Dxcnnn2011年证券从业资格考试模拟题(基础知识)

1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。证券从业资格基础知识模拟题一一、单项选择题1中华人民共和国公司法中关于无形资产的出资比例规定：规定货币出资不得低于公司注册资本的( )。A百分之十 B百分之三十 C百分之二十D百分之四十2证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展C信用制度的发展 D以上都是3中华人民共和国公司法的核心旨在( ) 。A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序4境外上市外资股是以( )标明面值，以( )认购的。A外币；外币 B外币；人民币

2、 C人民币；外币 D人民币；人民币5可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其( )。A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值6根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量向战略投资者配售的股票，战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。A6 B12 C18 D247国际证监会公布的证券监管的目标是( )。A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D以上都是8下列关于股票股息说法错误的是( )。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少

3、，而负债保持不变9套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。A品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同10以下属于开放式基金特有风险的是( )。A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险11股票的内在价值是( )。A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。A2元 B1.5元 C2.5元 D1元

4、13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下14一般情况下，长期附息债券多采用( )。A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是( )。A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高

5、D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降16证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )。A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法17中华人民共和国刑法第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：(

6、 )。A支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款B支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工工资和劳动保险费用C支付公司员工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清偿公司债务D支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D息票累积债券20率先推出外汇期货交易的交易所是( )。A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场21商业银行发行的、本金和

7、利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券22整个证券市场的核心是( )。A证券交易所 B证券监管者 C证券投资者 D证券发行者23( ) ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日24在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金25我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。A议价 B连续报价 C集合竞价

8、D公开竞价26下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管27在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券28基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，( )。A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付29证券公司的风险控制指标

9、规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元30上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是( )。A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日31以下风险不属于非系统风险的是：( )。A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险32通常期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是( )。A托

10、管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人34金融期货交易的主要目的是( )。A筹措资金 B在未来交割基础工具 C获取稳定的收入 D套期保值和投机套利35LOF的申购和赎回以( )进行。A一个构造单位及其整数倍股票 B现金 C现金或一个构造单位及其整数倍股票 D任意数量股票36在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。A综合法 B基期加权法 C相对法 D计算加权法37期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是( )。A期权的权利期间越长，基础资产的波动性越小，期权价格越高B期权的权利期间越长，基础资产的波动性越大，期权价格越高C

11、期权的权利期间越短，基础资产的波动性越小，期权价格越高D期权的权利期间越短，基础资产的波动性越大，期权价格越高38货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( ) 两大类。A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券39将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值40零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是( )。A债券票面利息 B买卖（到期赎回）价差 C债券面值按某一折扣率折现后的现值 D以上均不正确41下列关于股票股息说法错误的是( )。A股票股息可以来自公司的新发

12、股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变42证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。A5 B10 C20 D3043以下各类基金中，管理费费率最低的是( )。A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金44外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。A商业性汇率风险 B债务性风险 C储备风险 D结算风险45通过证券发行来筹集资金属于( )。A直接融资 B间接融资 C一

13、级融资 D二级融资46严格意义上最早出现的交易所交易基金TIPs由( )推出。A多伦多证券交易所 B美国证券交易所 C纽约证券交易所 D NASDAQ47保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A50% B100% C150% D200%48国际货币市场中的国库券期货以面值( )的( )为基础资产。A50万美元；3个月期国库券 B50万美元；6个月期国库券C100万美元；3个月期国库券 D100万美元；6个月期国库券49净资本基本计算公式为：( )。A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风

14、险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目50中国证监会

15、对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十51某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三个月后到期的期货合约，价格为24元，每份合约代表50股A公司的股票。三个月后A公司股票价格为20元，则投资者总的盈亏情况是( )。A盈利400元 B亏损400元 C盈利100元 D亏损100元52通常，股票分割会导致股价( )。A上涨 B下降 C不变 D急剧下降

16、53证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“( )” 。A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金54经济周期变动通过( )的环节影响股票价格。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化55从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率56在一般国

17、家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金57 股票指数期货可以规避股票交易中的（）A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险58广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( ) 。A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券59证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。A有价证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券60证券公司的主要业务内容有( ) 。A股票、债券和基金交易 B发

18、行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理二、多不定项选择1. 证券市场参与者由( )构成。A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D证券市场监管机构和自律性组织2. 我国主要的债券指数有( )。A 上证国债指数 B 深证国债指数 C 中国债券指数 D 上证企业债指数3. 按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是( )。A 提供证券交易的场馆和设施 B 接受上市申请，安排证券上市C 对会员进行监管 D 管理和公布市场信息E 制定证券法规4. 下列以流通股股数加权计算的股价指数为( )。A 上证综合指数

19、B 上证180指数 C 上证50指数 D 深圳成分股指数 E 深证100指数5. 按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金6.证券投资基金与股票、债券的区别是( )。A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同 C 风险水平不同 D 持有人不同7. 依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司需要下列条件：( )。1分A 有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B 注册资本不低于一亿元人民币C 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会荣誉，最近三年没有违法

20、纪律，注册资本不得低于人民币3亿元D 取得基金从业资格的人数达到法定人数E 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业无有关的其他措施F 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度8. 附认股权证的可分离交易公司债券与可转换债券之间的区别包括( )。A 权利载体不同 B 行权方式不同 C 权利内容不同 D 发行主体不同9. 中华人民共和国刑法规定，下列属于操纵证券市场罪的是( )。A 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险B 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格C 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券、

21、期货交易D 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖10债券的投资收益来自以下方面：( )。A利息收益 B 资本利得 C再投资收益 D税收优惠收入11根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D离岸资产证券化12以下关于投资收益与风险的关系正确的是( )。A一般来说，风险越高的证券，其期望收益也会越高B风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提C由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险D收益是风险的成本和报酬13投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是( )。A管理费 B托管费 C申购费 D赎回费14 2005年，CME推出了以( )

22、报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。A美元 B港元 C日元 D欧元15完善证券公司内部控制机制的原则是( )。A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性 E及时性16债券按债券形态可分为( )。A实物债券 B固定利率债券 C凭证式债券 D记账式债券17金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：( )。A交易场所和交易组织形式不同 B交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同18证券发行市场的作用主要体现在以下方面：( )。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化C是宏观经济运行的晴雨

23、表D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化19证券投资基金的分配方式通常有( )。A分配基金资产组合中的证券 B分配现金 C分配基金份额的认购证 D分配基金份额20下列说法正确的是( )。A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期国债的影响大于短期国债B股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿21证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括( )。A公司（企业） B政府和政府机构 C各类基金 D金融机构22期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由(

24、 )组成。A交割选择权 B内在价值 C时间价值 D期权费23流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购24股价的涨跌与公司盈利变化的关系是( )。A股价变化先于盈利变化 B股价变化后于盈利变化 C股价变动幅度大于盈利变动幅度 D股价变动幅度小于盈利变动幅度25债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供( )。A报价服务 B交易服务 C咨询服务 D信息服务26契约型基金与公司型基金的区别是( )。A收益分配方式不同 B资金的性质不同 C投资者的地位不同 D基金的营运

25、依据不同27凭证式国债属于( )。A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券28发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有( )。A资金使用方向 B市场利率变化 C债权变现能力 D借入资金的规模29结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品分类，可分为( )。A公开募集的结构化产品 B非收益保证型 C基于互换的结构化产品 D基于期权的结构化产品、30进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引入和迅速发展的阶段，主要有( )。A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D内置性型生工具31股票发行的定价方式有( )。A协商定价 B一般询价 C累计投标询价 D上网竞价

26、32根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。A发行价格 B市盈率 C市净率 D招标价格33资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人（SPV）C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构34上市开放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金运作方式。A在场外市场进行基金份额申购赎回 B在交易所进行基金份额交易C可有效防止套利交易 D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起35下列对通货膨胀对股价作用的叙述正确的是( )。A通货膨胀对股票市场既有刺激作用，又有抑制作用B通货膨胀之初，公司因产品价格提升和存

27、货增值，增加利润，使股票价格上涨C通货膨胀严重时，公司各项支出增加，利润减少，股价下跌D严重的通货膨胀对股票价格的负面影响更大36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含( )等。A赎回条款 B返售条款 C转股条款 D重设条款37债券的基本性质是( )。A有价证券 B虚拟资本 C债权的表现 D真实资本38我国的中小企业板块实施方案中包括( )原则。A审慎推进 B统分结合 C从严监管 D统筹兼顾39

28、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市40金融远期合约规定了( )。A将来交割的资产 B交割的日期 C交割的价格 D交割的数量41我国现行法规规定，信托投资公司可以受托经营( )。A投资银行业务 B金融衍生工具交易业务 C资金信托业务 D投资基金业务42下列可作为金融衍生工具的基础变量的有( )。A利率 B股票价格指数 C股票价格 D温度43证券交易所的监管职能包括( )。A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券

29、市场秩序，保障其合法运行44信用衍生工具有( )。A信用远期合约 B信用联结票据 C信用权证 D信用互换45可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D政府长期债券46不记名股票的特点有( )。A股东权利属于股票持有人 B认购股票时要求一次缴纳出资C转让相对简便 D安全性较差47中央银行调控货币供应量的手段通常有( )。A存款准备金制度 B再贴现政策 C公开市场业务操作 D发行国债48证券是指( )。A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权力的凭证C用以证明或设定权力而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券

30、拥有的特定权益的凭证49债券包含的含义有( )。A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本 D它是表明债权、债务关系的法律凭证50金融期货的基本功能是( )A套期保值 B投机 C套利 D价格发现51宏观经济因素包括( )。A经济增长，通货膨胀 B经济周期循环，汇率变化C货币政策，国际收支状况 D财政政策52根据我国相关法规，以下关于基金收益分配的说法正确的是( )。A基金收益分配比例不低于基金净收益的90%B基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次C若基金份额低于面值，则不进行收益分配D基金应先进行收益分配，如有剩余再弥补上一年度亏损53证券公司

31、必须持续符合下列风险控制指标标准：( )。A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之百B 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十C 净资本与负债的比例不得低于百分之八D 净资产与负债的比例不得低于百分之二十E 流动资产与流动负债的比例不得低于百分之百54场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能：场外交易市场( )。A 是证券发行的主要场所B 是独立于证券交易所的交易场所C 为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D 是证券交易的必要补充55.货币市场基金不得投资于( )。A 股票 B 可转换债券C 剩余期限超过397天（含397

32、天）的债券 D 信用评级在AAA以下的企业债券56中小企业板块总体设计的不变是指( )。A 中小企业板的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C 中小企业板块的上市公司符合主板市场上发行上市条件D 中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求57下列说法正确的有( )。A 中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上涨B 中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌C 中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌D 中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上涨5

33、8国有股资金来源主要有( )。A 现有国有企业改组为股份公司所拥有的净资产B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D 国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资59权证按内在价值分类，可分为( )。A 平价权证 B 价内权证 C 价外权证 D 备兑权证60金融衍生工具的基本特征是( )。A 跨期性 B 杠杆性 C 不确定性或高风险性 D 联动性三、判断1. 信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，

34、公开资料交付的时间不得超过法定期限。2. 从2002年4月起，债券市场准入实行备案制。3. 当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权，即股权了。4. 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。5. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。6. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。7. 上海证券交易所于2003年6月9日起发布企业债指数，该指数以在上海证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以

35、上的非股权连接类企业债券为样本，以2002年12月31日为基准日，基日指数为100点，采用派许加权综合价格指数公式计算。8. 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。9. 严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产，客户的交易结算资金存放在证券公司，以每个客户的名义单独立户管理。10. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。11. 龙债券是指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币计价的债券。12.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。13.中华

36、人民共和国公司法规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是记名股票。14.属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。15.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由股东大会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金业务。16. 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。17. 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。18. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，若以非货币形式的资产出资，则必须对其进行评估作价。任何财产，不得高估或者低估

37、作价。19. 股票发行价格可以等于票面价值，也可以超过或低于票面价值。20. 现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。21. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。22. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐。23. 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。24. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押

38、债券和第二抵押债券等。25. 上市公司非流通股份转让业务办理规则规定，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得高于一个上市公司总股本的1%，持股数量不足1%的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。26.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。27. 金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。28. 证券的流动是通过承兑、贴现、交易实现的。29. ETFs的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大

39、幅折价。30. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。31. 债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。32. 股份公司的派息政策直接会影响股票价格，此外，公司对股息的派发方式也会给股价波动带来影响。33. 可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。34. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。35. 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，

40、在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。36. 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。37. 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。38. 证券交易所属于自律性组织。39. 债券票面金额印得大有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。40. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。41. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的

41、补充养老保险基金。42. 按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。43.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。44. 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产45. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。46. 公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。47. 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券

42、，期限12年，利率8.7%，采用公募方式发行。48. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。49. 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。50. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。51. 证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。52. 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。53. 与股票相比，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此是一种有期投资。54. 股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定

43、，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。55. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。56. 金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。57. 道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，基期指数为100。现在的道琼斯指数的编制方法用的是除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。58. 取得证券从业资格的人员，如未被机构聘用，中国证券业协会仍不予颁发执业证书。59. 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列

44、规定日期执行。60.外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后得到了迅速发展证券从业资格基础知识考试模拟题2一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。1. 封闭式基金的交易方式是( )。A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立( )。A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D期货空头；期货空头3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。A 300

45、0 B 4000 C 5000 D 80004. 某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为( )。A 5元 B 5元 C 0 D 60元5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较( )，票面利率应定得( )。A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高6. 我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10%7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。A 美国证券交易所 B 美国证券交易所 C 纽约证券

46、交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利 C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D两者区别主要在于利率的不同9. 目前我国封闭式基金按( )的比例计提基金托管费。A 0.15 B 0.25 C 0.35 D 0.4510. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D定期核查11. 利率风险是( )债券的主要风险。A 政府

47、 B 金融 C 公司 D 企业12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融期权 D 金融互换14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券15. 金融期货中最先产生的品种是( )。A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货16. 基金管理

48、费费率的大小，通常( )。A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息18. 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )。A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织20. 巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A 40 B 50 C 60 D 7021. 美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易采用价格报价法