。 我们都喜欢把日子过成一首诗，温婉，雅致；也喜欢把生活雕琢成一

7、朵花，灿烂，美丽。可是，前行的道路有时会曲折迂回，让心迷茫无措。生活的上空有时会飘来一场风雨，淋湿了原本热情洋溢的心。不是每一个人都能做自己想做的事情，也不是每一个人都能到达想去的远方。可是，既然选择了远方，便只有风雨兼程。也许生活会辜负你，但你不可以辜负生活。匆匆忙忙地奔赴中，不仅要能在阳光下灿烂，也要能在风雨中奔跑！真正的幸福不是拥有多少财富，而是在前行中成就一个优秀的自己！生命没有输赢，只有值不值得。坚持做对的事情，就是值得。不辜负岁月，不辜负梦想，就是生活最美的样子。北大才女陈更曾说过：“即使能力有限，也要全力以赴，即使输了，也要比从前更强，我一直都在与自己比，我要把最美好的自己，留在这终于相逢的决赛赛场。” 她用坚韧和执着给自己的人生添上了浓墨重彩的一笔。我们都无法预测未来的日子是阳光明媚，还是风雨如晦，但前行路上点点滴滴的收获和惊喜，都是此生的感动和珍藏。有些风景，如果不站在高处，你永远欣赏不到它的美丽；脚下有路，如果不启程，你永远无法揭晓远方的神秘。我们踮起脚尖，是想离太阳更近一点儿；我们努力奔跑，是想到达远方